【正文】 財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用劃款指令（附件五） ?！〉诎藯l 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行　 乙方發(fā)送的有效劃款指令應(yīng)包括以下內(nèi)容：付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫(xiě)） 、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間等，并加蓋與提供給丙方的預(yù)留印鑒相符的印章和簽字?！?因基金公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)設(shè)的其他賬戶，經(jīng)甲乙雙方以書(shū)面形式同意后，可以根據(jù)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，由丙方協(xié)助甲方開(kāi)立。?。?）乙方向丙方提供 （1）條及 （2）條所述甲方對(duì)外股權(quán)投資及投資變動(dòng)相關(guān)的憑證及權(quán)利證明文件時(shí)，應(yīng)同時(shí)向丙方提供甲方和/或乙方關(guān)于基金公司投資的內(nèi)部決策文件、國(guó)家相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的文件（如需要批準(zhǔn)的） 、相關(guān)投資文件，以及被投資企業(yè)相關(guān)資料（包括但不限于：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織代碼證、稅務(wù)登記文件、股東名冊(cè)、驗(yàn)資報(bào)告、股權(quán)出資證明或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓文件、被投資企業(yè)關(guān)于此項(xiàng)交易的內(nèi)部決策文件）的復(fù)印件（需加蓋乙方公章） 。　　 股權(quán)投資權(quán)利憑證的保管?。?）乙方負(fù)責(zé)保管甲方對(duì)外股權(quán)投資形成的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件，以及短期現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)投資憑證等的原件，并在取得相應(yīng)文件后20　的三個(gè)工作日內(nèi)，將加蓋乙方公章的復(fù)印件交由丙方保管?；鸸举Y金和基金公司文件移交通知書(shū)各方各執(zhí)一份。除法律、法規(guī)及規(guī)章另有規(guī)定外，甲方和丙方均不得采取使得該賬戶無(wú)效的任何行為?！?　　 托管賬戶人民幣活期賬戶資金存款利率執(zhí)行中國(guó)人民銀行規(guī)定的活期存款利率。丙方根據(jù)乙方發(fā)送的有效劃款指令（見(jiàn)附件五、XX 投資中心(有限合伙)財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用劃款指令） ，并19　在付款憑證上加蓋預(yù)留印鑒章后，以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行操作。本基金公司項(xiàng)下的一切資金往來(lái)，均須通過(guò)該托管賬戶進(jìn)行。甲方應(yīng)在上述書(shū)面通知丙方附件七變更之日起 三（3）個(gè)月內(nèi)，牽頭組織本合同三方當(dāng)事人就變更事項(xiàng)簽訂托管協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議?！?　　 如本協(xié)議附件七所述事項(xiàng)發(fā)生變更，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)將變更后的附件七，以書(shū)面形式通知丙方，并提供相應(yīng)的變更后的章程、協(xié)議等文件。甲方對(duì)于基金公司章程以及附件七擁有最終解釋權(quán)，但不得解釋為與委托管理協(xié)議的約定抵觸或沖突?！?基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)除用于本協(xié)議 、 條所述投資之外，可用于甲方下列費(fèi)用和用途的支出：　 　?。?）基金公司閑置資金的投資　?。?）基金公司管理費(fèi)支出　　（3）管理公司從托管賬戶提取績(jī)效分成　?。?）基金公司托管費(fèi)支出?。?）基金公司因利潤(rùn)分配而發(fā)生的現(xiàn)金支出　 　?。?）基金公司因減資而發(fā)生的現(xiàn)金支出?。?）其他基金公司日常費(fèi)用支出?。?）其他不可預(yù)見(jiàn)性費(fèi)用支出　 　　 基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)投資和使用范圍、決策權(quán)限及相關(guān)費(fèi)用的支出等具體要求詳見(jiàn)附件七?！　〉诹鶙l 基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)投資和使用范圍　 　　 基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的投資　 基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的投資范圍具體如下：由……項(xiàng)目等項(xiàng)目?！。?8）接受甲方、乙方對(duì)本基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)托管情況的監(jiān)督和17　質(zhì)詢，提供準(zhǔn)確、完整的其履行托管職責(zé)的相關(guān)資料?！。?6）丙方因依法解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)。不得將本基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)歸入丙方現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)，不得因丙方原因或債務(wù)導(dǎo)致本基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)被強(qiáng)制執(zhí)行或被采取其他強(qiáng)制措施；不得因丙方所管理的其他現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的原因或債務(wù)導(dǎo)致本基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)被強(qiáng)制執(zhí)行或被采取其他強(qiáng)制措施；　 　?。?4）應(yīng)將與基金公司托管業(yè)務(wù)有關(guān)的會(huì)計(jì)記錄、賬冊(cè)、憑證、檔案盒及其他相關(guān)資料自基金公司存續(xù)期及清算完成日起保存至少十五年?！。?2）根據(jù)本托管協(xié)議提供制作財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等，對(duì)涉及托管業(yè)務(wù)部分的基金公司相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核?！。?0）向甲方和乙方提供關(guān)于本基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)投資運(yùn)作和現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)情況的托管報(bào)告，托管報(bào)告的內(nèi)容包括基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)規(guī)模及結(jié)構(gòu)變化情況、監(jiān)督職責(zé)的履行情況和對(duì)基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)涉及托管業(yè)務(wù)部分的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行復(fù)核等?！　。?）根據(jù)基金公司章程，在本基金公司期限屆滿或本基金公司提前終止后協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行基金公司的清算及解散。丙方保留向甲方進(jìn)行書(shū)面報(bào)告的權(quán)利?！?　　15　（6）及時(shí)執(zhí)行乙方根據(jù)本協(xié)議發(fā)出的有效劃款指令，辦理本基金公司名下的資金往來(lái)劃撥。如發(fā)現(xiàn)乙方有采用未向丙方發(fā)送劃款指令方式運(yùn)作基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)，并違反本協(xié)議有關(guān)約定行為時(shí)，丙方應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知乙方和甲方，并協(xié)助甲方監(jiān)督乙方改正，丙方對(duì)因此造成的基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)損失不承擔(dān)任何賠償責(zé)任?！。?）對(duì)本基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的運(yùn)作、收益的計(jì)算、分配行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)乙方違反本協(xié)議的約定時(shí)，及時(shí)以書(shū)面形式通知甲方和乙方，監(jiān)督并協(xié)助乙方改正有關(guān)投資運(yùn)作和基金公司收益在計(jì)算、分配方面的錯(cuò)誤?！　?丙方的義務(wù)：　 　　（1）安全保管全部基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)?！。?）根據(jù)本協(xié)議的約定，及時(shí)、足額收取托管費(fèi)?！?　?。?2）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。?。?0）根據(jù)本協(xié)議，乙方對(duì)丙方是否及時(shí)執(zhí)行乙方合法合規(guī)的劃款指令、是否根據(jù)乙方指令辦理清算交收、是否安全保管基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)、開(kāi)設(shè)托管賬戶、對(duì)基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)進(jìn)行分賬管理、是否擅自動(dòng)用基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。　?。?）根據(jù)基金公司章程，在基金公司期限屆滿或基金公司提前終止后協(xié)助甲方進(jìn)行清算及解散?！?　?。?）隨時(shí)接受甲方和丙方的查詢，提供準(zhǔn)確、完整的基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)財(cái)務(wù)運(yùn)作狀況和原始交易憑證等資料。該等文件有補(bǔ)充或修改的，乙方應(yīng)及時(shí)將補(bǔ)充文件或修改文件的副本或加蓋乙方公章的文件復(fù)印件交13　丙方保管?！?　?。?）不得將本基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)委托第三人進(jìn)行管理?！?乙方的義務(wù)：　 　?。?）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則經(jīng)營(yíng)和管理本基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)，不得擅自挪用基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)?！　。?）對(duì)丙方履行本協(xié)議所約定的對(duì)基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)托管職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；對(duì)丙方違反基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)托管職責(zé)的行為要求其糾正并書(shū)面通知甲方。?。?）根據(jù)委托管理協(xié)議，及時(shí)、足額收取管理費(fèi)。　?。?）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。　?。?）除本協(xié)議另有約定外，所有根據(jù)本協(xié)議由甲方向乙方和丙方發(fā)出的指令和通知，必須以書(shū)面方式作出，并由甲方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋甲方公章?！?　?。?）根據(jù)委托管理協(xié)議及本協(xié)議的約定，及時(shí)、全面地向乙方和丙方提供必要及有效的全部授權(quán)文件，包括但不限于基金公司章程、基金公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、委托管理協(xié)議、董事會(huì)、股東會(huì)決議等與基金公司設(shè)立和運(yùn)作相關(guān)的重要法律文件副本或加蓋甲方公章的文件復(fù)印件。在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方應(yīng)保證上述賬戶持續(xù)開(kāi)立且具備正常使用功能?！。?3）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。　 　?。?1）根據(jù)本協(xié)議的約定更換托管人、選聘新的托管人?！　。?）要求丙方保管甲乙方交付的與基金公司托管業(yè)務(wù)有關(guān)的和與基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)有關(guān)的合同、憑證、證書(shū)等加蓋甲方或乙方公章的復(fù)印件?！?　?。?）以甲方名義享有基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的所有權(quán)?！?　?。?）要求丙方按照法律法規(guī)的規(guī)定和本托管協(xié)議約定向甲方提供中期、年度托管報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、辭任報(bào)告及清算報(bào)告，并獲取相關(guān)資料。　 　?。?）對(duì)乙方管理基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)督。　第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)　 甲方的權(quán)利：　?。?）取得基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的收益及按照委托管理協(xié)議的約定取得清算后的剩余現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)?！?　?。?）甲方應(yīng)將本基金公司募集的資金足額劃至在丙方處開(kāi)立的托管賬戶，本基金公司項(xiàng)下的一切資金往來(lái)，均須通過(guò)該托管賬戶進(jìn)行。　?。?0）隨時(shí)接受甲方及乙方對(duì)于托管現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)運(yùn)作的檢查?！?　?。?）定期編制托管報(bào)告。　?。?）對(duì)被投資企業(yè)（或股權(quán)受讓方）支付投資收益的情況進(jìn)行監(jiān)督；被投資企業(yè)（或股權(quán)受讓方）未按照約定及時(shí)足額支付投資收益的，向甲方和乙方進(jìn)行報(bào)告；被投資企業(yè)（或股權(quán)受讓方）發(fā)生破產(chǎn)清9　算情況的，對(duì)清算小組向本基金公司支付清算財(cái)產(chǎn)的情況進(jìn)行監(jiān)督?！　。?）保管基金公司投資形成的股權(quán)憑證的復(fù)印件?！　。?）管理該基金公司托管賬戶。　　丙方對(duì)基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的托管，并非對(duì)本基金公司收益的保證或承諾，丙方不承擔(dān)本基金公司的投資風(fēng)險(xiǎn)；除本協(xié)議另有約定外，對(duì)甲方與甲方股東約定的基金公司現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)分配方式分配金額等內(nèi)容，丙方不承擔(dān)責(zé)任；因乙方違背基金公司章程和基金公司其他相關(guān)法律文件的約定，處理委托事務(wù)不當(dāng)，使基金公司財(cái)產(chǎn)受到損失的情形，與丙方無(wú)關(guān)。　 　　8　丙方提供的所有與本協(xié)議相關(guān)的資料和信息在本協(xié)議簽訂之日均真實(shí)準(zhǔn)確，且不存在任何重大錯(cuò)誤或遺漏?！”胶炇鸷吐男斜緟f(xié)議以及丙方作為當(dāng)事人的、與本基金公司有關(guān)的其他協(xié)議，已經(jīng)得到其公司內(nèi)部必要的授權(quán)，并且(i)不違反、沖突或有悖于適用于丙方的任何協(xié)議、契據(jù)、判決、裁定、命令、法律、規(guī)則或政府規(guī)定；(ii)不違反或不導(dǎo)致丙方違反其公司章程或營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或與之沖突；（iii）不違反或不導(dǎo)致違反丙方簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或文件的條款、條件或規(guī)定，或與之沖突；（iv）不會(huì)因在丙方現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)之上產(chǎn)生或設(shè)置的任何擔(dān)保債權(quán)或其他索賠而嚴(yán)重影響丙方履行本協(xié)議的能力。　丙方依法取得了托管業(yè)務(wù)資格，且就托管人所知，并不存在任何事件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致托管人喪失該項(xiàng)資格?！　”绞且患野凑罩袊?guó)法律合法注冊(cè)并持續(xù)經(jīng)營(yíng)的股份有限公司的分支機(jī)構(gòu)，具有擁有和支配其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的政府授權(quán)?！?　乙方提供的所有與本協(xié)議有關(guān)的資料和信息在本協(xié)議簽訂之日均真實(shí)準(zhǔn)確，不存在任何重大錯(cuò)誤或遺漏。　乙方履行本協(xié)議以及乙方作為當(dāng)事人簽署和履行與本基金公司有關(guān)的其他協(xié)議，已經(jīng)得到其公司內(nèi)部必要的授權(quán)，并且(i)不違反、沖突或有悖于適用于乙方的任何協(xié)議、契據(jù)、判決、裁定、命令、法律、規(guī)則或政府規(guī)定；(ii)不違反或不導(dǎo)致乙方違反其公司章程或營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或與之沖突；（iii）不違反或不導(dǎo)致違反乙方簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或文件的條款、條件或規(guī)定，或與之沖突；（iv）不會(huì)因在乙方現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)之上產(chǎn)生或設(shè)置的任何擔(dān)保債權(quán)或其他索賠而嚴(yán)重影響乙方履行本協(xié)議的能力。就乙方所知，并不存在任何事件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致受托管理人喪失該項(xiàng)資格?！　。?）具備業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格?！　?．2 乙方的陳述和保證　　乙方做出以下陳述和保證，并承諾其內(nèi)容在本協(xié)議簽訂之日真實(shí)準(zhǔn)確：　 　　（1）主體合法?！　。?）信息披露的真實(shí)性?！。?）獲得內(nèi)部授權(quán)?！　。?）具備業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。　 　　5　第一條 陳述和保證　 甲方的陳述和保證　　甲方做出以下陳述和保證，并承諾其內(nèi)容在本協(xié)議簽訂之日真實(shí)準(zhǔn)確：　 　?。?）主體合法?！?　　為明確甲、乙、丙三方的權(quán)利義務(wù)，各方經(jīng)協(xié)商一致，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特訂立本協(xié)議，以資信守。0　　　　　　XX 投資中心(有限合伙)　　　　托管協(xié)議　 　　　　　　　　　 　　　　　委托人 ：XX 投資中心(有限合伙)　　 管理人 ：北京 XX 投資管理有限公司　　 托管人 ：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 市分行 　　產(chǎn)品類(lèi)型：股權(quán)投資公司　 　　　　　2022 年 10 月　 　　1　目 錄　協(xié)議當(dāng)事人 .........................................................................................................................................................2　釋 義 ...................................................................................................................................................................4　　　第一條 陳述和保證 .........................................................................................................................................5　　第二條 托管事項(xiàng) ..................................................................................................................