【正文】 和控制。是否有相關(guān)記錄檢查檢測(cè)室均按照程序文件的質(zhì)量記錄表格有相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求，膽檢測(cè)完畢后操作人員末及時(shí)填寫相關(guān)操作記錄。必要時(shí)，可進(jìn)行內(nèi)部審核。是否建立了不符合工作處置程序文件程序文件關(guān)于不符合工作處置的過程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關(guān)記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持在識(shí)別出不符合工作時(shí)、在管理體系或技術(shù)運(yùn)作中出現(xiàn)對(duì)政策和程序偏離時(shí)，采取糾正措施的程序。明確對(duì)不符合工作的評(píng)價(jià)、決定不符合工作是否可接受、糾正不符合工作、批準(zhǔn)恢復(fù)被停止的不符合工作的責(zé)任和權(quán)力。明確對(duì)投訴和申訴的接收、確認(rèn)、調(diào)查和處理職責(zé)，并采取回避措施。是否建立了服務(wù)客戶程序文件程序文件關(guān)于服務(wù)客戶的過程要求是否正確是否具有可操作性。是否建立了服務(wù)和供應(yīng)品采購(gòu)程序文件程序文件關(guān)于服務(wù)和供應(yīng)品采購(gòu)的過程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關(guān)記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持服務(wù)客戶的程序，應(yīng)保持與客戶溝通，為客戶提供咨詢服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)的滿意度調(diào)查。是否有相關(guān)記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持選擇和購(gòu)買對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的程序。有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)因工作量大，以及關(guān)鍵人員、設(shè)備設(shè)施、技術(shù)能力等原因，需分包檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)分包給依法取得檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，并在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書中標(biāo)注分包情況，具體分包的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)事先取得委托人書面同意。程序文件關(guān)于合同評(píng)審的過程要求是否正確是否具有可操作性。對(duì)要求、標(biāo)書、合同的變更、偏離應(yīng)通知客戶和檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員。這些文件可承載在各種載體上，可是硬拷貝或是電子媒體，也可是數(shù)字的、模擬的、攝影的或書面的形式。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶的機(jī)密信息和所有權(quán)的程序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存儲(chǔ)和傳輸結(jié)果的要求。是否有關(guān)于質(zhì)量方針、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的承諾文件。質(zhì)量方針聲明應(yīng)經(jīng)最高管理者授權(quán)發(fā)布，至少包括下列內(nèi)容：a) 最高管理者對(duì)良好職業(yè)行為和為客戶提供檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)質(zhì)量的承諾；b) 最高管理者關(guān)于服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的聲明；c) 管理體系的目的；d) 要求所有與檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)有關(guān)的人員熟悉質(zhì)量文件，并執(zhí)行相關(guān)政策和程序；e) 最高管理者對(duì)遵循本準(zhǔn)則及持續(xù)改進(jìn)管理體系的承諾。質(zhì)量文件齊全并受控符 合不符合□不適用□ 質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)包括質(zhì)量方針聲明、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)描述、人員職責(zé)、支持性程序、手冊(cè)管理等。查看質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件是否齊全文件內(nèi)容描述和要求是否覆蓋了準(zhǔn)則所要求的全部條款。有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合不符合□不適用□、公正、科學(xué)、誠(chéng)信的管理體系查看管理體系是否文件化符合要求符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施和保持與其活動(dòng)范圍相適應(yīng)的管理體系，應(yīng)將其政策、制度、計(jì)劃、程序和指導(dǎo)書制訂成文件，并確保檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的質(zhì)量。程序文件關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)溯源的過程要求是否正確是否具有可操作性。同時(shí)按照程序要求，安全處置、運(yùn)輸、存儲(chǔ)和使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，以防止污染或損壞，確保其完整性?？赡軙r(shí)，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)溯源到SI測(cè)量單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。當(dāng)無法溯源到國(guó)家或國(guó)際測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保留檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果相關(guān)性或準(zhǔn)確性的證據(jù)。查看儀器設(shè)備期間核查記錄或報(bào)告有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求。是否建立了儀器設(shè)備期間核查程序文件。當(dāng)校準(zhǔn)產(chǎn)生了一組修正因子時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序確保其所有備份（例如計(jì)算機(jī)軟件中的備份）得到正確更新。無論什么原因，若設(shè)備脫離了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的直接控制，應(yīng)確保該設(shè)備返回后，在使用前對(duì)其功能和校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查，并得到滿意結(jié)果。是否有相關(guān)記錄。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)核查這些缺陷或偏離規(guī)定極限，對(duì)先前檢驗(yàn)檢測(cè)的影響，并執(zhí)行“不符合工作控制”程序。 儀器設(shè)備是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，表示是否明確反應(yīng)設(shè)備信息是否有設(shè)備運(yùn)行、維護(hù)記錄是否制定了維護(hù)計(jì)劃是否建立了設(shè)備檔案，檔案是否按要求建立，是否有服務(wù)和供應(yīng)商信息、說明書、檢定記錄、維護(hù)維修記錄等檔案齊全、內(nèi)容符合要求有運(yùn)行、維護(hù)記錄記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合不符合□不適用□ 曾經(jīng)過載或處置不當(dāng)、給出可疑結(jié)果、已顯示出缺陷、超出規(guī)定限度的設(shè)備，均應(yīng)停止使用。符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保存對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)具有重要影響的設(shè)備及其軟件的記錄。用于檢驗(yàn)檢測(cè)并對(duì)結(jié)果有影響的設(shè)備及其軟件，如可能，均應(yīng)加以唯一性標(biāo)識(shí)。設(shè)備（包括用于抽樣的設(shè)備）在投入服務(wù)前應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)或核查，以證實(shí)其能夠滿足檢驗(yàn)檢測(cè)的規(guī)范要求和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求。有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)配備檢驗(yàn)檢測(cè)（包括抽樣、物品制備、數(shù)據(jù)處理與分析）要求的所有抽樣、測(cè)量、檢驗(yàn)、檢測(cè)的設(shè)備。是否制定了儀器設(shè)備管理程序文件。符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持安全處置、運(yùn)輸、存放、使用、有計(jì)劃維護(hù)測(cè)量設(shè)備的程序，以確保其功能正常并防止污染或性能退化?，F(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備一覽表與計(jì)量認(rèn)證附表是否對(duì)應(yīng)。應(yīng)采取措施確保實(shí)驗(yàn)室的良好內(nèi)務(wù)，必要時(shí)應(yīng)建立和保持相關(guān)的程序。查看是否有環(huán)境條件控制記錄有記錄符 合不符合□不適用□2017年度內(nèi)部審核檢查表被審核部門：管理層、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢測(cè)室、綜合辦公室 審核日期：2017年8月16日條款號(hào)檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)影響檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量的區(qū)域的進(jìn)入和使用加以控制，可根據(jù)其特定情況確定控制的范圍。對(duì)諸如灰塵、濕度、供電、溫度和振級(jí)等應(yīng)予重視，使其適應(yīng)于相關(guān)的技術(shù)活動(dòng)要求。是否建立了環(huán)境條件控制程序文件程序文件是否對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量產(chǎn)生不良影響的因素進(jìn)行了做出了明確的要求有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求。在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)固定設(shè)施以外的場(chǎng)所進(jìn)行抽樣、檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)，應(yīng)予特別注意。查看質(zhì)量文件是否覆蓋了所有的工作場(chǎng)所。查看資格證明文件檢測(cè)人員均有上崗資格證。證明文件齊全，有任命有證件。非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書。符 合不符合□不適用□，并經(jīng)考核合格。應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員的代理人。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有質(zhì)量主管，應(yīng)賦予其在任何時(shí)候使管理體系得到實(shí)施和遵循的責(zé)任和權(quán)力。最高管理者的授權(quán)或委托證明文件中，是否授予了負(fù)責(zé)管理體系的整體運(yùn)作，發(fā)布質(zhì)量方針聲明，應(yīng)提供建立和保持管理體系，以及持續(xù)改進(jìn)其有效性的的權(quán)限（或者具有等同效力的承諾和證據(jù)）；證明文件齊全，授權(quán)清晰。但至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：a）所需的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；b）資格和培訓(xùn)計(jì)劃；c）從事檢驗(yàn)檢測(cè)工作的職責(zé)；d）檢驗(yàn)檢測(cè)策劃和結(jié)果評(píng)價(jià)的職責(zé)；e）提交意見和解釋的職責(zé)；f）方法改進(jìn)、新方法制定和確認(rèn)的職責(zé)；g）管理職責(zé)。參與檢測(cè)活動(dòng)的人員是否明確了勞動(dòng)關(guān)系（勞動(dòng)合同）管理人員、技術(shù)人員、關(guān)鍵支持人員的勞動(dòng)合同中是否明確了對(duì)當(dāng)前工作的描述（可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)）檢查綜合辦公室的勞動(dòng)合同齊全有效符合要求，但人員檔案分散，不便于查找。是否有人員任命文件任命文件中是否明確了人員的職責(zé)和權(quán)限是否相關(guān)崗位、職責(zé)和任職條件的文件和制度有任命有授權(quán)符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與其工作人員建立勞動(dòng)關(guān)系、聘用關(guān)系、錄用關(guān)系。應(yīng)規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系。符 合不符合□不適用□、檢驗(yàn)檢測(cè)、簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書、提出意見和解釋以及操作設(shè)備等工作的人員，按要求根據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能進(jìn)行資格確認(rèn)并持證上崗。應(yīng)由熟悉檢驗(yàn)檢測(cè)方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)人員包括在培員工，進(jìn)行監(jiān)督。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)，并評(píng)價(jià)這些培訓(xùn)活動(dòng)的有效性。有承諾文件，承諾事實(shí)清楚。從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的人員，不得同時(shí)在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)。是否有人員任命文件文件中是否授予了人員獨(dú)立開展工作的權(quán)限有任命有授權(quán)符 合不符合□不適用□2017年度內(nèi)部審核檢查表被審核部門：管理層、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢測(cè)室、綜合辦公室 審核日期：2017年8月16日條款號(hào)檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)對(duì)其在檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并制定實(shí)施相應(yīng)的保密措施。是否建立了人員管理程序文件文件中是否對(duì)、培訓(xùn)、管理等活動(dòng)的職責(zé)、范圍、工作程序等做出了明確要求查看相關(guān)記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求。技術(shù)能力涉及多個(gè)領(lǐng)域時(shí)是否建立技術(shù)委員會(huì)加強(qiáng)技術(shù)保障/符 合□不符合□不適用 具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員檢測(cè)人員一覽表信息是否真實(shí)檢測(cè)人員數(shù)量是否符合開展的檢測(cè)活動(dòng)的技術(shù)或規(guī)范要求人員信息屬實(shí)，數(shù)量符合要求符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程序，確保人員的錄用、培訓(xùn)、管理等規(guī)范進(jìn)行。符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所在的單位還從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)，應(yīng)識(shí)別潛在的利益沖突。公正性聲明內(nèi)容是否覆蓋公正性、獨(dú)立性、利益關(guān)系、外部干擾、人為因素等各種影響有公正性聲明符 合□不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織和管理結(jié)構(gòu)、所在法人單位中的地位，以及質(zhì)量管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系。法人證明文件是否齊全有效法人證明與身份證明是否相符證明文件齊全屬實(shí)符 合不符合□不適用□ 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有明確的法律地位，不具備法人資格的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法人單位授權(quán)。特此通知。本次內(nèi)部審核的內(nèi)容是對(duì)本檢測(cè)檢測(cè)站所有質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行首次內(nèi)部審核。查看有關(guān)樣品、儀器、實(shí)驗(yàn)室的記錄表格。上午9:00－11:30管理層技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人檢查實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)數(shù)據(jù)采集記錄及出據(jù)報(bào)告是否能達(dá)到溯源，人員資格技能經(jīng)歷檔案、試驗(yàn)室儀器檔案。審核依據(jù)《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》審核時(shí)間2017年8月15日至2017年8月17日審核方式集中會(huì)議審核與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合。備注***建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)站內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃表審核目的檢查檢測(cè)站質(zhì)量體系運(yùn)行是否符合質(zhì)量體系文件的要求和評(píng)審準(zhǔn)則的要求，體系運(yùn)行是否有效。