【正文】 價是否建立和實施了包括以下方面的供應(yīng)商評價標(biāo)準(zhǔn)？合法經(jīng)營資質(zhì)；按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量保證、售后服務(wù)和技術(shù)支持的能力；經(jīng)驗、信譽、履約情況；產(chǎn)品在企業(yè)的運行情況；供應(yīng)商的安健環(huán)表現(xiàn)。是否全面識別所有需溝通的相關(guān)方？內(nèi)部和外部溝通是否就識別的溝通內(nèi)容向管理者、員工或相關(guān)方進行了溝通？負(fù)責(zé)人是否在適當(dāng)?shù)臅r機、采用合適的方式，每月就特定或員工關(guān)心的安健環(huán)問題，主動與員工進行一對一溝通，聽取員工對安健環(huán)問題的意見和建議？是否按規(guī)定開展小組會議，討論安全問題，收集員工關(guān)心的問題和建議？在安排工作的同時，是否進行正確的任務(wù)說明？員工是否正確接受任務(wù)說明，清楚任務(wù)目標(biāo)、風(fēng)險和控制措施？是否按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息？是否定期收集企業(yè)內(nèi)部對安全生產(chǎn)工作的意見和建議？是否及時將企業(yè)安全生產(chǎn)有關(guān)信息向相關(guān)方進行溝通？是否向參觀者、業(yè)主、分包商和供應(yīng)商等進入施工現(xiàn)場的工作人員提供風(fēng)險告知、控制措施等信息？企業(yè)內(nèi)外部溝通是否有效？所需溝通方辨識是否充分；溝通渠道和機制是否暢通；溝通的對象能理解并對溝通內(nèi)容做出響應(yīng)；內(nèi)外部溝通是否達到預(yù)期效果；員工或相關(guān)方是否對企業(yè)溝通人員能力、渠道或機制有抱怨。必要時，企業(yè)是否成立專家組或問題解決小組，針對變化完成安健環(huán)風(fēng)險評估、緩解、控制行動？所有的變化是否對應(yīng)急程序、培訓(xùn)要求進行了更新，對相關(guān)人員是否進行了培訓(xùn)？1變化管理是否文件化，變化是否進行記錄并保存？回顧每年是否對流程和變化管理效率進行回顧，增加、修訂或廢除相關(guān)流程？是否每年針對流程的執(zhí)行情況和實用性進行回顧？是否每年針對變化涉及的風(fēng)險進行回顧？是否有變化管理不到位而返工的工程項目？是否因變化管理的原因?qū)е率鹿?事件的發(fā)生？ 安全生產(chǎn)信息溝通（125 分）目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。組織機構(gòu)和資源配置變化時，流程和管理是否適應(yīng)？由于變化而產(chǎn)生的要求是否得到響應(yīng)？流程要求；四新技術(shù)應(yīng)用要求；設(shè)計變更的要求；工程項目范圍變更要求。流程與標(biāo)準(zhǔn)是否相匹配？流程是否體現(xiàn)管理目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符合項的處置反饋？工作是否按規(guī)定的流程執(zhí)行？流程是否能滿足工作需要且易于執(zhí)行？變化管理是否有標(biāo)準(zhǔn)對變化進行管理？在對工作現(xiàn)場開展變化管理前，是否進行了下列工作？適用現(xiàn)場的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)識別；對工作現(xiàn)場進行風(fēng)險評估；對工作現(xiàn)場風(fēng)險進行控制或緩解。數(shù)據(jù)與記錄是否按規(guī)定填寫、歸檔、保存、處置？企業(yè)是否對安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄進行統(tǒng)計分析，并將其運用于施工的過程管理控制和績效提升？ 流程與變化管理（125 分）目的：實現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風(fēng)險，確保其有效運行并受控。 環(huán)境因素登記和監(jiān)測。 危害辨識、風(fēng)險評估與關(guān)鍵任務(wù)分析。企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系運行數(shù)據(jù)與記錄？ 管理評審摘要。 應(yīng)急演練。 任務(wù)觀察。企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄？ 內(nèi)、外部不符合/事故、事件。 培訓(xùn)記錄。 分包商和供應(yīng)商信息。 糾正與預(yù)防行動記錄。 檢查數(shù)據(jù)與記錄。 流程管理信息。數(shù)據(jù)記錄是否真實、完整、齊全、準(zhǔn)確、及時？文件及數(shù)據(jù)是否按保密相關(guān)規(guī)定分等級妥善管理，并滿足相關(guān)保密控制要求。依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)的充分性？11審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析要求編制的作業(yè)指導(dǎo)書的充分性？依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的記錄與檢查表的充分性？安全生產(chǎn)文件的控制是否對文件的主索引表、頒布與執(zhí)行時間、版本編號、批準(zhǔn)、發(fā)放控制、解釋權(quán)、變化廢止，及強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋進行控制？是否建立系統(tǒng)對企業(yè)產(chǎn)生的所有文件進行集中管理，以確保文件的可用性？是否針對文件系統(tǒng)的管理任命了人員并規(guī)定了職責(zé)？文件產(chǎn)生效率？對文件需求的響應(yīng)及時；文件產(chǎn)生流程暢通；文件控制系統(tǒng)的效力？文件的有效性；文件存儲的充分性；文件索取的及時性；外部文件管理有效性；文件的分發(fā)充分。法律法規(guī)需增加的職位及與風(fēng)險/影響評估相關(guān)的職位被任命的人員是否參加了下列相關(guān)培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資質(zhì)？法律法規(guī)要求的各項資質(zhì)培訓(xùn)；安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系及內(nèi)審員培訓(xùn)；安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；危害辯識與風(fēng)險評估的培訓(xùn)；事故/事件調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)；安全管理崗位和職責(zé)的培訓(xùn)。行動與跟進會議是否形成會議紀(jì)要，并明確工作任務(wù)、完成的時限及責(zé)任單位或責(zé)任人？會議是否解決重大安全生產(chǎn)問題？對會議提出的行動計劃或部署，是否進行跟蹤、檢查、驗收、反饋及效果評價？是否定期對安全生產(chǎn)會議的策劃、組織、實施、落實情況及會議效果進行回顧，并對發(fā)現(xiàn)的不足進行改進？審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注機構(gòu)設(shè)置是否有標(biāo)準(zhǔn)對安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配置、任命及資質(zhì)進行管理？是否成立安全生產(chǎn)委員會，建立安全生產(chǎn)委員會工作規(guī)則？是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，并配備安全管理人員？是否建立三級安全管理網(wǎng)絡(luò)？人員配置安全生產(chǎn)委員會成員是否包含主要安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人？安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務(wù)是否相適應(yīng)？安全管理人員是否滿足安全管理工作的需要？項目部（生產(chǎn)性車間、工區(qū)）是否設(shè)專職安全員，其他車間、班組（工地）是否根據(jù)法律法規(guī)要求設(shè)專、兼職安全員?是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險和管理區(qū)域設(shè)置安全區(qū)代表？安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢查等工作的需要？ 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170 分）目的：為安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的運行提供依據(jù)，確保其有效運行并受控。是否按期召開安全生產(chǎn)分析會議？內(nèi)容是否包含：督促落實年度安全生產(chǎn)措施計劃的月度執(zhí)行情況；分析、回顧上月安全生產(chǎn)工作情況；評估上月風(fēng)險控制措施實施效果；對影響安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險進行分析；協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點工作。是否按期召開安全生產(chǎn)工作會？內(nèi)容是否包含：對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進行回顧、分析、認(rèn)可與激勵；發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)；8 安全管理機構(gòu)與人員配置（85 分）目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注會議準(zhǔn)備是否有標(biāo)準(zhǔn)對安全生產(chǎn)會議進行管理？明確了會議的類別、召開頻率、組織與實施要求、處置與跟蹤？組織安全生產(chǎn)會議時，是否明確了召開時間與地點、主持人與參會人員、會議目的與議題、會議材料準(zhǔn)備要求、會議實施的資源需求等？。？ 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225 分）目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點與方向。領(lǐng)導(dǎo)層；管理層；執(zhí)行層。企業(yè)是否在新員工入職前進行方針的培訓(xùn)? 相關(guān)年度培訓(xùn)、會議中是否體現(xiàn)方針的相關(guān)內(nèi)容？管理者及員工是否熟悉方針內(nèi)容并理解其內(nèi)涵？方針修改后是否正式發(fā)布，并確保其為企業(yè)內(nèi)唯一現(xiàn)行有效版本？回顧與修訂是否每年通過安全生產(chǎn)委員會會議或管理評審等對方針進行回顧，確保了方針的適宜性？國家或上級政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時是否進行了回顧或修訂？企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項工作是否符合/體現(xiàn)方針精神？審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注制定是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了責(zé)任制的制定、溝通與回顧的職責(zé)與要求？是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制？包括：安全生產(chǎn)職責(zé)及其到位標(biāo)準(zhǔn)；權(quán)限與義務(wù)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否滿足法律法規(guī)以及上級相關(guān)要求？是否體現(xiàn)了責(zé)任的有機傳遞、分層分級負(fù)責(zé)并落實到人? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140 分）目的: 確保企業(yè)對所有相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求的依從。包括：遵守國家法律、法規(guī)的承諾；發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和方向；對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進的承諾；客戶、員工、社會和其他相關(guān)方的需求。 安全生產(chǎn)責(zé)任制（170 分）目的:確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。200,000 是一個基數(shù)，按 100 人工作一年(50 周)，每周 40 小時計算得出。SECP 績效評價標(biāo)準(zhǔn)為：其中：當(dāng)審核周期內(nèi)發(fā)生人身死亡（含分包單位）時，導(dǎo)致供電企業(yè)發(fā)生較大及以上電網(wǎng)、設(shè)備事故時，取消績效認(rèn)可；當(dāng)過程管理得分率與其它指標(biāo)得分率不同等級時，以低檔對應(yīng)的級別作為評級依據(jù)?？冃гu價包括兩方面：一是工傷意外率；二是努力成績。二、分?jǐn)?shù)分配與計分方法（一）SECP 分?jǐn)?shù)分配及計分方法本指南仍采用原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié) SECP 比例，計分方法詳見原指南。（八）第八單元“能力要求與培訓(xùn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。（六）第六單元“生產(chǎn)管理”是依據(jù)電力施工企業(yè)的主要業(yè)務(wù)而設(shè)計，將“工程建設(shè)管理”細分為“項目施工前準(zhǔn)備、項目施工過程管理、竣工驗收與交付和工程回訪與保修”明確了企業(yè)在工程建設(shè)的全過程管理，保留了“作業(yè)過程控制”和“物資與倉儲管理”，忽略了原指南“規(guī)劃與設(shè)計”、“新設(shè)備投運及并（聯(lián)）網(wǎng)管理”、“用戶管理”的內(nèi)容。“爬梯、平臺及腳手架”側(cè)重施工腳手架管理。（五）第五單元“生產(chǎn)用具”包含七個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，對以下要素的審核要點進行調(diào)整：“工器具”側(cè)重施工機具管理。（四）第四單元“作業(yè)環(huán)境”包含八個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，對以下要素的審核要點進行調(diào)整：“標(biāo)識管理”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場安健環(huán)設(shè)施，如標(biāo)識、圍欄、牌圖等設(shè)施，“劃線管理”側(cè)重施工現(xiàn)場區(qū)域劃分及定置管理，“通風(fēng)”側(cè)重施工現(xiàn)場通風(fēng)不良的有限空間作業(yè)，“建筑物、構(gòu)筑物”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場臨時建筑及構(gòu)筑物管理。（二）第二單元“危害辨識與風(fēng)險評估”包括危害辨識與風(fēng)險評估總體原則、作業(yè)風(fēng)險評估、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估三個要素，忽略了原指南電網(wǎng)風(fēng)險評估、設(shè)備風(fēng)險評估的內(nèi)容，涉及電力施工企業(yè)施工過程中的設(shè)備風(fēng)險納入到作業(yè)風(fēng)險評估中進行考慮。使 用 說 明一、主要審核內(nèi)容本指南的審核內(nèi)容保持了原體系的基本框架不變，主要針對以下九個單元，分別為：安全管理、危害辨識與風(fēng)險評估、應(yīng)急與事故管理、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)用具、生產(chǎn)管理、職業(yè)健康、能力要求與培訓(xùn)和檢查、審核與改進。在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或有好的建議，請及時反饋。本指南是原審核指南的繼承與延伸，它基于對作業(yè)風(fēng)險的辨識與控制，既貫徹了原體系“基于風(fēng)險”的核心思想，又強化了體系的針對性、適宜性和協(xié)調(diào)性。為了強化工程建設(shè)過程中的管控力度，在全面梳理電力施工企業(yè)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，基于電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)與特點對審核指南（電力施工企業(yè)部分）進行全面修編，秉承“有則實施，無則忽略”的原則，結(jié)合廣東電網(wǎng)公司16家電力施工企業(yè)承包商試點經(jīng)驗基礎(chǔ)之上，特制訂本審核指南。中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司《安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南》電力施工企業(yè)部分（初稿）二 O 一二年三月101 / 101導(dǎo) 言安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系貫徹“一切事故都可以預(yù)防”的安全理念，融合了國際先進的安全管理體系內(nèi)容，從風(fēng)險控制出發(fā)，運用國際先進的安全管理理論，系統(tǒng)化的提出了安全生產(chǎn)管理的模式和方法，解決了安全生產(chǎn)“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的問題，從管理理念、內(nèi)容和方法上確保安全生產(chǎn)風(fēng)險可控、在控。全面、扎實、有效地在電力施工企業(yè)推進安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)，是落實南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)建設(shè)的一項重要工作，是建立安全生產(chǎn)管理長效機制的有效途徑，更是夯實安全基礎(chǔ)管理工作和不斷提高公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理水平的重要舉措。本指南適用于電力施工企業(yè)。本指南旨在為審核人員提供一個審核工具，它提出了PDCA審核思路和主要關(guān)注的問題，為審核人員提供參考。本指南由廣東電