正文內容

銀行合規(guī)創(chuàng)造價值3939征文-文庫吧資料

2024-11-09 20:16本頁面

　　

【正文】心對待客戶。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。【對策建議】加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識。實行崗位輪換的目的是為了防范內部人控制問題發(fā)生，減少案件苗頭和隱患。隱患之四：重要和關鍵崗位人員不輪換或超期限輪換，存在較重的內部人控制問題。由于部分領導認識不足、重視不夠，對員工的思想政治工作、內控管理、案件防范等專業(yè)知識和專業(yè)技能的教育和培訓工作跟不上形勢發(fā)展需要，使銀行的職工思想內控工作成為一個極為薄弱的環(huán)節(jié)。在給單位人員做好封存后，被封存人員的狀態(tài)還是“正常”，并非“封存”狀態(tài)，這就導致業(yè)務未成功辦理，易引起客戶投訴，這方面的系統(tǒng)漏洞確實不知如何解決，懇請領導給予重視。隱患之二：在公積金業(yè)務系統(tǒng)中，做“個人變更預登記”中單位人員的新增、轉入確認時，若客戶當時未繳納本月公積金，過一段時間再交時，之前所做的人員新增和轉入確認就會自動取消了，就需要重新輸入，影響工作效率。隱患之一：在我行的理財業(yè)務系統(tǒng)中，更改客戶理財收益賬號時，授權只需輸入授權員操作號和密碼即可，不需按指紋，不夠安全。【合規(guī)隱患】案件的

點擊復制文檔內容

公司管理相關推薦

銀行合規(guī)管理：內控提升品質合規(guī)創(chuàng)造價值-文庫吧資料

【摘要】銀行合規(guī)管理：內控提升品質，合規(guī)創(chuàng)造價值隨著我國銀行經(jīng)營環(huán)境的不斷變化和銀行間競爭的日益激烈，會計風險問題受到銀行業(yè)內高度重視。要夯實銀行經(jīng)營活動安全運營，就必須加強銀行會計系統(tǒng)的風險防范，其中，備受關注的就是如何健全完善銀行的內控制度和更好地實施銀行合規(guī)管理。只有不斷探索如何提升內部控制水平，切實做好各項合規(guī)管理工作，才能為銀行各項業(yè)務安全、穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展提供有力的保

2024-12-23 19:18

合規(guī)創(chuàng)造價值-文庫吧資料

【摘要】第一篇：合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)創(chuàng)造價值尊敬的各位領導，同事們：大家好！今天我演講的題目是《合規(guī)創(chuàng)造價值》。目前，全國各大銀行都在不遺余力倡導合規(guī)文化，要求員工認真按照本系統(tǒng)規(guī)章制度辦理好每一...

2024-11-14 18:16

銀行合規(guī)管理：內控提升品質,合規(guī)創(chuàng)造價值-文庫吧資料

【摘要】第一篇：銀行合規(guī)管理：內控提升品質,合規(guī)創(chuàng)造價值銀行合規(guī)管理：內控提升品質，合規(guī)創(chuàng)造價值隨著我國銀行經(jīng)營環(huán)境的不斷變化和銀行間競爭的日益激烈，會計風險問題受到銀行業(yè)內高度重視。要夯實銀行經(jīng)營活...

2024-11-05 03:59

合規(guī)創(chuàng)造價值之我見-文庫吧資料

【摘要】合規(guī)創(chuàng)造價值之我見近年來,“依法合規(guī)”一詞在我國商業(yè)銀行監(jiān)督管理工作中經(jīng)常使用。但是,許多人對“合規(guī)”概念的理解是表面化的,有的將“合規(guī)”理解為銀行及其分支機構的經(jīng)營管理行為必須符合銀行總行制定的規(guī)章制度,有的將“合規(guī)”簡單地理解為就是符合規(guī)定,不符合規(guī)定就是違規(guī)。顯然,這些理解與國際銀行業(yè)對“合規(guī)”的理解是不一致的。從巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關于合規(guī)風險的界定來

2025-07-04 00:02

銀行樹立合規(guī)創(chuàng)造價值理念全面推進合規(guī)文化建設-文庫吧資料

【摘要】銀行樹立合規(guī)創(chuàng)造價值理念，全面推進合規(guī)文化建設　　20世紀80年代后期，隨著科學技術的不斷更新與廣泛應用，金融創(chuàng)新層出不窮，資本市場的自由化和國際銀行業(yè)的迅速發(fā)展，使經(jīng)濟金融全球化進程加快，與此同時，銀行業(yè)的各種潛在風險乃至金融危機發(fā)生的可能性也逐漸加大。應對各種各樣突如其來的風險，“合規(guī)”也日漸成為人們關注的一個熱門話題，“合規(guī)經(jīng)營”、“合規(guī)資金”、“合規(guī)入市”等相關用語見諸報章的頻率

2024-08-29 18:42

合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)部[全文5篇]-文庫吧資料

【摘要】第一篇：合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)部合規(guī)創(chuàng)造價值風控提升效益巴塞爾銀行監(jiān)管委員會制定的《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》六年來，合規(guī)風險控制作為一項核心風險管理活動受到越來越多的金融機構的尊重和認同。從國內的大...

2024-11-04 18:34

銀行系統(tǒng)論文：內控提升品質合規(guī)創(chuàng)造價值-文庫吧資料

【摘要】銀行系統(tǒng)論文：內控提升品質，合規(guī)創(chuàng)造價值隨著我國銀行經(jīng)營環(huán)境的不斷變化和銀行間競爭的日益激烈，會計風險問題受到銀行業(yè)內高度重視。要夯實銀行經(jīng)營活動安全運營，就必須加強銀行會計系統(tǒng)的風險防范，其中，備受關注的就是如何健全完善銀行的內控制度和更好地實施銀行合規(guī)管理。只有不斷探索如何提升內部控制水平，切實做好各項合規(guī)管理工作，才能為銀行各項業(yè)務安全、穩(wěn)健持續(xù)發(fā)

2024-11-10 20:24

內控提升品質,合規(guī)創(chuàng)造價值-文庫吧資料

【摘要】第一篇：內控提升品質,合規(guī)創(chuàng)造價值內控提升品質，合規(guī)創(chuàng)造價值內部控制是公司為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一套可操性強的制度、程序和方法，對公司風險進行事前防范，事中控制，事后監(jiān)督與糾正的動態(tài)...

2024-11-04 17:46

合規(guī)創(chuàng)造價值5篇材料-文庫吧資料

【摘要】第一篇：合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)創(chuàng)造價值尊敬的各位領導，各位同仁：大家好！今天我演講的題目是：合規(guī)創(chuàng)造價值。作為橫山農商行銀行的一員，我深知只要自己上了崗，那么自己的一言一行就不僅僅代表個人，...

2024-11-04 18:19

信用社合規(guī)教育體會：合規(guī)創(chuàng)造價值,合規(guī)保障發(fā)展-文庫吧資料

【摘要】第一篇：信用社合規(guī)教育體會：合規(guī)創(chuàng)造價值,合規(guī)保障發(fā)展信用社合規(guī)教育體會：合規(guī)創(chuàng)造價值，合規(guī)保障發(fā)展 ——合規(guī)文化建設之我見在全聯(lián)社系統(tǒng)員工開展合規(guī)征文活動中，我作為一名新的信用社主任，我認為:...

2024-10-29 00:31

合規(guī)人人有責,合規(guī)創(chuàng)造價值[最終定稿]-文庫吧資料

【摘要】第一篇：合規(guī)人人有責,合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)風險人人有責當前，各家商業(yè)銀行高度重視風險管理，合規(guī)建設已取得一定的成效。但近年來，部分商業(yè)銀行違規(guī)事件頻繁發(fā)生，合規(guī)風險管理不到位的情況屢見不鮮，合規(guī)建設工...

2024-10-29 02:17

3合規(guī)創(chuàng)造價值演講稿-文庫吧資料

【摘要】第1頁共9頁合規(guī)創(chuàng)造價值演講稿（一）各位領導、評委大家好。今天我演講的題目是《合規(guī)創(chuàng)造價值》眾所周知“安全性”是商業(yè)銀行經(jīng)營的首要原則。要確保安全，就必須做到合規(guī)。什么是合...

2024-08-26 17:36

合規(guī)創(chuàng)造價值之我見樣例5-文庫吧資料

【摘要】第一篇：合規(guī)創(chuàng)造價值之我見合規(guī)創(chuàng)造價值之我見近年來,“依法合規(guī)”一詞在我國商業(yè)銀行監(jiān)督管理工作中經(jīng)常使用。但是,許多人對“合規(guī)”概念的理解是表面化的,有的將“合規(guī)”理解為銀行及其分支機構的經(jīng)營...

2024-11-04 18:54

7信用社合規(guī)教育體會：合規(guī)創(chuàng)造價值,合規(guī)保障發(fā)展-文庫吧資料

【摘要】第1頁共4頁信用社合規(guī)教育體會：合規(guī)創(chuàng)造價值,合規(guī)保障發(fā)展合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展談到合規(guī)，它是銀行內部一項核心的風險管理活動，也就是確保銀行的活動與所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)...

2024-09-17 13:02

合規(guī)創(chuàng)造價值經(jīng)營保障發(fā)展最終5篇-文庫吧資料

【摘要】第一篇：合規(guī)創(chuàng)造價值經(jīng)營保障發(fā)展合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)保障發(fā)展 —開展“內控和案防制度執(zhí)行年”活動心得體會合規(guī)經(jīng)營是信用社穩(wěn)健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責...

2024-11-04 18:22