【正文】 部門負責(zé)人： 日期：跟蹤審核評價： 審核員： 日期：審核組長： 日期：2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 55 ? 化驗室在推行管理體系時，規(guī)定產(chǎn)生的廢液用統(tǒng)一的收集桶收集，然后交由合格的廠商進行處理，后來化驗室由于實驗的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、雙氧水，文件規(guī)定仍然繼續(xù)執(zhí)行。 ? 對保證所審區(qū)域的體系有效性而言 ， 是個次要問題 。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 46 (2) 進行現(xiàn)場審核 ? 審核活動的控制 ? (1)審核計劃的控制 ? (2)審核活動的控制 ? a．合理選取樣本 ? b．注意發(fā)現(xiàn)體系中存在的主要問題和相關(guān)結(jié)果 ? c．控制審核氣氛 ? （ 3）審核結(jié)果的控制 ? a．判定不符合必須以客觀事實為基礎(chǔ)，以審核準則為依據(jù) ? b．與受審核方共同確認事實 ? c．審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 47 (3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定 ? ① 不符合的定義 ? 不符合是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標準、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 42 (1) 召開首次會議 內(nèi)容 ? 向受審核方管理者介紹審核組成員（認證審核）； ? 確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表； ? 簡要介紹審核中所采用的方法和程序； ? 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道（認證審核） ； ? 確認已具備審核組所需的資源與條件（認證審核） ； ? 確認末次會議的日期和時間； ? 促進受審核方積極參與。 ※ 抽查 5月份培訓(xùn)記錄，依據(jù)培訓(xùn)需求進行培訓(xùn)； ※ 抽查 5月份培訓(xùn)效果評價記錄共 4份，評價方式符合文件要求。 ※ 詢問 是否有崗位任職要求文件，說有，并出示文件。 ※ 查 文件，描述了培訓(xùn)程序。 5．依據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查記錄，抽查培訓(xùn)記錄，驗證是否按計劃進行培訓(xùn)。 3．詢問主管培訓(xùn)的人員是否有文件規(guī)定崗位任職能力。 (5) 編寫檢查表 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 40 OHSMS內(nèi)部審核檢查表及審核記錄 OHSMS4202228 受審核部門： 審核日期： 2022 年 6 月 17 日 標準條款 檢查表 現(xiàn)場審核記錄 結(jié)果判 定 能力、培 訓(xùn)和意識 1．查文件，確認是否建立了培訓(xùn)程序。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 39 ? 設(shè)計檢查表時應(yīng)注意以下要點： ? ① 對照標準和手冊的要求； ? ② 選擇重要的 OHS問題； ? ③ 結(jié)合受審核部門的特點； ? ④ 抽樣應(yīng)具有代表性； ? ⑤ 檢查表應(yīng)具有可操作性； ? ⑥ 按部門進行審核時要包括涉及的要素 ， 按要素進行審核時要包括涉及的部門 。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 38 (5) 編寫檢查表 ? 檢查表的作用： ? ① 明確與審核目標有關(guān)的內(nèi)容 。審核員在文件初審時應(yīng)做好審查記錄，把發(fā)現(xiàn)的問題記錄下來。 ? 對整個組織的部門或幾個部門都通用的文件和程序也要收集齊全，以便審核時使用。 ? 以有關(guān) 法律、法規(guī)及標準 等為依據(jù)對程序文件等進行檢查，看其是否符合這些依據(jù)。 ? 內(nèi)部審核較容易發(fā)現(xiàn)不符合 OHSMS文件的不符合項 ， 內(nèi)審員也較容易提出糾正措施建議 。 (2) 組成審核組 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 35 ? 管理者代表或?qū)徍私M長在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門的同意 ， 當受審核部門不肯接受擬委派的內(nèi)審員時 ， 可考慮另選審核員 。 對被審核部門業(yè)務(wù)專業(yè)知識應(yīng)有一定了解； ? ④ 工作中的協(xié)調(diào) 。 必須是組織任命 、 經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)部 OHSMS審核員； ? ② 業(yè)務(wù)范圍 。 應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力 。 應(yīng)與被審核部門無直接的責(zé)任關(guān)系 ， 但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解； ? ③ 工作經(jīng)驗 。 ? 選擇審核組長主要考慮的因素： ? ① 資格 。 取證日期： 2022年 6月 20日至本次審核。 審 核 組： 內(nèi)審組長： 內(nèi)審組成員： 、 、 審核時間 ： 2022年 6月 17～ 18日 審核方法 ：抽樣審核。 審核范圍 ： 職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的紙品生產(chǎn)過程及其輔助設(shè)施存在的（危險源）危險有害因素控制。 6．不符合糾正措施的驗證由組長與審核發(fā)現(xiàn)不符合的內(nèi)審員共同去現(xiàn)場驗證。 4．只要查出違反法律法規(guī)的不符合，應(yīng)判定為嚴重不符合。 2．審核前，組長應(yīng)現(xiàn)場巡查本公司與重要危險有害因素因素有關(guān)的運行情況，在巡查前不通知在崗操作人員，以便了解日常的運行狀況。 臨時增加審核取證日期：自上次全要素審核結(jié)束時間至本次審核；取證方式：取該時間段的全部樣本。 取證要求 第 1次審核取證日期： 2022年 6月 20日至本次審核；抽取樣本量： 3～ 5個樣本 /次。 審核時間 第 1次全要素審核擬定于 6月 17日～ 19日。 3．當出現(xiàn)重大事故時，應(yīng)對涉及的相關(guān)部門和崗位增加 1次審核。 2．第 2次是局部區(qū)域性內(nèi)部審核。 審核頻次 本年度原則上安排兩次內(nèi)部審核，若有特殊情況，臨時增加審核。 審核范圍 職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的紙品生產(chǎn)過程及其輔助設(shè)施存在的（危險源）危險有害因素控制。 ? 計劃的內(nèi)容應(yīng)包括： ? ①審核目的； ? ②審核范圍； ? ③審核準則； ? ④審核時間； ? ⑤審核部門； ? ⑥審核組成員； ? ⑦日程安排。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 26 內(nèi)部審核的步驟 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 27 第一步 內(nèi)部審核的策劃 內(nèi)部審核應(yīng)重視以下幾個環(huán)節(jié) : ? 領(lǐng)導(dǎo)重視是做好內(nèi)部 OHSMS審核的關(guān)鍵 ? 管理者代表要親自抓內(nèi)部審核工作 ? 具體工作由一個部門管理 ? 組建合格的內(nèi)部審核員隊伍 ? 內(nèi)部審核需要有一套正規(guī)的程序 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 28 第二步 體系審核的準備 ? (1)制定內(nèi)審實施計劃 ? (2)組成審核組 ? (3) 收集查閱有關(guān)文件資料 ? (4) 編制審核工作文件 ? (5)通知受審核方 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 29 (1) 制定計劃 ? 內(nèi)部審核一般應(yīng)編制一份年度計劃。 ? 內(nèi)部審核的時機： 內(nèi)審可分常規(guī)內(nèi)審和追加內(nèi)審兩類 。 實習(xí)審核員可以作為審核組的成員。 理解要點 審核組可以由一名審核員組成，但在成立內(nèi)部審核組時，應(yīng)考慮審核員不應(yīng)審核其工作的部門或工作職責(zé)涉及的標準條款。 注 1：指定內(nèi)審組中的一名審核員為內(nèi)審組長。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 22 審核術(shù)語和定義 審核員、審核組 1．審核員（ auditor） 審核員應(yīng)具備的素質(zhì)能力： 較強的邏輯思維能力，善于交往，客觀、公正、獨立，避免沖突以及較強的語言和文字表達能力等。當組織不具備內(nèi)部審核能力的人員時，可通過對具有一定文化程度的人員進行培訓(xùn)，使其具備審核能力。 注：審核員相關(guān)個人素質(zhì)在 ISO19011中進行了闡述。如內(nèi)部審核的目的通常是進一步完善職業(yè)健康安全管理體系，審核結(jié)論應(yīng)包含改進的建議；第三方審核的目的是職業(yè)健康安全管理體系認證 /注冊，審核結(jié)論應(yīng)是能否進行認證 /注冊。 理解要點 審核結(jié)論是在審核組系統(tǒng)分析和研究所有的審核發(fā)現(xiàn)后，對職業(yè)健康安全管理體系總體運行情況做出綜合性評價。 審核發(fā)現(xiàn)是一種局部評價，通常應(yīng)由分工的審核員對其進行評價，若是實習(xí)審核員，應(yīng)由審核組長協(xié)助評價。 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。 審核證據(jù)獲取的方式有： 與相關(guān)人員交談、查看記錄或文件、現(xiàn)場觀察實際運行情況 等。 理解要點 在職業(yè)健康安全管理體系審核時獲取的客觀證據(jù)應(yīng)是與管理體系有關(guān)的、能被再次證實的事實。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 16 審核術(shù)語和定義 審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論 1．審核證據(jù)（ audit evidence） 與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 注：審核準則是用作與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。 ?第一方審核（內(nèi)部審核）的目的：是為了檢查與確認體系各要素是否按照計劃有效實施，是對體系是否正常運行以及是否達到了規(guī)定的目標等所作的系統(tǒng)的、獨立的檢查和評價，不斷完善組織的職業(yè)健康安全管理管理水平，提高組織的職業(yè)健康安全管理績效，是職業(yè)健康安全管理體系的一種自我保證手