【正文】 3－否（0分）? 是否已分析所有與尾礦庫運行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（9分）19 / 722－部分（4分）3－否（0分）? 在對關(guān)鍵尾礦設(shè)施進行風(fēng)險評價時是否包括下列內(nèi)容：(分數(shù)　是－3分；　最高分－9分)? 可靠性；? 安全性；? 經(jīng)濟性。執(zhí)行(16分)? 是否依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果為以下幾個方面投入了安全費用：(分數(shù)　是－2分；　最高分－14分)? 安全工程；? 安全管理；? 安全設(shè)備設(shè)施；? 勞動防護用品；? 安全標(biāo)志；? 安全獎勵；? 安全教育培訓(xùn)；? 在確定安全經(jīng)費投入時是否進行了充分論證？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)符合性(24分)? 安全措施計劃費用落實到位的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（24分）2－60%－90%（18分）3－60%－40%（12分）4－40%－20%(8分)5－20%以下（0分）15 / 72績效(32分)? 安全投入費用是否足額提?。?分數(shù)　是－7分；　否－0分)? 安全投入的有效性，包括：(分數(shù)　是－5分；　最高分－25分)? 尾礦壩壩體穩(wěn)定；? 排洪設(shè)施滿足要求；? 相關(guān)方滿意；? 相關(guān)人員能力得到提升；? 安全標(biāo)志清晰齊全。? 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？ (分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 是否對承包商作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及糾正可能的風(fēng)險？ (分數(shù)　是－4分；　否－0分)符合性(24 分)? 承包商的選擇是否遵循下列標(biāo)準(zhǔn)：(分數(shù)　是－2分；　最高分－6分)? 既往的安全表現(xiàn)；? 遵守法律法規(guī)與其他要求的能力；? 滿足企業(yè)的安全生產(chǎn)要求的能力。? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：(分數(shù)　是－；　最高分－14分)? 理解溝通的目的；? 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；? 掌握抱怨程序；? 對抱怨信息反饋的滿意度。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（80 分）策劃（8 分）? 是否已指定人員與外部溝通，協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 是否有內(nèi)部溝通制度與外部聯(lián)系制度？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16 分)? 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 是否就下述安全生產(chǎn)事項進行溝通： (分數(shù)　是－2分；　最高分－6分)? 外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項；? 外部團體或個人的抱怨；12 / 72? 直接的社會要求。符合性(36分)? 是否制定了下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度：(分數(shù)　是－；　最高分－15分)? 安全生產(chǎn)檢查制度；11 / 72? 安全教育培訓(xùn)制度；? 重大危險源監(jiān)控制度；? 重大隱患整改制度；? 職業(yè)危害預(yù)防制度；? 特殊工種管理制度；? 事故和事件管理制度；? 設(shè)備和設(shè)施安全管理制度；? 安全生產(chǎn)檔案管理制度；? 安全生產(chǎn)獎懲制度。? 各級人員是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？(分數(shù)　是－8分；　否－0分)? 是否對各級安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進行考核、評審與更新？(分數(shù)　是－8分；　否－0分)符合性(48分)? 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可考核？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）? 最高管理者是否參與下列安全生產(chǎn)活動：(分數(shù)　是－；　最高分－)? 制定安全生產(chǎn)目標(biāo)；? 確保實現(xiàn)目標(biāo)所需資源；? 在日常會議討論有關(guān)的的安全生產(chǎn)問題；? 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；? 風(fēng)險評估；? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價；? 安全培訓(xùn)；? 認可安全表現(xiàn)；? 安全檢查；? 事件、事故調(diào)查；? 糾正行動的回顧。 (分數(shù)　是－8分；　否－0分)? 最高管理者是否已書面任命尾礦庫負責(zé)人與安全管理人員？ (分數(shù)　是－8分；　否－0分)8 / 72符合性(24 分)? 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 根據(jù)培訓(xùn)需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)： (分數(shù)　是－2分；　最高分－12分)? 《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》培訓(xùn)；? 安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評審人員培訓(xùn)；? 危險源辨識和風(fēng)險評價培訓(xùn)；? 安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)；? 事故、事件調(diào)查技術(shù)培訓(xùn)。? 對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況進行監(jiān)測的比例？ （分數(shù)　選擇一個答案）1－80%－100%（12分）2－60%－80%（6分）3－60%以下（0分）績效(32分)? 安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性？ （分數(shù)　選擇一個答案）4 / 721－最佳（32分）2－較好（22分）3－中等（15分）4－一般（8分）5－最低（0分） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（ 160 分） 法律法規(guī)意識（30 分）策劃（3分）? 是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別、提升、跟蹤做出了規(guī)定？1－是（3分）2－部分（1分） 3－否（0分）執(zhí)行(6 分)? 是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)查？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 是否制定了員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的提升計劃？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升計劃進行了跟蹤？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)符合性(9 分)? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況的調(diào)查是否涉及所有員工？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（3分）2－部分（1分）3－否（0分）? 按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－80%－100%（3分）2－60%－80%（1分）3－60%以下（0分）? 是否所有的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動都得到有效跟蹤？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（3分）2－部分（1分）3－否（0分）績效(12 分)? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查是否有效？（滿分6分　選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－最低（0分）? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的效果如何？5 / 72（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（0分） 需求識別與獲?。?0 分）策劃（4分）? 是否建立了有效途徑，獲取員工或部門對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 是否建立識別、獲取、評審與更新影響安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）執(zhí)行(8 分)? 是否識別了對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)符合性(12 分)? 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分數(shù)　是－；　最高分－9分)? 法律；? 行政法規(guī)；? 地方法規(guī)；? 部門規(guī)章；? 國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；? 規(guī)范性文件及其他要求。評定等級 　 標(biāo)準(zhǔn)化得分 百萬工時傷害率 百萬工時死亡率一級 ≥95 ≤5 ≤二級 ≥80 ≤10 ≤三級 ≥65 ≤15 ≤四級 ≥55 ≤20 ≤五級 ≥45 ≤25 ≤3 / 72二、尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法1．安全生產(chǎn)組織保障（880 分） 目標(biāo)（80 分）策劃（8 分）? 是否針對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧等確定了人員與職責(zé)？1－是（4分）2－部分（1分）3－否（0分）? 是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)監(jiān)測的規(guī)定？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16分)? 是否設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實現(xiàn)提供了下列資源：(分數(shù)　是－2分；　最高分－8分)? 人力資源；? 財力資源；? 物力資源；? 技術(shù)資源。標(biāo)準(zhǔn)化等級共分為五個等級，一級為最高等級。(三)標(biāo)準(zhǔn)化等級 尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化的評定工作每三年至少進行一次。4000100。各分值分配明細表如下：標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范系統(tǒng)元素及其分值分配明細表元 素 分數(shù)分配1. 安全生產(chǎn)組織保障 8802. 危險源辨識與風(fēng)險評價 4803. 安全教育培訓(xùn)2.3604. 尾礦庫建設(shè)3.2805. 尾礦庫運行4.6006. 檢查5.4807. 應(yīng)急管理6.4008. 事故、事件報告、調(diào)查與分析7.3209. 績效測量與評價8.200總分 40002 / 72各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權(quán)重明細表項 目 各 項 目 權(quán) 重 （ %）元 素 的 策 劃 與 資 源 、 標(biāo) 準(zhǔn) 及 程 序 的 準(zhǔn) 備 10系 統(tǒng) 、 標(biāo) 準(zhǔn) 與 程 序 的 執(zhí) 行 20對 建 立 的 系 統(tǒng) 、 標(biāo) 準(zhǔn) 及 程 序 的 依 從 程 度 30安 全 生 產(chǎn) 績 效 40合 計 100標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分總分為 4000 分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。同時，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進的要求，對每個子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分別賦予了不同的權(quán)重 。 ( 一)標(biāo)準(zhǔn)化得分尾礦庫的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由 9 個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財產(chǎn)損害的風(fēng)險，減小工作中斷等高度相關(guān)的。 本評分辦法使用兩個方面的指標(biāo)來確定尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化的評價結(jié)果。1 / 72附件 3尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法二○○ 九年四月1 / 72目 錄一、說明 ...................................................................................................................................................1二、尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法 ...........................................................................................................31．安全生產(chǎn)組織保障（880 分） ...................................................3 目標(biāo)（80 分） .............................................................3 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（ 160 分） .....................................4 安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（80） ..............................................7 安全生產(chǎn)責(zé)任制（160 分） ..................................................8 文件與資料控制（120 分） .................................................10 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（80 分） ..............................................11 承包商的選擇與管理（80 分） ..............................................12 安全投入（80 分） ........................................................14 工傷保險（40 分） ........................................................152. 危險源辨識與風(fēng)險評價（480 分） ..............................................16 辨識與評價要求(100 分) ...................................................16 尾礦庫風(fēng)險評價（220） ...................................................17 關(guān)鍵任務(wù)識別與控制（160 分） .............................................20