(最新)私募股權(quán)投資公司投資管理制度——最新-文庫吧資料
2025-04-17 23:50本頁面
【正文】 訂投資協(xié)議經(jīng)投資決策委員會審查同意進行投資的企業(yè)或項目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署《投資協(xié)議》。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當自接到項目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。盡職調(diào)查一般應(yīng)在二十個工作日內(nèi)完成。第二十二條 盡職調(diào)查 立項批準后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報告》。第二十一條 立項申請與立項項目初審后認為需要對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目投資經(jīng)理填寫《項目立項審批表》，報公司項目初審會批準立項。第二十條 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署保密協(xié)議。第十九條 項目初審 項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi)，對項目進行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表》。第四章 投資范圍和投資限制第十六條 投資潛在的投資項目一般應(yīng)具備如下(但并非必須全部具備)特征： 較高的成長性； 先進的技術(shù)； 較高的進入壁壘； 優(yōu)秀的管理團隊； 領(lǐng)先的市場地位； 有利的投資價格； 很強的知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍。第十五條 項目初審會由總經(jīng)理牽頭，由投資經(jīng)理、法律和財務(wù)部門負責(zé)人組成。第十三條 公司董事會對于投資決策委員會的決議可以行使否決權(quán)，但否決權(quán)的行使應(yīng)當取得董事會四分之三以上成員的同意。投資決策委員會議在全體委員出席（有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。第十一條 投資決策委員會就以下事項行使職權(quán)： 制定基金的募集方案； 決定報請董事會審議的投資項目； 制定投資方案； 制定投資項目的退出方案； 決定項目投資經(jīng)理的人選； 根據(jù)董事會的授權(quán)享有的其他權(quán)利。第十條 投資決策委員會應(yīng)當選舉一名成員擔(dān)任主任委員，負責(zé)會議的召集和主持。第九條 投資決策委員會由5名成員組成，成員由董事會決定，應(yīng)當包含法律、財務(wù)方面的專業(yè)人士，可以聘請公司外人士參與投資決策委員會。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的投資管理成本實現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)；（二） 有效性原則。第二章 投資管理制度的目標和原則第六條 投資管理制度的總體目標：（一） 保證公司運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；（二） 防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和公司資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。第四條 本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第三條 投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險，保護資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營活動合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過制定和實施一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。〇一〇年十二月目 錄 第一章 總 則 3第二章 投資管理制度的目標和原則 3第三章 投資決策機構(gòu) 4第四章 投資范圍和投資限制 5第五章 投資業(yè)務(wù)流程 5第六章 投資業(yè)務(wù)檔案管理 8第七章 附則 8附件一：工作流程圖 9附件二：業(yè)務(wù)檔案參考 10附件三：項目階段性工作報告 26附件四：工作月報（樣本） 27附件五：文檔移交清單 28 第一章 總 則第一條 為加強公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險，促進公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司相關(guān)決議，制定本制度。第二條 本制度所稱投資，是指運用公司所管理的資產(chǎn)對外進行的股權(quán)投資及其他類型的投資行為。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會決議、董事會決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。第五條 公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級管理、及時反饋的投資管理模式。第七條 公司投資管理應(yīng)遵循的原則：（一） 健全性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時調(diào)整和不斷完善，維護投資決策的有效執(zhí)行；（三） 成本效益原則。第三章 投資決策機構(gòu)第八條 投資決策委員會是公司對投資項目及投資方案進行評審與決策的常設(shè)機構(gòu)，根據(jù)董事會的授權(quán)，負責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政
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