私募股權(quán)投資公司投資管理制度-文庫吧資料
2025-04-18 08:10本頁面
【正文】 簽訂投資協(xié)議經(jīng)投資決策委員會審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署《投資協(xié)議》。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。盡職調(diào)查一般應(yīng)在二十個工作日內(nèi)完成。第二十二條 盡職調(diào)查 立項批準(zhǔn)后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報告》。第二十一條 立項申請與立項項目初審后認(rèn)為需要對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項目投資經(jīng)理填寫《項目立項審批表》，報公司項目初審會批準(zhǔn)立項。第二十條 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署保密協(xié)議。第十九條 項目初審 項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi)，對項目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表》。第四章 投資范圍和投資限制第十六條 投資潛在的投資項目一般應(yīng)具備如下(但并非必須全部具備)特征： 較高的成長性； 先進(jìn)的技術(shù)； 較高的進(jìn)入壁壘； 優(yōu)秀的管理團(tuán)隊； 領(lǐng)先的市場地位； 有利的投資價格； 很強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍。第十五條 項目初審會由總經(jīng)理牽頭，由投資經(jīng)理、法律和財務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成。第十三條 公司董事會對于投資決策委員會的決議可以行使否決權(quán)，但否決權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)取得董事會四分之三以上成員的同意。投資決策委員會議在全體委員出席（有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。第十一條 投資決策委員會就以下事項行使職權(quán)： 制定基金的募集方案； 決定報請董事會審議的投資項目； 制定投資方案； 制定投資項目的退出方案； 決定項目投資經(jīng)理的人選； 根據(jù)董事會的授權(quán)享有的其他權(quán)利。第十條 投資決策委員會應(yīng)當(dāng)選舉一名成員擔(dān)任主任委員，負(fù)責(zé)會議的召集和主持。第九條 投資決策委員會由5名成員組成，成員由董事會決定，應(yīng)當(dāng)包含法律、財務(wù)方面的專業(yè)人士，可以聘請公司外人士參與投資決策委員會。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的投資管理成本實現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)；（二） 有效性原則。第二章 投資管理制度的目標(biāo)和原則第六條 投資管理制度的總體目標(biāo)：（一） 保證公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；（二） 防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和公司資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。第四條 本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第三條 投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營活動合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過制定和實施一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。〇一〇年十二月目 錄 第一章 總 則 3第二章 投資管理制度的目標(biāo)和原則 3第三章 投資決策機(jī)構(gòu) 4第四章 投資范圍和投資限制 5第五章 投資業(yè)務(wù)流程 5第六章 投資業(yè)務(wù)檔案管理 8第七章 附則 8附件一：工作流程圖 9附件二：業(yè)務(wù)檔案參考 10附件三：項目階段性工作報告 26附件四：工作月報（樣本） 27附件五：文檔移交清單 28 第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司相關(guān)決議，制定本制度。第二條 本制度所稱投資，是指運(yùn)用公司所管理的資產(chǎn)對外進(jìn)行的股權(quán)投資及其他類型的投資行為。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會決議、董事會決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。第五條 公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級管理、及時反饋的投資管理模式。第七條 公司投資管理應(yīng)遵循的原則：（一） 健全性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時調(diào)整和不斷完善，維護(hù)投資決策的有效執(zhí)行；（三） 成本效益原則。第三章 投資決策機(jī)構(gòu)第八條 投資決策委員會是公司對投資項目及投資方案進(jìn)行評審與決策的常設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會的授權(quán)，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略
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