【正文】 ．審核員（ auditor） 審核員的作用（五大員）： ?宣傳員：貫標(biāo)宣傳使全體員工了解標(biāo)準(zhǔn) ?操作員：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立、保持、改進(jìn)體系 ?檢查員：發(fā)現(xiàn)問題 ?指導(dǎo)員：解決問題（指導(dǎo)改進(jìn)、分析原因、制定措施） ?促進(jìn)員：不斷改進(jìn)體系 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 21 審核術(shù)語和定義 審核員、審核組 1．審核員 審核員應(yīng)具備的知識(shí)能力： ?理解 OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)涵； ?具備職業(yè)健康安全管理方面的專業(yè)知識(shí)（危險(xiǎn)源 /危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)、評(píng)價(jià)與控制）； ?了解法律法規(guī)知識(shí)； ?了解企業(yè)管理知識(shí)（組織體系、責(zé)任體系、目標(biāo)體系、信息反饋體系、考核體系等）； ?了解審核程序且有一定的審核技巧。 注 2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 25 內(nèi)部審核的時(shí)機(jī) ? 內(nèi)審由管理者代表組織實(shí)施 ， 由組織的內(nèi)審員參與 ， 必要時(shí)也可請(qǐng)外單位有審核資格的人員參加 。每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或要素進(jìn)行一次審核，逐月展開，使一年內(nèi)能把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。 審核依據(jù) 1． OHSAS18001:2022標(biāo)準(zhǔn)； 2．公司職業(yè)健康安全管理體系文件； 3．適用的法律法規(guī)； 4．顧客及其他相關(guān)方的要求。審核范圍：安環(huán)部、質(zhì)檢科、廢氣和廢水處理站，以及第一次審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合的部門或崗位。 第 2次區(qū)域性審核擬定于 10月 9日～ 10日。 審核要求 1．全要素全部門審核，組長(zhǎng)應(yīng)審查修改的文件是否符合要求。 5．現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束 2天內(nèi)，應(yīng)編制出內(nèi)審報(bào)告交管理者代表。 審核依據(jù) ：（ 1） OHSAS18001:2022標(biāo)準(zhǔn)； （ 2）公司 職業(yè)健康安全管理體系 文件；（ 3）適用的法律法規(guī)；（ 4）顧客及其他相關(guān)方的要求。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 32 某公司 09年度第 1次全要素內(nèi)審計(jì)劃 審核日程安排 日期 第一組 第二組 第三組 時(shí)間 區(qū)域 /條款 時(shí)間 區(qū)域 /條款 時(shí)間 區(qū)域 /條款 第 一 天 第 二 天 8:00～ 8:30 8:30～ 12:00 13:30～ 17:30 8:00～ 12:00 13:30～ 15:30 15:30～ 16:30 16:30～ 17:00 17:00～ 17:30 首次會(huì)議 總經(jīng)理 /管代 ， ， ， ， ， 技術(shù)質(zhì)量部 、 、 、 、 生產(chǎn)部及車間 ， ， 審核生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng) ， 內(nèi)審組內(nèi)部交流 向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)審核情況 末次會(huì)議 批準(zhǔn)人簽字： 2022年 6月 10日 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 33 (2) 組成審核組 ? 在進(jìn)行內(nèi)審前 ， 管理者代表應(yīng)任命審核組長(zhǎng)及審核員組成審核組 。 應(yīng)比一般審核員具有更多的審核經(jīng)驗(yàn)； ? ④ 組織能力 。 最好與被審核部門業(yè)務(wù)相適應(yīng) ， 與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系； ? ③ 專業(yè)知識(shí) 。 ? 內(nèi)審員應(yīng)熟悉組織的 OHSMS運(yùn)行情況 ， 包括 OHSMS體系文件的編寫是否符合標(biāo)準(zhǔn) 、 是否便于操作 ， 在實(shí)際運(yùn)作中 ， 哪些要素 、哪些 OHS活動(dòng) 、 哪些部門 、 哪些過程是薄弱環(huán)節(jié)等 。 ? 在審閱程序文件時(shí)，不僅要檢查該部門自身中心工作的程序文件，還要檢查與其他部門程序文件的 接口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào) 。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 37 (4)編制審核工作文件 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核中需用到的審核工作文件主要有： ? ①審核計(jì)劃； ? ②審核檢查表； ? ③審核任務(wù)分配表； ? ④審核計(jì)劃日程表； ? ⑤首末次會(huì)議簽到表； ? ⑥審核記錄； ? ⑦不符合報(bào)告； ? ⑧不符合項(xiàng)分布表； ? ⑨審核報(bào)告。 ? 內(nèi)審員編寫 ， 組長(zhǎng)審批 ， 不能發(fā)給受審核部門 ，遇到問題可以偏離檢查表進(jìn)行跟蹤 。 4．抽查培訓(xùn)需求調(diào)查記錄，驗(yàn)證是否按程序文件要求進(jìn)行培訓(xùn)需求調(diào)查。規(guī)定重要崗位應(yīng)進(jìn)行能力培訓(xùn)，定期培訓(xùn)全體員工的安全健康意識(shí)。 符合 符合 符合 符合 符合 審核員簽名 : 頁碼： 8 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 41 第三步 審核的實(shí)施 ? 審核步驟和主要工作內(nèi)容： ? (1) 召開首次會(huì)議； ? (2) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核； ? (3) 確定不符合項(xiàng)并編寫不符合報(bào)告； ? (4) 匯總分析審核結(jié)果； ? (5) 召開末次會(huì)議 ， 宣布審核結(jié)果； ? (6) 編寫審核報(bào)告 。 ? ②外審不符合的分類 ? a．嚴(yán)重不符合 ? b．輕微不符合 ? c．觀察項(xiàng) ? ③內(nèi)審不符合的分類（便于制定糾正措施和改進(jìn)） ? 體系類 —— 文件不合要求 ? 實(shí)施類 —— 規(guī)定未執(zhí)行 ? 效果類 —— 未達(dá)到相應(yīng)目的 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 48 ? 嚴(yán)重不符合 ： ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； ? 區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象； ? 造成嚴(yán)重的工傷事故； ? 一般不符合 ： ? 對(duì)滿足 OHSMS要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 56 ? 涂裝科本有一甲苯 53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改進(jìn)在儲(chǔ)存和使用中的安全，但當(dāng)你到現(xiàn)場(chǎng)時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于預(yù)期未來使用量加大，現(xiàn)場(chǎng)已在兩個(gè)星期前改成儲(chǔ)槽儲(chǔ)存，并已經(jīng)使用，儲(chǔ)槽的接地線尚未安裝。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 60 ? 你到重油儲(chǔ)存區(qū)進(jìn)行審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，為了改善事故應(yīng)急響應(yīng)條件，重油儲(chǔ)槽的防溢堤改善工程正在進(jìn)行中，先打掉了東側(cè)部分圍堤。對(duì)于會(huì)上討論沒有達(dá)成一致意見的事項(xiàng)，由組長(zhǎng)做決定，內(nèi)審組應(yīng)遵從組長(zhǎng)的意見。 ? 審核報(bào)告中涉及的項(xiàng)目應(yīng)是審核計(jì)劃中所確定的。 ? 管理體系改進(jìn)的建議； ? 審核報(bào)告內(nèi)容保密范圍及保密性質(zhì)。 內(nèi)審組成員 內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審組成員： 、 、 審核情況綜述： 本次職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核經(jīng)歷了 2整天的時(shí)間，審核的部門有生產(chǎn)部、安環(huán)部、技術(shù)部、供銷部、綜合辦公室、財(cái)務(wù)部以及各部門的下屬機(jī)構(gòu)，審核過程進(jìn)行順利，各部門和相關(guān)人員非常支持本次審核工作，均能積極提供審核過程中所需要的客觀證據(jù)，所以本次審核基本能客觀反映本公司近一年職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的真實(shí)情況。 在本次審核中，對(duì)重要危險(xiǎn)有害因素控制檢查情況如下： 1．； 2．檢查了過程監(jiān)測(cè)記錄 12份，發(fā)現(xiàn)其中有兩份記錄控制數(shù)據(jù)沒有全部填寫； 3．從保存的記錄中可以看出，相關(guān)操作人員基本能按規(guī)定時(shí)間間隔進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量； 4．本次審核，對(duì)上次審核中發(fā)現(xiàn)的 5項(xiàng)不符合全部進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，上次的不符合項(xiàng)已經(jīng)關(guān)閉，但在本次審核中，另一部門又發(fā)現(xiàn)了類似的不符合，已開出了不符合報(bào)告； …… 8．本次審核還對(duì)去年的管理評(píng)審中提出的 3項(xiàng)改進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行了跟蹤， 3項(xiàng)改進(jìn)已全部完成，改進(jìn)后的效果良好。 ? 首先，審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不符合的原因，有的放矢地提出糾正措施的建議，其中包括完成糾正措施的時(shí)間。管理者代表可能還要加以協(xié)調(diào)甚至還要請(qǐng)示最高領(lǐng)導(dǎo)后決定。 ? 糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 75 管理評(píng)審 ? 管理評(píng)審是由組織的最高管理者對(duì) OHS現(xiàn)狀進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，以確定 OHS方針、 OHSMS和程序是否仍適合于OHS目標(biāo)、 OHS法規(guī)和變化了的內(nèi)外部條件。 ? 管理者代表應(yīng)將 OHSMS現(xiàn)狀及其變化趨勢(shì)和提高研究的問題形成書面材料。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 79 管理評(píng)審步驟 ? ① 制定評(píng)審計(jì)劃 ? ② 準(zhǔn)備評(píng)審資料 ? ③ 召開評(píng)審會(huì)議 ? ④ 批發(fā)評(píng)審報(bào)告 ? ⑤ 報(bào)告留存 ? ⑥ 評(píng)審后的要求 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 80 (3) 管理評(píng)審與改進(jìn) ? 不斷改進(jìn) OHS績(jī)效是組織建立并實(shí)施 OHSMS的主要目的。 ? 通過分析造成不符合的原因，制定改進(jìn)的糾正和預(yù)防措施計(jì)劃，進(jìn)而實(shí)施并驗(yàn)證糾正或預(yù)防措施的有效性。 評(píng)審內(nèi)容概要： 本次管理評(píng)審會(huì)議歷時(shí)一整天的時(shí)間，各部門負(fù)責(zé)人或代表在會(huì)上匯報(bào)了本部門職能范圍內(nèi) OHSMS的運(yùn)行情況和存在的不足，內(nèi)審組長(zhǎng)代表內(nèi)審組匯報(bào)了內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不足，見會(huì)議記錄和部門匯報(bào)材料。 …… 評(píng)審會(huì)討論決定目前應(yīng)實(shí)施的改進(jìn)項(xiàng)目（其改進(jìn)決定的論證見會(huì)議記錄）有： 1．按 OHSAS18001:2022標(biāo)準(zhǔn)修訂職業(yè)健康安全管理體系文件，具體措施： （ 1）綜合辦公室總體負(fù)責(zé)安排文件修訂、統(tǒng)稿、更換工作，文件修訂工作由原