【正文】 體制創(chuàng)新 機制創(chuàng)新 觀念與文化創(chuàng)新 組織變革之實施 北京南洋林德 長城電工 20 組織結(jié)構(gòu)調(diào)整與功能劃分 高層管理人員職責分工 核心部門職能界定與運作流程 子公司管理關(guān)系的適度調(diào)整 制度化管理體系的完善 管理模式創(chuàng)新：機制創(chuàng)新 北京南洋林德 長城電工 21 體制創(chuàng)新需要機制創(chuàng)新來保障， 機制創(chuàng)新以組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整為基礎(chǔ) 股份公司功能定位 組織結(jié)構(gòu)設(shè)計 部門運作 部門間運作 制度完善 以長城電工發(fā)展戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，確定母公司、子公司各自的功能定位，并依據(jù)功能定位設(shè)計長城電工母公司的組織結(jié)構(gòu) 以功能覆蓋和運作到位為基本思路來設(shè)計組織結(jié)構(gòu)，確定長城電工母公司的部門職責分工，使權(quán)力和責任明確 部門運作既是局部的工作，又是整體運作的有機組成部分，部門運作的核心在于部門內(nèi)部的職能分工、業(yè)務(wù)運作流程 部門間的有效協(xié)作是母公司發(fā)揮指導(dǎo)作用、控制作用的關(guān)鍵，也是組織中整體效率高低的具體體現(xiàn)，需要業(yè)務(wù)流程的規(guī)范 企業(yè)的規(guī)范化運作需要制定相應(yīng)的制度給予保障，制度體系建設(shè)的科學(xué)性和合理性是制度有效執(zhí)行的基礎(chǔ)，制度有效執(zhí)行離不開有效的監(jiān)督與考核 北京南洋林德 長城電工 22 組織結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)遵循的原則 ? 目標一致原則 ? 組織結(jié)構(gòu)調(diào)整要為長城電工戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營目標服務(wù)，具體地說就是為長城電工實現(xiàn)真正的企業(yè)化運作、理順母子公司關(guān)系、提高公司盈利水平服務(wù) ? 精干高效原則 ? 在保證完成任務(wù)目標的前提下，應(yīng)力求組織機構(gòu)最精干、人員最少、管理效率最高 ? 專業(yè)分工與合作原則 ? 按照專業(yè)分工的不同進行部門設(shè)置，使管理更加井井有條 ? 在注重專業(yè)分工的同時，還要注意部門間的配合，加強橫向協(xié)調(diào)，以提高整體管理效率 ? 統(tǒng)一指揮原則 ? 保證命令和指揮的統(tǒng)一，杜絕多頭領(lǐng)導(dǎo) ? 長城電工應(yīng)明確強調(diào)董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責制 ? 實行直線職能（參謀）制 北京南洋林德 長城電工 23 ? 集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合原則 ? 集權(quán)與分權(quán)是辨證的統(tǒng)一，長城電工既要把必要的權(quán)力高度集中，如重大經(jīng)營決策權(quán)、收益權(quán)等，又要授予子公司必要的權(quán)力，如生產(chǎn)經(jīng)營權(quán)等 ? 責、權(quán)、利相結(jié)合原則 ? 健全崗位責任制 ? 賦予管理人員的責任和權(quán)利要相匹配 ? 責任制度的貫徹必須同相應(yīng)的經(jīng)濟利益相結(jié)合 ? 穩(wěn)定性與適應(yīng)性相結(jié)合原則 ? 企業(yè)要有相對穩(wěn)定的組織機構(gòu)、權(quán)責關(guān)系和規(guī)章制度，以保證長城電工管理機構(gòu)能按部就班地正常運轉(zhuǎn) ? 但外部競爭環(huán)境的變化又要求長城電工組織機構(gòu)必須具備一定的適應(yīng)性 ? 組織的穩(wěn)定性和適應(yīng)性是對立統(tǒng)一的，在長城電工進行組織結(jié)構(gòu)調(diào)整時應(yīng)將二者有機地結(jié)合起來 組織結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)遵循的原則（續(xù)） 北京南洋林德 長城電工 24 長城電工組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體思路 ? 以管理創(chuàng)新方案中長城電工母公司（母公司）的戰(zhàn)略定位為基礎(chǔ) ? 以積蓄長城電工的整體核心競爭能力為目的 ? 以理順母子公司管理關(guān)系、提高組織管理效率為核心 ? 以充分 尊重現(xiàn)狀、穩(wěn)健過渡、逐步完善為原則 ? 保證長城電工母公司職能部門的職能互不重疊，母公司運轉(zhuǎn)所需要的一切職能都有相應(yīng)的部門負責，同時職能部門之間能夠進行有效銜接 北京南洋林德 長城電工 25 長城電工調(diào)整后的組織結(jié)構(gòu) 將規(guī)模擴大、功能加強 經(jīng)理層 (6人 ) 市場開發(fā)部 (3人 ) 規(guī)劃發(fā)展部 (3人 ) 審計部 (1人 ) 財務(wù)部 (4人 ) 證券部 (2人 ) 綜合管理部 ( 6 人 ) 現(xiàn)狀組織結(jié)構(gòu) 經(jīng)理層 (5人 ) 投資管理部 ( 4 人 ) 規(guī)劃發(fā)展部 (5人 ) 審計部 (3人 ) 財務(wù)部 (11人 ) 行政辦公室 ( 4 人 ) 人力資源部 ( 3 人 ) 調(diào)整后組織結(jié)構(gòu) 證券部 (2人 ) 含經(jīng)理層共 25人 含經(jīng)理共 37人 北京南洋林德 長城電工 26 長城電工（母公司）組織結(jié)構(gòu)的具體調(diào)整方案 ? 新增設(shè)的部門 ? 投資管理部，專職負責公司投資管理事宜，包括： ? 股份公司對外投資項目的篩選、評估和具體實施 ? 股份公司所進行的兼并重組 ? 全資子公司對內(nèi)、對外投資項目的評估和審批 ? 技術(shù)引進與對外交流 ? 人力資源部，對公司主要管理人員的招聘選拔、培訓(xùn)考核、薪酬激勵等管理 ? 行政辦公室，負責公司母公司內(nèi)部管理，同時進行企業(yè)文化建設(shè) ? 職能需加以強化的部門 ? 規(guī)劃發(fā)展部：加強行業(yè)分析、戰(zhàn)略制定和子公司年度經(jīng)營指標制定、監(jiān)督實施職能 ? 財務(wù)部：加強財務(wù)預(yù)算、核算、風險控制和財務(wù)監(jiān)控職能 ? 需撤銷的部門 ? 市場開發(fā)部（其現(xiàn)有職能由規(guī)劃發(fā)展部完成） ? 綜合管理部（拆分為人力資源部和行政辦公室） 北京南洋林德 長城電工 27 組織結(jié)構(gòu)調(diào)整后長城電工總部 （母公司）應(yīng)具備的核心功能 核心功能 投資管理 財務(wù)管理 戰(zhàn)略管理 ? 宏觀經(jīng)濟研究 ? 產(chǎn)業(yè)研究 ? 行業(yè)研究 ? 競爭對手研究 ? 各子公司戰(zhàn)略目標研究 ? 資源分析 ? 追蹤分析與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的研發(fā)技術(shù)、專利、專有技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、渠道等資源 ? 戰(zhàn)略制定 ? 戰(zhàn)略期望 ? 戰(zhàn)略評價 ? 戰(zhàn)略調(diào)整 北京南洋林德 長城電工 28 投資管理 財務(wù)管理 戰(zhàn)略管理 ? 資產(chǎn)運作 ? 資產(chǎn)置換 ? 資產(chǎn)并購 ? 資產(chǎn)分拆 ? 投資運作 ? 項目分析 ? 項目審核 ? 項目實施 核心功能 北京南洋林德 長城電工 29 投資管理 財務(wù)管理 戰(zhàn)略管理 ? 構(gòu)建完整的財務(wù)管理體系，統(tǒng)一公司財務(wù)制度 ? 加強財務(wù)預(yù)算、決算管理，指導(dǎo)和規(guī)范各子公司財務(wù)管理 ? 加強財務(wù)監(jiān)控，強化財務(wù)分析、經(jīng)營分析、企業(yè)價值分析和內(nèi)部審計，加強財務(wù)風險控制 ? 強化子公司的利潤管理 ? 加強借鑒與研究，為將來公司內(nèi)部資金統(tǒng)一結(jié)算和財務(wù)管理內(nèi)部市場化作準備 核心功能 北京南洋林德 長城電工 30 組織結(jié)構(gòu)調(diào)整與功能劃分 高層管理人員職責分工 核心部門職能界定與運作流程 子公司管理關(guān)系的適度調(diào)整 制度化管理體系的完善 管理模式創(chuàng)新：機制創(chuàng)新 北京南洋林德 長城電工 31 長城電工高層管理人員的設(shè)置與分工 總經(jīng)理 證券部 投資管理部 財務(wù)部 審計部 規(guī)劃發(fā)展部 行政辦公室 人力資源部 副總經(jīng)理 1 副總經(jīng)理 3 副總經(jīng)理 2 財務(wù)總監(jiān) 北京南洋林德 長城電工 32 長城電工經(jīng)理層綜合管理要求（一）： 經(jīng)營戰(zhàn)略決策能力 ? 經(jīng)營戰(zhàn)略的基本涵義：經(jīng)營戰(zhàn)略是指企業(yè)面對激烈變化、嚴峻挑戰(zhàn)的環(huán)境，為求得長期生存和不斷發(fā)展而進行的總體性謀劃，是企業(yè)戰(zhàn)略思想的集中體現(xiàn) ? 經(jīng)營戰(zhàn)略的全局性、長遠性、抗爭性和綱領(lǐng)性特點，決定了經(jīng)營戰(zhàn)略決策的特點 ? 決策對象復(fù)雜，很難把握住它的結(jié)構(gòu)，對其處理上也沒有先例和經(jīng)驗可循 ? 面對的問題常常是突發(fā)性的、難以預(yù)料的 ? 決策的性質(zhì)直接涉及到企業(yè)的前途 ? 評價困難，難以標準化 ? 經(jīng)營戰(zhàn)略是一種以變革為實質(zhì)的概念 。從有利于長城電工長期、健康發(fā)展的角度考慮， “ 三分開 ” 問題的真正解決應(yīng)該納入公司高層的議事日程 ? 雖然長城電工真正解決 “ 三分開 ” 問題將會面臨許多困難和阻力，但只要站在公司長遠發(fā)展角度下決心推動，應(yīng)該能夠起到實際效果 北京南洋林德 長城電工 12 長城電工實施 “ 三分開 ” 應(yīng)遵循的原則 ? 國有資產(chǎn)安全原則 ? 非入組部分資產(chǎn)的所有權(quán)屬于國家所有，在剝離和處置的過程中，要注意防止國有資產(chǎn)的流失 ? 保持社會穩(wěn)定原則 ? 穩(wěn)定是任何變革的前提與基礎(chǔ)，非入組部分非經(jīng)營性資產(chǎn)的處置，必然會涉及到與這些資產(chǎn)相聯(lián)系的職工安排問題，處理不好則會影響社會的穩(wěn)定，須實事求是、多渠道地保障職工的基本工作與生活條件，盡可能避免由此帶來的社會問題 ? 區(qū)別對待原則 ? 對非入組部分的資產(chǎn)處置要根據(jù)其自身的特點和所處的不同環(huán)境及獨立運營能力、盈利能力等眾多因素，綜合考慮，區(qū)別對待 ? 先易后難、逐步實施原則 ? 針對不同全資子公司非入組部分的情況，經(jīng)過相關(guān)因素的分析，找出相對容易解決的部分先行處置，如已經(jīng)具備“三分開”條件的天傳所的非入組部分可先行進行剝離，采取先易后難、逐步實施的原則加以解決 北京南洋林德 長城電工 13 長城電工 “ 三分開 ” 的實施策略 ? 對 “ 四廠一所 ” 入組部分提供支持性服務(wù)的 經(jīng)營性資產(chǎn) （如非入組的生產(chǎn)車間），可借鑒市場相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的價格，通過簽訂合作協(xié)議，將其提供的服務(wù)規(guī)范為市場交易行為，并將非入組生產(chǎn)車間通過改組或改制，經(jīng)工商機關(guān)注冊，成為獨立核算與自負盈虧的經(jīng)濟實體 ? 對于應(yīng)逐步 轉(zhuǎn)化為個人資產(chǎn)的非經(jīng)營性資產(chǎn) ，如住房等，可以擬定合理的價格直接出售給職工 ? 對可以 改造成經(jīng)營性資產(chǎn)的非經(jīng)營性資產(chǎn) ，如招待所、商店、勞動服務(wù)公司等，可以通過股份制改造等靈活多樣的方式使之成為獨立的經(jīng)濟實體，實行獨立核算，自負盈虧，充分發(fā)揮這部分資產(chǎn)的作用 ? 對不能以盈利為目的，而是 體現(xiàn)社會公益服務(wù)功能的非經(jīng)營性資產(chǎn) ，如學(xué)校、醫(yī)院等，應(yīng)考慮其不同情況分別處理。為 保證監(jiān)事會職能到位， 充分體現(xiàn)監(jiān)事會的監(jiān)督功能， 建議改變目前長城電工監(jiān)事會人員均為兼職，難以兼顧正常業(yè)務(wù)與履行監(jiān)事職責兩全的現(xiàn)狀，在股份公司層面設(shè)立專職監(jiān)事 北京南洋林德 長城電工 7 四、加強經(jīng)理層的激勵與約束 ? 經(jīng)理層的地位： 擔負著實施董事會決策的重大使命，是股份公司日常經(jīng)營運作的核心 ? 賦予經(jīng)理層權(quán)利，并進行有效激勵： 明確經(jīng)理層的職責與權(quán)利，鼓勵經(jīng)理層進行管理創(chuàng)新。長城電工股份公司及各子公司的監(jiān)事會雖然不是完全的垂直領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但對監(jiān)事會的職能要求是相同的、監(jiān)管目標是一致的。長城電工可以逐步使外部董事占到董事會成員的三分之一以上 ? 建議在董事會下設(shè)立專家委員會： 針對長城電工發(fā)展戰(zhàn)略制定、項目投資決策、財務(wù)預(yù)算決策等重大事項提供專家咨詢與參謀建議，為董事會科學(xué)決策提供依據(jù)。長城電工股份有限公司 2022年 1月 蘭州 北京南洋林德投資顧問有限公司 管理模式創(chuàng)新方案 北京南洋林德 長城電工 2 長城電工管理創(chuàng)新的推薦方案 體制創(chuàng)新 機制創(chuàng)新 觀念與文化創(chuàng)新 組織變革之實施 北京南洋林德 長城電工 3 法人治理結(jié)構(gòu) 關(guān)于 “ 三分開 ” 問題 關(guān)于產(chǎn)權(quán)多元化 管理模式創(chuàng)新：體制創(chuàng)新 北京南洋林德 長城電工 4 一、明確股份公司法人治理結(jié)構(gòu) 各層次的角色和權(quán)力分工 ? 完善法人治理結(jié)構(gòu)的基本涵義就是合理劃分各層次權(quán)力，建立起有效的內(nèi)部制衡機制 ? 股東大會： 是公司最高權(quán)力機構(gòu)，決定董事會、監(jiān)事會成員構(gòu)成，決定公司的重大事項，并委托董事會進行公司經(jīng)營，委托監(jiān)事會對董事會、經(jīng)理層進行監(jiān)督 ? 監(jiān)事會： 受股東大會委托負責監(jiān)督董事會與經(jīng)理層的經(jīng)營活動，并向股東大會匯報工作，但不直接干涉經(jīng)營活動 ? 董事會： 是公司日常經(jīng)營管理最高決策機構(gòu)，決定公司的重大經(jīng)營決策，選聘經(jīng)理層進行公司日常經(jīng)營管理活動，并對股東大會負責 ? 經(jīng)理層： 是公司的執(zhí)行機構(gòu)，在董事會領(lǐng)導(dǎo)下進行公司日常經(jīng)營活動，并對董事會負責 ? 專家委員會： 從專家的角度為董事會重大經(jīng)營決策提供專業(yè)咨詢與參謀服務(wù)，以進一步提供董事會決策水平，但不直接參與決策 股東大會 董事會 監(jiān)事會 經(jīng)理層 權(quán)力機構(gòu) 執(zhí)行機構(gòu) 決策機構(gòu) 監(jiān)督機構(gòu) 專家委員會 參謀機構(gòu) 新設(shè) 北京南洋林德 長城電工 5 二、引進獨立董事，規(guī)范董事會運作，不斷提高董事會決策水平 ? 引進獨立董事： 建議長城電工聘請外部具備法律、財務(wù)、金融和管理等知識的專家擔任獨立董事，使董事會成員知識結(jié)構(gòu)和背景多元化，提高董事會經(jīng)營決策水平科學(xué)性。專家委員會構(gòu)成人員為長城電工經(jīng)理層、內(nèi)部技術(shù)專家、資深管理專家和外部技術(shù)專家、投資專家、金融專家、法律專家等 ? 從基礎(chǔ)工作入手，進一步規(guī)范 董事會運作： ? 規(guī)范決策行為，制定董事會職責（以公司章程為基礎(chǔ)）、董事會議事規(guī)則、董事會議事程序、董事會例會制等相關(guān)制度 ? 建立分層決策體系，減少董事會與經(jīng)理班子交叉任職，強化監(jiān)督與制衡作用 ? 加強培訓(xùn)與交流，持續(xù)不斷地提高董事會成員自身素質(zhì) 北京南洋林德 長城電工 6 三、按《公司法》要求，規(guī)范監(jiān)事會運作 ? 建議調(diào)整監(jiān)事會人員構(gòu)成： 除現(xiàn)股東監(jiān)事、職工監(jiān)事等內(nèi)部監(jiān)事外，增設(shè)外部監(jiān)事，即 選聘 具有多年財務(wù)或管理經(jīng)驗的人員擔任長城電工外部監(jiān)事，以提高監(jiān)事工作的科學(xué)性和客觀性 ? 依照《公司法