全面風(fēng)險管理項(xiàng)目實(shí)施方案(模板)-文庫吧資料
2025-05-01 00:24本頁面
【正文】 節(jié)，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動，考慮各子體系的獨(dú)立性和彼此之間的相互聯(lián)系，使之成為一個有機(jī)體，充分發(fā)揮風(fēng)險管理體系的作用。合法性原則：應(yīng)符合國家法律法規(guī)的規(guī)定、有關(guān)政府監(jiān)管部門的監(jiān)管要求以及總公司有關(guān)規(guī)定。（5） 風(fēng)險管理體系建設(shè)的基本原則、依據(jù)體系建設(shè)的方法體系建設(shè)的方法詳見圖3。例如：相關(guān)制度是否覆蓋了此類關(guān)鍵風(fēng)險，制度文件是否需要完善等。堅持“統(tǒng)籌規(guī)劃、整體設(shè)計、簡潔適用、運(yùn)行有效”的體系構(gòu)建原則，從戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，識別、評估風(fēng)險，分析風(fēng)險發(fā)生因素，評估風(fēng)險發(fā)生事故嚴(yán)重性，捕捉風(fēng)險征兆確定風(fēng)險存在可能性、估計可能的損失，進(jìn)而確定風(fēng)險等級，與風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)對比，排列風(fēng)險次序，判斷風(fēng)險高且不可控的重大風(fēng)險，以及高中低但可控的風(fēng)險事項(xiàng)，最終確定風(fēng)險評估結(jié)果。每個子體系都必須有基本制度，根據(jù)基本制度制訂一個或若干個管理辦法，每個管理辦法下可根據(jù)需要制訂一個或若干個操作細(xì)則。操作細(xì)則屬于內(nèi)控制度體系的第三層級文件，是依據(jù)管理辦法編制的、指導(dǎo)具體操作的管理文件。管理辦法屬于內(nèi)控制度體系的第二層級文件，是依據(jù)基本制度建立的管理文件，是基本制度的細(xì)化和展開。體系縱向結(jié)構(gòu)圖基本制度屬于內(nèi)控制度體系的第一層級文件，是制定管理辦法、操作細(xì)則的基礎(chǔ)和依據(jù)?？v向結(jié)構(gòu)的內(nèi)控制度體系如圖2所示。3）內(nèi)控體系縱向結(jié)構(gòu)根據(jù)公司的實(shí)際，將業(yè)務(wù)支撐管理體系（內(nèi)控制度體系）從橫向上劃分為公司治理、戰(zhàn)略計劃、科研管理、財務(wù)管理、采辦管理、物資管理、人力資源、法律管理、健康安全環(huán)保、行政管理、生產(chǎn)管理、銷售管理、內(nèi)部監(jiān)督、信息技術(shù)和工程管理15個內(nèi)控子體系。在建立企業(yè)內(nèi)控制度體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，應(yīng)向外擴(kuò)展，與內(nèi)部控制相比，風(fēng)險管理更偏向管理前沿，更偏向?qū)Ω鳂I(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險的預(yù)防管理，因此各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理過程中，將風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、策略執(zhí)行、檢查與評價、持續(xù)改進(jìn)等科學(xué)、規(guī)范的工作方法融入到整個管理過程，形成各業(yè)務(wù)單元、風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)三道防線各司其職、全員參與、全方位監(jiān)督、全過程控制的管理格局，從而為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)提供合理的保證。即內(nèi)控制度是企業(yè)風(fēng)險管理理念、應(yīng)對策略及方法的載體，由此形成的以風(fēng)險為導(dǎo)向、支撐業(yè)務(wù)正常運(yùn)營的內(nèi)控制度體系。內(nèi)部控制是基于風(fēng)險的控制過程，是對評估和管理風(fēng)險的必要過程。1）體系建設(shè)的總體內(nèi)容（四）風(fēng)險管理體系的實(shí)施范圍、框架及方法1．指導(dǎo)思想。實(shí)施全面風(fēng)險管理的緊迫性1）外部監(jiān)管要求2）劣勢2. 公司風(fēng)險管理現(xiàn)狀分析公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)。（2） 公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)與風(fēng)險管理現(xiàn)狀分析全面風(fēng)險管理實(shí)施過程及重要的里程節(jié)點(diǎn)………………………………….一、公司風(fēng)險管理體系實(shí)施的背景和目標(biāo)工作方法……………………………………………
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