法律知識(shí)和諧法律、規(guī)則與慣例的沖突與-文庫吧資料
2025-06-28 00:19本頁面
【正文】 達(dá)到合理配置的功能的發(fā)揮，喪失了社會(huì)整體效率，故現(xiàn)代民法盡量鼓勵(lì)合同生效。期貨居間與期貨行紀(jì)有著明顯的區(qū)別：項(xiàng) 目 期貨居間合同 期貨經(jīng)紀(jì)合同法律關(guān)系 居間人不參與期貨交易關(guān)系，僅提供訂約中介服務(wù) 期貨公司以自己名義與交易所發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系報(bào)酬的取得 可從客戶、公司雙方取得報(bào)酬 僅可從客戶處取得報(bào)酬履行的義務(wù) 無義務(wù)向委托人移交事務(wù) 負(fù)有移交財(cái)產(chǎn)給客戶的義務(wù)法律地位、后果 獨(dú)立承擔(dān)居間產(chǎn)生的責(zé)任 期貨交易的后果由客戶承擔(dān)期貨居間人概念的引進(jìn)，掃除了中國期貨市場經(jīng)紀(jì)人改革的法律障礙，為今后期貨市場開發(fā)成為專門的職業(yè)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。由于事先無法預(yù)見能否促成合同成立，故這種報(bào)酬具有很大的不確定性；（4）居間人獨(dú)立承擔(dān)居間關(guān)系產(chǎn)生的法律責(zé)任?！逗贤ā返?42條規(guī)定：居間合同是居間人向委托人報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托人支付報(bào)酬的合同?？傊憩F(xiàn)代理反映了市場經(jīng)濟(jì)條件下人們對交易安全法律保障的渴望，體現(xiàn)了鼓勵(lì)客戶交易、促進(jìn)公司勤勉管理的宗旨。（6）本人（這里指期貨公司）承擔(dān)法律責(zé)任。”這一條被運(yùn)用到第9條：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，視為代理行為有效，期貨公司不能以沒有授權(quán)予以抗辯，仍然應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。表見代理是指被代理人的行為足以使善意第三人相信無權(quán)代理人具有代理權(quán)，善意第三人基于信賴關(guān)系與無權(quán)代理人進(jìn)行交易，由此造成的后果仍然由被代理人承擔(dān)的代理。期貨侵權(quán)與期貨合同違約的比較項(xiàng) 目 期貨侵權(quán)責(zé)任 經(jīng)紀(jì)合同違約責(zé)任主觀方面 一般有過錯(cuò)才構(gòu)成 不以是否有過錯(cuò)為前提是否造成損失 必須造成損失 不論是否造成實(shí)際損失舉證責(zé)任 舉證行為、損失的存在 只需舉證違約事實(shí)即可賠償范圍 直接、間接損失和精神損害賠償 直接損失加上可預(yù)見的損失管轄法院 由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄 由被告住所地、合同履行地人民法院管轄適用主要法律 民法通則 民法通則、合同法以上比較說明：選擇侵權(quán)之訴獲違約之訴各有所長，侵權(quán)之訴具有賠償范圍廣的優(yōu)點(diǎn)，而違約之訴具有不問過錯(cuò)、舉證簡單、無需實(shí)際損失也可獲賠的優(yōu)點(diǎn)，關(guān)鍵在于當(dāng)事人根據(jù)實(shí)際情況相機(jī)選擇。通俗的說，有些行為（如對賭、私下對沖等）既是對合同的違反，又是對財(cái)產(chǎn)權(quán)利的侵害，都可請求法院司法保護(hù)，問題在于以何種理由起訴對方能最大限度維護(hù)自身利益。商事規(guī)則、慣例的引入，是國家通過司法手段推動(dòng)期貨行業(yè)市場化進(jìn)程的縮影。最明顯的莫過于第七部分強(qiáng)行平倉和第八部分實(shí)物交割責(zé)任，簡直就是交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法和交割細(xì)則的翻版?！兑?guī)定》很大程度上采納了監(jiān)管部門和業(yè)內(nèi)的意見和建議，在許多制度上敢于突破陳規(guī)，特別是超前考慮了制定期貨法、修訂《條例》的因素，把期貨法視為商法的組成，在司法上民商合一，在內(nèi)容上規(guī)定細(xì)致，大膽引入《合同法》的現(xiàn)代法律制度去解釋、解決期貨商事法律關(guān)系，這無疑是司法的巨大進(jìn)步。過錯(cuò)推定也是過錯(cuò)責(zé)任的延伸，譬如是否入市交易、是否通知追加保證金，期貨公司如果無法舉證證明已經(jīng)履行義務(wù)，則推定存在過錯(cuò)，承擔(dān)賠償責(zé)任。在對交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)問題上，公司未采取有效措施導(dǎo)致擴(kuò)大損失的，由公司對擴(kuò)大的那部分損失承擔(dān)責(zé)任，貫徹了過錯(cuò)原則。） 《規(guī)則》在第3條確定了依過錯(cuò)、過錯(cuò)性質(zhì)、過錯(cuò)大小追究責(zé)任的原則。判斷任何一方是否承擔(dān)民事責(zé)任，必須同時(shí)滿足四個(gè)方面的要求：；（不可抗力或意外事件可免責(zé)）；；、直接的因果關(guān)系。過錯(cuò)分為故意和過失兩種心理狀態(tài)，但過錯(cuò)歸責(zé)作為民法史最古老但迄今仍然最重要的原則，在期貨市場得到高度重視。堅(jiān)持過錯(cuò)歸責(zé)原則。還有關(guān)于強(qiáng)行平倉的條款，在客戶保證金不足的情況下，并不必然導(dǎo)致強(qiáng)行平倉，是否強(qiáng)平可以取決于雙方對風(fēng)險(xiǎn)控制措施和條件的約定。譬如第24條關(guān)于“吃點(diǎn)”收益的處置，按過去做法應(yīng)該返還客戶，但依據(jù)規(guī)定，完全可由期貨公司和客戶約定處理?！兑?guī)定》對意思自治，尊重當(dāng)事人約定的規(guī)定可圈可點(diǎn)。實(shí)踐中，期貨公司和客戶要特別注意利用經(jīng)紀(jì)合同中約定容易產(chǎn)生爭議的問題：譬如強(qiáng)平的條件和通知方式、優(yōu)價(jià)成交收益的處理、客戶保證金不足時(shí)保留持倉必須采用書面形式、技術(shù)故障是否屬于不可抗力等等。法諺曰：“當(dāng)事人合法約定即具有創(chuàng)設(shè)法律的功能”。每個(gè)市場參與者都是自身利益的最佳捍衛(wèi)者，憑借自己的知識(shí)和技能進(jìn)行活動(dòng)，對自己行為產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)?！睹穹ㄍ▌t》第4條規(guī)定：“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿原則”?？梢哉f，對主要、次
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