【正文】 六、交易安排 （一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。 2．除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人對執(zhí)_________證券投資基金托管協(xié)議行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當事人以外的第三方過失對基金資產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。 （五）其他事項 1．基金托管人在接收指令時，應對投資指令的要素是否齊全，印鑒與被授權(quán)人是否與預留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，并根據(jù)《基金法》，基金合同等有關規(guī)定對指令的表面真實性，內(nèi)容合規(guī)性進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人，并停止執(zhí)行。基金管理人在此后三日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。基金托管人收到變更通知后書面?zhèn)髡婊貜突鸸芾砣瞬㈦娫捪蚧鸸芾砣舜_認。 （四）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的更改程序 基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權(quán)限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應附上法定代表人的授權(quán)書。 （1）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。如有疑問應及時通知基金管理人。 2．投資指令的確認 基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。 基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。基金管理人在發(fā)送投資指令時，應為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。指令發(fā)出后，基金管理人應及時電話通知基金托管人。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。 2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明收款人、款項事由、支付時間、金額、帳戶等，加蓋預留印鑒并由被授權(quán)人簽字。 4．基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務，除法律、法規(guī)或有關監(jiān)管部門另有要求外，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關操作人員以外的任何人泄露。授權(quán)文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認的當日生效。 3．基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應附上法定代表人的授權(quán)書。 五、投資指令的發(fā)送，確認與執(zhí)行 （一）基金管理人對發(fā)送投資指令人員的授權(quán) 1．基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。 3．因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金管理人負責，基金托管人予以免責。 2．與基金資產(chǎn)有關的重大合同，根據(jù)基金運作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應將該合同原件的復印件交基金管理人一份。保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。 （十）與基金資產(chǎn)有關的重大合同的保管 1．由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關的合同并及時通知基金托管人。托管人對托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔責任。保管憑證由基金托管人持有。 （八）證券帳戶卡保管 證券帳戶卡由基金托管人保管原件?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P開戶資料。 （七）其他帳戶的開立和管理 1．因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其他帳戶，可以根據(jù)基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。 （六）清算備付金賬戶的開立和管理 1．基金托管人應根據(jù)_________的有關規(guī)定，負責辦理本基金資金清算的相關工作，基金管理人應予積極協(xié)助?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P開戶資料。 （五）國債托管專戶的開設和管理 1．基金合同生效后，由基金管理人負責代理基金向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶進行本基金業(yè)務以外的活動?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P開戶資料。 （四）基金證券帳戶的開立和管理 1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司_________分公司、_________分公司為基金開立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行帳戶；亦不得使用基金的任何帳戶進行基金業(yè)務以外的活動?；鸬你y行預留印鑒由基金托管人保管和使用。若基金因未達到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效，按規(guī)定辦理退款事宜。 2．基金管理人應將屬于本基金基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。 （二）基金設立募集期間及募集資金的驗資 1．基金設立募集期滿十日內(nèi)，由基金管理人聘請法定驗資機構(gòu)（具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所）進行驗資，出具驗資報告。 4．基金托管人應當設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的，合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風險監(jiān)控制度，對負責基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。保證不同基金之間在名冊登記，帳戶設置，資金劃撥，帳冊記錄等方面相互獨立。 2．基金資產(chǎn)應獨立于基金管理人，基金托管人的資產(chǎn)。基金管理人或基金托管人無正當理由，拒絕，阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延，欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應報告中國證監(jiān)會。 3．基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。 2．基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關基金法規(guī)的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。 3．基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會；同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。 2．基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關基金法規(guī)規(guī)定的行為，應當拒絕執(zhí)行，應及時以書面形式通知基金管理人，基金托管人并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。 三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督與核查 （一）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查 1．基金托管人根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議和有關基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象，基金資產(chǎn)的投資組合比例，基金資產(chǎn)的核算，基金資產(chǎn)凈值的計算，基金管理人報酬的計提和支付，基金費用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。 （二）訂立托管協(xié)議的目的 本協(xié)議的目的