企業(yè)內(nèi)部控制導(dǎo)航儀產(chǎn)品解決方案-文庫吧資料
2025-05-01 00:10本頁面
【正文】 ，可能需借助外部顧問開展內(nèi)控合規(guī)工作。w 內(nèi)部控制相關(guān)文檔數(shù)量多、版本更新快，且分散存放在各處。w 內(nèi)部控制工作涉及范圍廣，工作量大，需要花費(fèi)較多的人力與管理成本。w 管理機(jī)構(gòu)相對復(fù)雜，多級管理，總部難以快速掌握下屬公司的內(nèi)控工作動(dòng)態(tài)。大型企業(yè)之合規(guī)方案企業(yè)特點(diǎn)內(nèi)部控制導(dǎo)航儀的價(jià)值w 總部及下屬各分支機(jī)構(gòu)分散在不同的地理區(qū)域。w 由于規(guī)模、資源所限，希望承擔(dān)較低的合規(guī)成本。w 企業(yè)自上而下對內(nèi)部控制認(rèn)識(shí)不足。w 缺少足夠數(shù)量或適當(dāng)經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)控專業(yè)人員。 不同規(guī)模企業(yè)之合規(guī)方案中小型企業(yè)之合規(guī)方案企業(yè)特點(diǎn)內(nèi)部控制導(dǎo)航儀的價(jià)值w 內(nèi)部控制基礎(chǔ)一般較薄弱，制度與流程不完整。 靈活的解決方案友聯(lián)時(shí)駿提供一整套的內(nèi)部控制合規(guī)解決方案，實(shí)現(xiàn)從內(nèi)部控制建立、評估、改善的全面符合外部監(jiān)管要求。流程手冊、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣、測試底稿完整、有序存檔，解決了版本混亂、分散存放問題。同時(shí)以內(nèi)部論壇形式，促進(jìn)內(nèi)部人員信息交流和溝通，改善企業(yè)控制環(huán)境。全面系統(tǒng)的知識(shí)傳授 提供全套內(nèi)部控制法規(guī)、培訓(xùn)資料及模板 內(nèi)部控制導(dǎo)航儀的知識(shí)庫，存放友聯(lián)時(shí)駿根據(jù)多年內(nèi)部控制合規(guī)咨詢經(jīng)驗(yàn)整理的知識(shí)，包括：權(quán)威機(jī)構(gòu)法規(guī)指引、內(nèi)部控制培訓(xùn)資料、流程手冊模板、常見問題解答等?？偛繌募瘓F(tuán)層面全面把握下屬公司控制評估、整改的進(jìn)度與結(jié)果。使企業(yè)內(nèi)部控制部、內(nèi)部審計(jì)部能將工作聚焦在其他增值服務(wù)環(huán)節(jié)。 控制活動(dòng)融入日常運(yùn)作，所有控制責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任通過一人一表、一崗一表（即與某用戶/崗位相關(guān)的控制活動(dòng)列表）將內(nèi)部控制層層分解，風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到企業(yè)的各個(gè)層面，促使全員參與，有效提高整體管理水平。 跨區(qū)域同平臺(tái)工作，遠(yuǎn)程處理待辦與查看工作成果支持遠(yuǎn)程外網(wǎng)登陸系統(tǒng)，為跨不同地理區(qū)域的集團(tuán)化管理提供同一信息處理平臺(tái)。 主要功能內(nèi)控控制導(dǎo)航儀有五個(gè)功能模塊，包括：我的首頁、內(nèi)部控制管理、報(bào)告與審閱、知識(shí)庫、系統(tǒng)管理。通過常用的穿行測試、符合性測試和調(diào)查問卷方法，可以對企業(yè)當(dāng)前控制層面的設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性兩方面進(jìn)行充分的評估，及時(shí)暴露缺陷并進(jìn)行整改，形成新的RCM，達(dá)到企業(yè)內(nèi)部控制持續(xù)有效的閉環(huán)管理。完善RCM（1174?！皟?nèi)部控制管理”是本產(chǎn)品的核心功能模塊，主要幫助IC Team完成以下內(nèi)部控制管理工作：創(chuàng)建RCM（0174。 產(chǎn)品功能 功能矩陣圖企業(yè)內(nèi)部控制導(dǎo)航儀側(cè)重于關(guān)注企業(yè)是否存在有效的內(nèi)部控制措施、內(nèi)部控制是否有效執(zhí)行、流程與制度是否合理，并幫助企業(yè)持續(xù)完善內(nèi)部控制，從而使得使用者在掌握了基本的內(nèi)部控制理論、了解軟件操作的前提下，即可自行開展內(nèi)部控制建設(shè)、內(nèi)部控制評估、缺陷整改等各項(xiàng)工作，降低了業(yè)務(wù)管理成本。該產(chǎn)品基于COSO內(nèi)部控制框架而設(shè)計(jì)，可以快速地幫助企業(yè)建立系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)、可靠、有效的內(nèi)部控制體系，并對該體系進(jìn)行持續(xù)不斷的修訂和完善，解決了企業(yè)面臨的諸多內(nèi)部控制管理實(shí)務(wù)挑戰(zhàn)。支持外網(wǎng)登陸處理待辦任務(wù)與查看內(nèi)容。集中管理內(nèi)控所有相關(guān)文檔，便捷的搜索功能。最大程度減少手工操作、重復(fù)勞動(dòng)，提高工作效率。一個(gè)完善的內(nèi)部控制合規(guī)管理系統(tǒng)應(yīng)該從以下幾個(gè)方面評估： 組織管理方面：能夠協(xié)助企業(yè)建立符合外部監(jiān)管要求的企業(yè)自己的內(nèi)部控制，并能使下屬子公司、業(yè)務(wù)部門參與到內(nèi)部控制建立、評估中，進(jìn)而逐步提高整體管理水平。 通過減少手工操作、重復(fù)勞動(dòng)合理降低內(nèi)部控制合規(guī)工作的實(shí)施成本。 簡單直觀的操作界面，并提供豐富的標(biāo)準(zhǔn)化模板，使企業(yè)能迅速實(shí)施合規(guī)工作，并能促進(jìn)內(nèi)部控制知識(shí)轉(zhuǎn)移和傳播，讓更多內(nèi)部人員參與項(xiàng)目，提高項(xiàng)目內(nèi)部資源利用效率。 通過工作流實(shí)現(xiàn)對任務(wù)分派、執(zhí)行、審核、批準(zhǔn)、匯總等一系列自動(dòng)化管理，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)工作實(shí)時(shí)、全面的進(jìn)度監(jiān)控，極大地提高效率。 企業(yè)在內(nèi)控合規(guī)工作中，會(huì)遇到哪些挑戰(zhàn)？組織管理方面 想建立符合規(guī)范要求的內(nèi)部控制，從何著手？ 如何有效組織子公司、業(yè)務(wù)流程的責(zé)任人參與到內(nèi)部控制建設(shè)中，實(shí)質(zhì)性提升企業(yè)整體管理水平？過程管理方面 怎樣才能及時(shí)和全面了解內(nèi)部控制合規(guī)工作的進(jìn)展程度？ 手工工作效率低下，如何能減少重復(fù)工作、提高效率，降低合規(guī)成本？知識(shí)和文檔管理方面 怎樣系統(tǒng)了解內(nèi)部控制方法論，掌握內(nèi)部控制從建立、評估到改善的實(shí)施路徑？ 內(nèi)部控制合規(guī)文檔太多，手工進(jìn)行歸檔、索引，更新、管理起來費(fèi)時(shí)、費(fèi)力！ 內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)應(yīng)具備哪些特點(diǎn)？ 提供成熟的、清晰的、易以掌握的合規(guī)工作實(shí)
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