云南省股權(quán)投資類企業(yè)管理暫行辦法-文庫吧資料
2025-04-24 06:45本頁面
【正文】 應(yīng)經(jīng)股權(quán)投資基金的相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二十條 基金管理人在履行投資管理職能時(shí),應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)省金融辦審查的股權(quán)投資基金設(shè)立方案中關(guān)于基金投資方向、投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、投資限制、投資集中度、共同投資、投資風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出等方面的規(guī)定，并在基金設(shè)立方案中作出明確承諾。主要職責(zé)是：(一)安全保管基金的全部資產(chǎn)； (二)執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來； (三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行； (四)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格；(五)按月向省金融辦提交基金管理人關(guān)于資金募集和投9向等相關(guān)報(bào)表，如有重大事項(xiàng)發(fā)生，及時(shí)書面提示。第十九條基金管理人對(duì)所管理的不同的基金應(yīng)當(dāng)開設(shè)不同的托管賬戶，實(shí)行分賬管理。第十七條 為保護(hù)投資者利益和基金資產(chǎn)安全，受委托的股權(quán)投資基金管理人應(yīng)為基金設(shè)立銀行托管賬戶。股權(quán)投資類企業(yè)募集資金要依法依規(guī)，有序操作，只能以私募方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集，不得以廣告宣傳等公開方式募集。參加培訓(xùn)情況可作為享受股權(quán)投資項(xiàng)目服務(wù)的重要條件。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)的法律、財(cái)務(wù)和稅務(wù)顧問，就基金的資金募集、投資和退出獲得獨(dú)立、客觀的專業(yè)服務(wù)。7先行先試州(市)政府金融管理部門出具的審查意見應(yīng)同時(shí)抄報(bào)省金融辦備查。第十四條 省金融辦可確定部分具備條件的州(市)開展先行先試,鼓勵(lì)出臺(tái)更為優(yōu)惠的政策，促進(jìn)股權(quán)投資基金發(fā)展。企業(yè)重大事件涉及工商登記變更或注銷事項(xiàng)的,持省金融辦審查意見到工商部門辦理變更或注銷登記。(五)清算與結(jié)業(yè)；(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。(二)修改公司(企業(yè)）章程(協(xié)議）等重要法律文件。第十二條 股權(quán)投資類企業(yè)的名稱及經(jīng)營(yíng)范圍以及注冊(cè)地選擇應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)企業(yè)名稱登記管理的相關(guān)規(guī)定和《意6見》精神以及省工商行政管理部門的相關(guān)規(guī)定。(三)分支機(jī)構(gòu)不得以自己的名義以任何形式發(fā)起設(shè)立或募集股權(quán)投資基金。第十一條 省外股權(quán)投資類企業(yè)到我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的總部機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上并且最近連續(xù)3年工商年檢合格。(十)主發(fā)起人已參股基金管理機(jī)構(gòu)和基金機(jī)構(gòu)的情況說明。(八)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能。(六)高級(jí)管理人員名單及簡(jiǎn)歷。(三)出資人協(xié)議及公司章程（或合伙協(xié)議）(四)出資人身份證明。第十條 股權(quán)投資基金管理企業(yè)的設(shè)立方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：(一)設(shè)立申請(qǐng)書。(十一)主發(fā)起人未受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的證明以及征信記錄；(十二)申請(qǐng)人關(guān)于所提交材料真實(shí)性的承諾書；(十三)律師事務(wù)所就設(shè)立方案出具的法律意見書。(九)內(nèi)部管理制度(包括投資管理制度、投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、信息披露制度、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)制4度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度)。(七)基金管理人與托管銀行簽署的銀行托管協(xié)議。(五)投資人出資承諾書。(三)出資人協(xié)議及公司章程(或合伙協(xié)議)。第九條 股權(quán)投資基金的設(shè)立方案一般包括以下內(nèi)容：(一)設(shè)立申請(qǐng)書。超過90日未向工商行政管理部門申請(qǐng)注冊(cè)登記的，省金融辦出具的意見即行失效。第八條 在我省新設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)，應(yīng)將設(shè)立意向3告之省金融辦，省金融辦受理后，持省金融辦受理函到工商行政管理部門辦理企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)。第七條 股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定，只能以私募方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集，不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金，不得直接或間接
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