【正文】 者。1．曾受任何一種懲戒。3．記大過1次減10分；記過1次減5分；申誡1次減2分。1．年度內(nèi)曾受獎(jiǎng)勵(lì)或懲戒者，其年度考績(jī)應(yīng)依下列規(guī)定增減其分?jǐn)?shù)。復(fù)評(píng)的成績(jī)作為員工最終的結(jié)果。第11條 績(jī)效申訴1．員工對(duì)自己的考核結(jié)果不滿，可在考核結(jié)束后的一周之內(nèi)向人力資源部申訴。（2）此部分適用于公司領(lǐng)導(dǎo)人員的考核。 （3）此部分內(nèi)容為通用表現(xiàn)項(xiàng)目，考核指標(biāo)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由公司統(tǒng)一制定，適用于所有員工。2．整體表現(xiàn)考核（1）指對(duì)影響員工完成工作結(jié)果的行為、表現(xiàn)和素質(zhì)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。第9條 考核內(nèi)容1．工作績(jī)效表現(xiàn)考核（1）指對(duì)員工按照主要工作職責(zé)完成的工作結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。2．員工考核，由部門經(jīng)理組織實(shí)施；中高層領(lǐng)導(dǎo)考核，由總經(jīng)理組織實(shí)施。第3章 考核實(shí)施第7條 考核頻率本公司的考核分為月度考核、季度考核與年度考核三種，其具體內(nèi)容如下表所示。第2章 制訂績(jī)效考核計(jì)劃第5條 績(jī)效考核計(jì)劃是績(jī)效考核過程的起點(diǎn)，制訂績(jī)效考核計(jì)劃的主要依據(jù)是公司目標(biāo)的落實(shí)。3．晉升、薪資調(diào)整。第4條 考核結(jié)果運(yùn)用1．教育培訓(xùn)。3．連續(xù)出勤不滿六個(gè)月者。1．公司總經(jīng)理。4．時(shí)效性原則：績(jī)效考核是對(duì)考核期內(nèi)工作成果的綜合評(píng)價(jià)，不應(yīng)將本考核期之前的表現(xiàn)強(qiáng)加于本次的考核結(jié)果中，也不能取近期的業(yè)績(jī)或比較突出的一兩項(xiàng)成果來代替整個(gè)考核期的業(yè)績(jī)。2．客觀性原則：用事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)說話，切忌帶入個(gè)人主觀因素或武斷猜想。3．通過對(duì)員工工作績(jī)效、工作能力等進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，為員工薪資調(diào)整、職位變動(dòng)、培訓(xùn)與發(fā)展等人力資源管理工作提供有效的依據(jù)。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期3．4．3 考核實(shí)施辦法制度名稱考核實(shí)施辦法辦法編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門監(jiān)督部門生效日期第1章 總則第1條 目的1．通過績(jī)效考核，將部門和員工個(gè)人的工作表現(xiàn)與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)緊密地結(jié)合起來，確保公司戰(zhàn)略快速而平穩(wěn)地實(shí)現(xiàn)。第16條 本制度未盡事宜，可進(jìn)行修改和增補(bǔ)，并呈報(bào)總經(jīng)理審批后頒布實(shí)施。、教材、錄像、記錄整理存檔，不斷完善公司的員工培訓(xùn)體系。第5章 培訓(xùn)評(píng)估與檔案管理第13條 培訓(xùn)效果評(píng)估公司每開展一次培訓(xùn)項(xiàng)目，人力資源部應(yīng)及時(shí)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，形成培訓(xùn)評(píng)估報(bào)告，以不斷改進(jìn)和提升以后的培訓(xùn)工作質(zhì)量。，以安排產(chǎn)品研發(fā)、品質(zhì)管理、設(shè)備及工藝管理等工作崗位輪換為主。第12條 部門之間工作輪換，統(tǒng)一安排部門之間的員工工作輪換。《崗位輪換記錄卡》，記錄員工的基本情況、優(yōu)缺點(diǎn)、輪換工作、培訓(xùn)情況等。，或者由員工個(gè)人提出輪換申請(qǐng)，必須經(jīng)部門經(jīng)理、人力資源部經(jīng)理、人力資源總監(jiān)審核，總經(jīng)理審批。，有一定的專業(yè)特長、技術(shù)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，有較強(qiáng)的事業(yè)心和進(jìn)取心的員工。《員工手冊(cè)》、公司規(guī)章制度、工作流程與規(guī)范、技術(shù)改進(jìn)與推廣等。、新運(yùn)營模式的建立與運(yùn)行、最新的管理理論和經(jīng)營理念、管理者晉級(jí)課程等。、副總經(jīng)理、總監(jiān)級(jí)人員參加培訓(xùn)的，須與公司簽訂培訓(xùn)協(xié)議，并于培訓(xùn)結(jié)束后，將培訓(xùn)學(xué)習(xí)材料整理交至人力資源部，作為人力資源部轉(zhuǎn)訓(xùn)教材。、知名企業(yè)的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)修培訓(xùn)等。，制訂所屬部門員工的培訓(xùn)發(fā)展計(jì)劃，并報(bào)人力資源部批準(zhǔn)后實(shí)施。第5條 部門交叉引導(dǎo)對(duì)新員工進(jìn)行部門內(nèi)部工作引導(dǎo)時(shí)，各部門相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)結(jié)合新員工所擔(dān)任的工作性質(zhì)和崗位職責(zé)，帶領(lǐng)新員工到相關(guān)部門進(jìn)行部門交叉引導(dǎo)，使其熟悉公司各部門間的相互工作關(guān)系。、新員工工作崗位描述及業(yè)務(wù)技能等內(nèi)容。完成整體培訓(xùn)后，新員工需參加培訓(xùn)考核，不合格者需進(jìn)行為期 天的強(qiáng)化訓(xùn)練，直到合格為止。第2章 入職培訓(xùn)第3條 公司統(tǒng)一培訓(xùn)，公司統(tǒng)一組織培訓(xùn)，內(nèi)容主要包括公司發(fā)展歷史與愿景、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、主要業(yè)務(wù)；薪酬福利、績(jī)效考核等人力資源政策。、中、基層管理者管理技能培訓(xùn)體系。，促成員工個(gè)人發(fā)展與公司戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)的共同實(shí)現(xiàn)。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期3．4．2 培訓(xùn)管理制度制度名稱培訓(xùn)管理制度制度編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門監(jiān)督部門生效日期第1章 總則第1條 目的，提升公司員工業(yè)務(wù)水平和職業(yè)素養(yǎng)。第22條 本制度解釋權(quán)歸公司人力資源部，自頒布之日起實(shí)施。第8章 附則第21條 招聘工作的總結(jié)與評(píng)估主要包括以下三項(xiàng)工作。（3）員工試用期即將結(jié)束時(shí)，需填寫員工轉(zhuǎn)正申請(qǐng)表，公司根據(jù)員工試用期的表現(xiàn)做出相應(yīng)人事決策。若用人部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為有必要時(shí)，也可報(bào)請(qǐng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，將試用期酌情縮短。被錄用員工在接到公司的錄用通知后，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到公司報(bào)到。通過筆試、面試環(huán)節(jié)的選拔，經(jīng)公司考核合格的應(yīng)聘人員，在做出錄用決策后的三個(gè)工作日內(nèi)向其發(fā)出錄用通知；對(duì)未被公司錄用的人員，人力資源部也應(yīng)禮貌地以電話、郵件或者信函（主要是以員工錄用通知書的形式告知）的形式告知對(duì)方。第18條 經(jīng)公司甄選合格的人員，在公司決定錄用之前，視情況可對(duì)其作相關(guān)的背景調(diào)查，調(diào)查的主要內(nèi)容包括員工學(xué)歷水平、工作經(jīng)歷、綜合素質(zhì)等，這樣可以在一定程度上降低公司的用人風(fēng)險(xiǎn)。2復(fù)試，根據(jù)第一輪面試結(jié)果，人力資源部對(duì)符合空缺職位要求的應(yīng)聘者安排復(fù)試，主要是對(duì)應(yīng)聘者與崗位的契合度進(jìn)行考察，如應(yīng)聘者對(duì)崗位所需技能的掌握程度、勝任該崗位所需具備的綜合能力等方面。面試一般分為初試、復(fù)試兩個(gè)環(huán)節(jié)，根據(jù)招聘職位的不同，也會(huì)有第三輪甚至第四輪的面試的環(huán)節(jié)，這種情況一般適用于公司中高層人員的招聘或公司所需的特殊人才的招聘。根據(jù)招聘情況的實(shí)際需要，可在面試之前對(duì)應(yīng)聘者先進(jìn)行筆試，筆試的內(nèi)容一般包括以下內(nèi)容：一般智力測(cè)驗(yàn)，專業(yè)知識(shí)技能、領(lǐng)導(dǎo)能力測(cè)驗(yàn)（適用于管理人員），綜合能力測(cè)驗(yàn)和個(gè)性特征測(cè)驗(yàn)。招聘信息發(fā)布后，公司會(huì)收到大量應(yīng)聘人員的相關(guān)資料，人力資源部工作人員對(duì)收集到的相關(guān)資料進(jìn)行初步審核，對(duì)初步挑選出的合格應(yīng)聘者，以電話或信函的方式（面試通知書）告知他們前來公司參加下一環(huán)節(jié)的甄選。外部招聘的方式主要有通過招聘媒體（報(bào)紙、電視、電臺(tái)）發(fā)布招聘信息、參加人才招聘會(huì)、求助于職業(yè)介紹所等。所有公司正式員工都可以提出應(yīng)聘申請(qǐng)，且公司鼓勵(lì)員工積極推薦優(yōu)秀人才或提供優(yōu)秀人才的信息，對(duì)內(nèi)部推薦的人才可以在同等條件下優(yōu)先錄取，但不降低錄用的標(biāo)準(zhǔn)。外部招聘是指在出現(xiàn)職位空缺而內(nèi)部招聘無法滿足需要時(shí)，公司從社會(huì)中選拔人才的過程。第4章 招聘渠道第11條 公司招聘分為內(nèi)部招聘和外部招聘。第10條 儲(chǔ)備人才。第9條 突發(fā)的人員需求。第3章 招聘需求第7條 招聘工作一般是從招聘需求的提出開始的，招聘需求由各用人部門提出，其主要內(nèi)容包括需要多少人，需要什么樣的人，將在什么時(shí)候需要他們等。招聘不同的對(duì)象，其面試考官的人員構(gòu)成是不一樣的，具體內(nèi)容如下表所示。第4條 招聘錄用的原則公司招聘堅(jiān)持公開招聘、平等競(jìng)爭(zhēng)、因崗擇人、擇優(yōu)錄用、人盡其才、才盡其用的原則。第2條 適用對(duì)象所有招聘相關(guān)工作。崗位設(shè)置不合理、崗位職責(zé)不清晰，不相容崗位未按規(guī)定實(shí)施分離，影響企業(yè)的整體發(fā)展內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容1人力資源配置不及時(shí)、不合理，敏感、關(guān)鍵、涉密等崗位人員配置不適當(dāng)，影響企業(yè)正常經(jīng)營內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容2員工隊(duì)伍的專業(yè)技能、職業(yè)道德、綜合素質(zhì)等與企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)不相適應(yīng)，影響企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容3激勵(lì)和約束機(jī)制不健全，人力資本使用效率低，對(duì)骨干員工的凝聚力不強(qiáng)，影響員工積極性的發(fā)揮內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容4人力資源考核政策和薪酬制度不合理，可能導(dǎo)致企業(yè)員工流失或者業(yè)績(jī)低下內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容5員工業(yè)務(wù)能力或者道德素養(yǎng)無法滿足所屬崗位要求，可能導(dǎo)致企業(yè)目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)或者發(fā)生欺詐、舞弊等損害企業(yè)利益的行為內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容6圖33 人力資源運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)3．2．2 人力資源財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)人力資源管理中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)如圖34所示。目標(biāo)1及時(shí)、合理配置人力資源，確保員工隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、素質(zhì)與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)目標(biāo)2建立高效的激勵(lì)與約束機(jī)制，有效開發(fā)和利用人力資源目標(biāo)3建立科學(xué)、合理的人力資源考核制度，確保能夠引導(dǎo)員工實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)目標(biāo)4建立具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬制度，保持和吸引優(yōu)秀人才；按照國家有關(guān)法律法規(guī)的要求規(guī)范薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和程序目標(biāo)5規(guī)范招聘及離職程序，引入人員聘用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，加強(qiáng)培訓(xùn)工作，提高員工道德素養(yǎng)和專業(yè)勝任能力圖31 人力資源業(yè)務(wù)目標(biāo)3．1．2 人力資源財(cái)務(wù)目標(biāo)企業(yè)在人力資源管理過程中需達(dá)到的財(cái)務(wù)目標(biāo)如圖32所示。企業(yè)缺乏發(fā)展戰(zhàn)略，可能導(dǎo)致企業(yè)盲目發(fā)展，難以形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容1企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略不明確，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展方向錯(cuò)誤，難以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，喪失發(fā)展機(jī)遇和動(dòng)力內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容2企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略過于激進(jìn)，脫離企業(yè)實(shí)際能力或偏離主業(yè)，可能導(dǎo)致企業(yè)過度擴(kuò)張，甚至經(jīng)營失敗內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容3圖23 發(fā)展戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)2．2．2 發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列風(fēng)險(xiǎn)（如圖24所示）。目標(biāo)1企業(yè)應(yīng)當(dāng)在充分調(diào)查研究、科學(xué)分析預(yù)測(cè)和廣泛征求意見的基礎(chǔ)上制定發(fā)展目標(biāo)目標(biāo)2企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展目標(biāo)制定戰(zhàn)略規(guī)劃，確定每個(gè)發(fā)展階段的具體目標(biāo)、工作任務(wù)和實(shí)施路徑目標(biāo)3企業(yè)在制定發(fā)展目標(biāo)過程中，應(yīng)當(dāng)綜合考慮宏觀經(jīng)濟(jì)政策、國內(nèi)外市場(chǎng)需求變化、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況、可利用資源水平和自身優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)等影響因素圖21 發(fā)展戰(zhàn)略制定目標(biāo)2．1．2 發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施目標(biāo)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施目標(biāo)主要是指企業(yè)在實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略過程中應(yīng)滿足的要求，具體內(nèi)容如圖22所示。企業(yè)是否對(duì)崗位職責(zé)進(jìn)行了恰當(dāng)?shù)拿枋龊驼f明，是否存在不相容職務(wù)未分離的情況內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容7企業(yè)是否對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及全體員工的權(quán)限有明確的制度規(guī)定，對(duì)授權(quán)情況是否有正式的記錄內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容6企業(yè)是否對(duì)權(quán)限的設(shè)置和履行情況進(jìn)行了審核和監(jiān)督，對(duì)于越權(quán)和權(quán)限缺位的行為是否及時(shí)予以糾正和處理內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容8關(guān)鍵崗位員工是否對(duì)自身權(quán)責(zé)有明確的認(rèn)識(shí)，有足夠的勝任能力去履行權(quán)責(zé)，是否建立了關(guān)鍵崗位員工輪換制度和強(qiáng)制休假制度內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容企業(yè)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)是否考慮經(jīng)營業(yè)務(wù)的性質(zhì)，按照適當(dāng)集中或分散的管理方式設(shè)置內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容1企業(yè)是否對(duì)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、各職能部門的職責(zé)權(quán)限、組織的運(yùn)行流程等有明確的書面說明和規(guī)定，是否存在關(guān)鍵職能缺位或職能交叉的現(xiàn)象內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容2企業(yè)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)是否支持發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，并根據(jù)環(huán)境變化及時(shí)作出調(diào)整內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容3企業(yè)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)與運(yùn)行是否適應(yīng)信息溝通的要求，有利于信息的上傳、下達(dá)和在各層級(jí)、各業(yè)務(wù)活動(dòng)間傳遞，有利于員工提供履行職權(quán)所需的信息內(nèi)容內(nèi)容內(nèi)容45圖13 可能存在組織架構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)工作1．5 子公司組織管控實(shí)施細(xì)則1．5．3 子公司業(yè)務(wù)管控流程子公司業(yè)務(wù)管控流程業(yè)務(wù)流程序號(hào)責(zé)任部門/人配合/支持部門不相容職責(zé)監(jiān)督檢查內(nèi)容相關(guān)制度1．建立法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度2．選任董事、經(jīng)理及總會(huì)計(jì)師等人員3．建立子公司業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度4．子公司在授權(quán)范圍內(nèi)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)5．重大事項(xiàng)或超出限額時(shí)需提交申請(qǐng)6．定期報(bào)告子公司經(jīng)營管理有關(guān)事項(xiàng)7．將內(nèi)部審計(jì)報(bào)告提交母公司審閱8．對(duì)符合條件的重大事項(xiàng)進(jìn)行披露1母公司子公司審核審批檢查制度建立是否符合《公司法》及有關(guān)法律法規(guī)《中華人民共和國公司法》（簡(jiǎn)稱《公司法》）2母公司子公司審核檢查選任人員是否符合任職條件，選任過程是，選任過程是否嚴(yán)格按照程序執(zhí)行《委派董事管理辦法》3母公司子公司檢查制度中是否嚴(yán)格界定其業(yè)務(wù)范圍并設(shè)置權(quán)限體系《子公司業(yè)務(wù)授權(quán)審批辦法》4子公司子公司從事的業(yè)務(wù)或?qū)徟鷻?quán)限是否在規(guī)定之內(nèi)《子公司業(yè)務(wù)授權(quán)審批辦法》5子公司母公司審核審批檢查權(quán)限范圍外事項(xiàng)是否提交母公司董事會(huì)審批《子公司重大投資項(xiàng)目管理控制制度》6委派董事母公司審核檢查報(bào)告事項(xiàng)是否真實(shí)、全面和及時(shí)《子公司內(nèi)部審計(jì)管理制度》7子公司母公司審核提交的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是否真實(shí)、可靠和完整《子公司內(nèi)部審計(jì)管理制度》8母公司子公司審核檢查重大交易或事項(xiàng)是否經(jīng)子公司董事會(huì)審議通過《子公司信息披露管理細(xì)則》1．5．4 子公司內(nèi)部審計(jì)流程子公司內(nèi)部審計(jì)流程業(yè)務(wù)流程序號(hào)責(zé)任部門/人配合/支持部門不相容職責(zé)監(jiān)督檢查內(nèi)容相關(guān)制度1．編制審計(jì)工作計(jì)劃2．通知被審計(jì)子公司3．組織實(shí)施審計(jì)事項(xiàng)4．歸集審計(jì)工作底稿5．撰寫審