【正文】 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中爭取趕超。 比較優(yōu)勢理論和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 靜態(tài)比較優(yōu)勢和動態(tài)比較優(yōu)勢關(guān)于對外開放和我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系問題，目前理論界明顯存在著兩種不同傾向性意見。對發(fā)展中國家來說，開放必須有“度”，這個度以符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)為轉(zhuǎn)移，而絕非越開放越好。但必須從總體上正視：在開放的大環(huán)境下，在全球化的大趨勢中，我們允許在多大程度上，放棄產(chǎn)業(yè)的獨立性和控制能力，讓出國內(nèi)市場？這對我國經(jīng)濟(jì)總體利益、經(jīng)濟(jì)的整體安全性有何影響？對外開放，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的一個有機(jī)組成部分。我們實在找不出什么理由，在不顧國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)這一大前提的情況下，去“融入”世界經(jīng)濟(jì)。在數(shù)控機(jī)床這一較弱的行業(yè)，美國至今沒有放棄強(qiáng)制性的限制進(jìn)口政策。美日半導(dǎo)體貿(mào)易戰(zhàn)，不過是前10年的事情。我國加入WTO在即，有人大力宣揚(yáng)所謂“全方位開放”，這更是基于錯誤認(rèn)識的一個十分錯誤的口號。 不能把“全方位對外開放”作為我們的國策所以，對外開放并不是越開放越好，一般地說，發(fā)展中國家的“開放度”應(yīng)如何把握，從來就是發(fā)展戰(zhàn)略需要高度重視的、十分復(fù)雜的政策問題。我們的國有企業(yè)虧損面多，效益差，負(fù)擔(dān)比外資企業(yè)重一倍，無疑是一個重要原因?？墒?，一視同仁的稅制卻是天經(jīng)地義，是市場經(jīng)濟(jì)的起碼準(zhǔn)則。實際上，準(zhǔn)許外商進(jìn)入什么行業(yè)，是國家主權(quán)問題，一國本沒有義務(wù)向非本國公民和企業(yè)無條件開放所有行業(yè)、尤其是經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)的準(zhǔn)入權(quán)。國內(nèi)企業(yè)負(fù)擔(dān)了本來應(yīng)由合資企業(yè)負(fù)擔(dān)的稅，而且財政負(fù)擔(dān)的大頭還是放在國有企業(yè)頭上，怎么跟外商競爭？我們很多行業(yè)之所以垮臺，最終被跨國公司“吃掉”，這不能不說是重要原因之一。稅務(wù)總局估計，33萬家三資企業(yè)，有一半是假合資；稅基在“外資企業(yè)”的政策保護(hù)下，大大縮小。有了“合資”牌子就等于多賺了50%的利潤（流轉(zhuǎn)稅的一半和所得稅的一半）。對外商投資企業(yè)的優(yōu)惠政策，等于對國內(nèi)企業(yè)（尤其是國有企業(yè)）的歧視。據(jù)稅務(wù)總局1999年測算，所得稅的負(fù)擔(dān)，內(nèi)資企業(yè)是外資企業(yè)的兩倍。例如，購進(jìn)設(shè)備的稅款，中國企業(yè)不能抵扣，可是外商投資企業(yè)從國外進(jìn)口設(shè)備，什么都免稅（包括關(guān)稅、增值稅）。這么重的稅收負(fù)擔(dān)只針對中國籍企業(yè)的。企業(yè)的實際稅負(fù)，中國比歐洲大得多。 它比歐洲的消費型增值稅重得多。三種形式的差別，就在于資本品里面的稅款的抵扣形式。我國自1994年至今，增值稅制度采取生產(chǎn)型增值稅， 增值稅一共有三種類型：消費型、收入型和生產(chǎn)型。這里面非常重要的一個原因，就是我國對中國企業(yè)和外商投資企業(yè)實行不公平的稅收政策。我國1994年的稅制改革，目標(biāo)指向遏制通貨膨脹，對國內(nèi)的企業(yè)課以重稅。 不公平的競爭環(huán)境——胳膊肘向外拐的外資優(yōu)惠政策 我國在開放初期，為了消除外商對大陸投資環(huán)境的疑慮而制定的許多優(yōu)惠政策，一直延續(xù)至今。從這個意義上說，在我國一些重要產(chǎn)業(yè)，過分強(qiáng)調(diào)合資，合資企業(yè)制度與地方部門分割結(jié)合起來，對體制改革和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，甚至起到了反作用。面對即將加入WTO，政府于前兩年幾次發(fā)布通告表示要全行業(yè)整合，但沒有下文。汽車行業(yè)是一個典型，其他行業(yè)如何，需要進(jìn)一步調(diào)查研究。我們當(dāng)然希望通過市場競爭，優(yōu)勝劣汰，形成合理的企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)群落。20余年的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，部門和地方分割、以鄰為壑的痼疾沒有實質(zhì)性的改進(jìn)?！霸诩铱扛改?，出門靠朋友”，到中國當(dāng)然要依靠地方最有勢力的行政力量。人們不禁會問：“大眾”、“雪鐵龍”都是國際著名跨國公司，是最講“自由競爭、市場規(guī)則”的，而且這還不是一家壟斷，是兩家跨國公司的競爭，怎么一到中國，就心甘情愿遵照“土政策”，不講“公平競爭”、“開放市場”了？在“市場原則”和實際利益之間，跨國公司顯然更注重現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)利益，這是資本的本性所決定。這可算作地方之間劃地為牢的經(jīng)典案例，是中國汽車業(yè)的大笑話。兩家合資的企業(yè)，依仗各自地方政府后臺，打起了“貿(mào)易戰(zhàn)”。關(guān)于規(guī)范市場：1999—2000年，全國最開放的上海，對外地生產(chǎn)的轎車設(shè)置障礙（對非上海生產(chǎn)的轎車限制發(fā)牌照或收取高額牌照費），引發(fā)湖北對“桑塔那”轎車的“報復(fù)”行為。這個市場化，是失去了民族個性的市場化，是被鎖定在跨國公司依附地位的市場化，也就是拉美式的市場化。它的代價，就是國家對一些重要產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)、國家產(chǎn)業(yè)政策的選擇空間，將被大大削弱?！袄猛饬ν七M(jìn)體改”的思路，當(dāng)然有它一定的價值。通過合資形式改造國有企業(yè)，既可以把“不爭氣”的國企包袱甩給跨國公司，又可以一步到位實現(xiàn)政企分開、產(chǎn)權(quán)明晰、企業(yè)經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)換。這也是“入世”的一個經(jīng)典性理由。 開放如何促進(jìn)改革？我們的改革到了今天，已經(jīng)沒有了原來的社會支持和動力，“頓兵于堅城之下，將困兵?！??！鞍l(fā)展是硬道理”，開放不是硬道理，開放是服從于發(fā)展這個“硬道理”的。筆者沒有否定開放政策的意思，而是要強(qiáng)調(diào)：我們不能天真地把自己的強(qiáng)國夢寄托在洋人的“慷慨”和“善良”上。產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高、科研力量的增長是學(xué)到的、通過艱苦實踐積累的，而不是買得到的。我們半導(dǎo)體芯片的合資廠開了不少了，現(xiàn)在去打聽一下，除了自己原有的科研院所，有幾個廠的中方人員，有了自主設(shè)計工藝的能力？說一千道一萬，核心的技術(shù)能力、自己的知識產(chǎn)權(quán)，不是靠合資拿得來的，也不是靠花錢買得來的。國際技術(shù)合作是講究對等的，合作雙方相互看重的是對方獨有的知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)驗（Know How）。我國在1980～1990年代想要分享國外（航空工業(yè)）的知識產(chǎn)權(quán)，還以為只要出錢就可以稱老大，結(jié)果在長期的談判中守不住陣腳節(jié)節(jié)后退，經(jīng)過代價極大的長期談判，最后外方告訴中方說，你們那點錢，要想分享知識產(chǎn)權(quán)買入場券都不夠，使這項計劃遭到顛復(fù)性的失敗。我們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)就會落空。我們是大國，自主發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)，條件比韓國好得多，也曾有自己的成功經(jīng)驗，更不應(yīng)該把經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的希望建立在洋人身上。他們的汽車工業(yè)近年來遭到挫折，在企業(yè)經(jīng)營策略和產(chǎn)業(yè)政策方面，都可能有失誤之處。先從合資起步，以振興民族工業(yè)、爭國際市場為目標(biāo)，走“引進(jìn)技術(shù)消化自主創(chuàng)新”的技術(shù)自主路線，十幾年后甩掉合資伙伴，20多年成長為汽車大國，“民族”品牌挑戰(zhàn)日本美國。這就是我國一個重要支柱產(chǎn)業(yè)“國際化”的榜樣。引進(jìn)“帕撒特”品牌，大眾母公司要價1億美元。在各骨干合資企業(yè)，我們失去了技術(shù)開發(fā)能力，被動跟進(jìn)，不得不付出高額品牌費，求外國老板提供新品牌。若大個中國市場，培養(yǎng)不出一個能占領(lǐng)像樣的市場份額的中國品牌，多年來是“國產(chǎn)洋車”的天下。關(guān)于我們的汽車工業(yè)，目前不論學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界還是管理部門，多陶醉于“形勢一片大好”。合資企業(yè)內(nèi)技術(shù)開發(fā)能力照樣是“技術(shù)科”（即技術(shù)保障部門）； 3地方、部門分割造成的分頭合資，加劇了全汽車行業(yè)的分割，以及市場的分割。的確，我們看到汽車工業(yè)多家引進(jìn)，打破了“桑塔那”保持10年壟斷的局面，客觀上促進(jìn)了外商引進(jìn)更好的車型和更好的制造技術(shù)，促成了不合理價格的修正。 顧海兵，2000。20世紀(jì)90年代以來，雖然有不少跨國公司進(jìn)駐我國，并設(shè)立了像中國微軟研究院這樣的研發(fā)機(jī)構(gòu)，但這樣做的目的，更多的是吸引中國人才，將我們?nèi)肆Y本方面的比較優(yōu)勢就地轉(zhuǎn)化為他們的優(yōu)勢、又避免讓我們的人力資源壓縮他們本國的一般就業(yè)機(jī)會。具體地說，對在我國當(dāng)?shù)赜惺袌銮熬暗募夹g(shù)（汽車關(guān)鍵零配件設(shè)計制造、整車設(shè)計、數(shù)控系統(tǒng)），戰(zhàn)略性技術(shù)（如飛機(jī)、集成電路設(shè)計、先進(jìn)集成電路制造設(shè)備的出售），跨國公司一般絕不轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓的都是在母國即將被淘汰或已被淘汰的技術(shù)。 所以說到底，跨國公司不可能把他們的前沿、核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓我們。這里的困難是，即使我們完全放棄股權(quán)控制，讓外商搞獨資企業(yè)，他們哪怕把最好的技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國，我們也不一定能學(xué)到（例如，西門子和法那克分別和我國一流的機(jī)床研究機(jī)構(gòu)合資生產(chǎn)數(shù)控系統(tǒng)，合資公司中的研發(fā)機(jī)構(gòu)對我方人員嚴(yán)格保密，或者干脆把合資廠變成在華銷售機(jī)構(gòu)）。中外合資企業(yè)中，外商向合資企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)的先進(jìn)程度，取決于他們對企業(yè)控制權(quán)的大小。（胡春力2000）外商的目標(biāo)是市場，我們引進(jìn)外資是為了引進(jìn)技術(shù)。因此，跨國公司的直接投資往往造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直分工。應(yīng)該看到：外商投資具有以下技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵：（1）相對較先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備。 王小強(qiáng)，1998年?！爱?dāng)前嚴(yán)重的問題是，如果我們自己不重組，跨國公司就要按照他們的國際分工體系整合中國的產(chǎn)業(yè)。而且無庸諱言，不少地方“靚女先嫁”的積極性包含有不正常因素，如利用國有企業(yè)機(jī)制不順，“經(jīng)驗”不足，以及普遍存在的崇洋媚外心理，和國有部門的腐敗風(fēng)氣，成為爭相“出嫁”的推動因素，導(dǎo)致國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失。從一個企業(yè)和地方的局部看，“靚女”嫁給跨國公司，等于“榜”上大款，使企業(yè)“技術(shù)水平得到提高、產(chǎn)品銷路得到保證”。我們的汽車工業(yè)就是典型的例子。在一些大型合資項目中，外方利用中方在資金上的短缺，通過不斷追加投資取得了控股地位。有些國內(nèi)企業(yè)甚至主動出賣自己的品牌，將全部市場拱手讓與外資。 收編國有企業(yè)，割裂我國產(chǎn)業(yè)體系：跨國公司利用我國政府給予的國民待遇和地方的各項優(yōu)惠外資“土政策”，“專門找行業(yè)內(nèi)的知名企業(yè)談合資合作，爭取控股，然后展開對我方品牌的收購。我國得到了經(jīng)濟(jì)增長快的虛名和失業(yè)大幅度增加的實禍，外資則得到了減免稅收、降低成本、占領(lǐng)中國市場和增加利潤的大量好處。 韓德強(qiáng)，1999年。我們還在有意鼓勵這種政策（汽車過分保護(hù)，數(shù)控機(jī)床過分暴露），這種對裝備工業(yè)采取極不負(fù)責(zé)的態(tài)度，既有決策層的指導(dǎo)思想問題，也是使用單位的壓力的結(jié)果（都要用洋設(shè)備）。 楊帆，2001年?！耙M(jìn)3000億美元外資，如果有70%是外國設(shè)備，就減少了2000億美元（）的國內(nèi)設(shè)備投資。但這種情況如果發(fā)生在我們的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、國民經(jīng)濟(jì)命脈的產(chǎn)業(yè)（裝備工業(yè)、汽車工業(yè)，以及金融、電信等行業(yè)）情況將如何？對中國經(jīng)濟(jì)安全將產(chǎn)生什么影響？引進(jìn)外商直接投資過多，特別是對于下游產(chǎn)業(yè)的設(shè)備和生產(chǎn)線以優(yōu)惠政策減免稅鼓勵引進(jìn)，造成大量重復(fù)，嚴(yán)重沖擊上游產(chǎn)業(yè)。對行業(yè)來說，中國人退出“老板”行列，給洋老板打工。（陳漫，2000）我們的膠卷工業(yè)，已經(jīng)面臨全面被外資控制的前景。1996年統(tǒng)計，外資企業(yè)在大陸已經(jīng)占有的市場份額：轎車業(yè)的68%，電梯的70%，彩色顯象管的65%，程控交換機(jī)的90%，移動通信的100%（2000年92%）?？梢灶A(yù)見，越來越多的跨國公司企業(yè)，將在中國編織各自的分工體系，而且越編越大，越編越周全”。我們有地方政府支持，跨國公司的‘三資’企業(yè)，也有地方政府支持和各種引進(jìn)外資的優(yōu)惠政策。跨國公司到了家門口，國內(nèi)競爭國際化。擠占市場、壓縮民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間：跨國公司大量投資我國機(jī)電、日用化工、輕紡等高利潤的傳統(tǒng)行業(yè)，產(chǎn)品銷售占國內(nèi)市場份額猛增，在一些產(chǎn)業(yè)中已處于絕對優(yōu)勢地位?！暗聡退狗颍˙ASF）在中國合資10家企業(yè)，從二基苯、苯乙烯、聚苯乙烯、乙烯、分散體等原材料到尼龍、地毯、涂料、染料、乳膠、維生素等系列加工產(chǎn)品，形成了原料配套供應(yīng)的分工體系”。 “漢高公司在華建立11家企業(yè)，生產(chǎn)金屬化學(xué)品、民用粘合劑，家用洗滌劑、化妝美容用品和工業(yè)用油脂化學(xué)品?！暗聡毓?0%的大眾與上海和一汽的三個合資項目，僅上海桑塔納一個車型，到1995年底，投資和轉(zhuǎn)讓技術(shù)的外國公司180家，其中60家已經(jīng)在華建立了合資企業(yè)。 跨國公司在華投資經(jīng)營：市場控制和產(chǎn)業(yè)控制美歐跨國公司來華投資，設(shè)立獨資或合資企業(yè)，其主要目標(biāo)，是繞過關(guān)稅壁壘，實行生產(chǎn)“本地化”戰(zhàn)略，占領(lǐng)我們的國內(nèi)市場。一年僅40億人民幣。2000年，英特爾的銷售額超過300億美元，科研開發(fā)投入42億美元。1997年，我國航空工業(yè)總公司的研發(fā)費用相當(dāng)于7000萬美元，%%。世界性的爭奪科技優(yōu)勢的競爭，推動企業(yè)研發(fā)投入大大提高。有不少人不同意把企業(yè)規(guī)模作為衡量企業(yè)競爭力的因素。 但是，在當(dāng)代工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主流—數(shù)控機(jī)床方面，我國現(xiàn)有機(jī)床的數(shù)控化率不到2%（發(fā)達(dá)國家達(dá)到10%以上），機(jī)床銷售數(shù)控化率不到10%。其中冶金、礦山、石油、化工、紡織、食品等行業(yè)所需要的160種大型成套設(shè)備都具備了很強(qiáng)的生產(chǎn)能力。諾蘭，2000年。哈爾濱動力設(shè)備公司幾乎無力在國際市場上參與競爭”。當(dāng)時共有三個主要廠家，占據(jù)了大約3/4的國內(nèi)市場份額。 王小強(qiáng)，1998年。三峽26臺70萬千瓦機(jī)組，12臺進(jìn)口，14臺國產(chǎn)。發(fā)電設(shè)備制造業(yè)是世界上高度集中的產(chǎn)業(yè)，1990～1995年，6家公司壟斷了燃?xì)獍l(fā)電設(shè)備的96%，美國的通用電力（94年排名全球500強(qiáng)第19位）一家占50%；蒸汽發(fā)電設(shè)備的81%為七大國際巨頭所瓜分。如果再考慮到各大型跨國公司之間多種形式的聯(lián)合，這種規(guī)模上的懸殊差距就更大。美國通用1994年的營業(yè)額647億美元。 發(fā)電設(shè)備制造：我國發(fā)電設(shè)備的產(chǎn)量居世界第五位，是世界上少數(shù)能制造大型發(fā)電機(jī)組的國家之一。 彼得1998年，通用、福特、戴姆勒汽車：全世界經(jīng)過一輪輪兼并潮，目前只剩下20家左右汽車制造跨國巨型公司，有人預(yù)測，未來全球?qū)⒅皇Ｏ?家整車公司，一般以200萬輛為“經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)規(guī)?！薄?彼得爾薩西洛爾，都躋身世界500強(qiáng)，我們一家也沒有。 王小強(qiáng)，1998年。這些產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營管理落后，技術(shù)開發(fā)能力低，無力參與國際競爭。 我國多數(shù)骨干產(chǎn)業(yè)處于弱勢我國多數(shù)產(chǎn)業(yè)的特征是“大而弱”，在規(guī)模上、在技術(shù)水平和開發(fā)能力上，在跨國、跨地區(qū)營銷方面，我們的企業(yè)處于明顯的劣勢。在年銷售收入500萬元以上的工業(yè)企業(yè)中，外資企業(yè)占我國工業(yè)企業(yè)總銷售收入的22%以上，外資企業(yè)資產(chǎn)占我國工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)的15%以上。其中一個特別注意的趨勢，港澳臺日投資比重下降，美歐跨國公司投資大量增加。在優(yōu)惠政策和國內(nèi)巨大市場的吸引下，我國平均每年接收外商直接投資500億美元以上，是1980年代平均水平的10倍。1992年，我國政府正式提出了“以市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略，修改了《合資企業(yè)法》，放寬了對三資企業(yè)的股權(quán)、市場、技術(shù)等限制條件。 對外開放形勢的演變改革開放之初，為鼓勵外商投資，我國一方面對外商投資給予諸多優(yōu)惠政策（對投資進(jìn)口的設(shè)備減免關(guān)稅、減免所得稅等），同時為防止外資對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊，我國又對外商投資設(shè)置了一些限制條件：限制外商獨資企業(yè)、堅持中方在企業(yè)中的控股地位、產(chǎn)品出口比例、轉(zhuǎn)讓技術(shù)、零配件國