【正文】 符合性(24 分)? 承包商的選擇是否遵循下列標(biāo)準(zhǔn)：(分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－6分)? 既往的安全表現(xiàn)；? 遵守法律法規(guī)與其他要求的能力；? 滿足企業(yè)的安全生產(chǎn)要求的能力。? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－14分)? 理解溝通的目的；? 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；? 掌握抱怨程序；? 對(duì)抱怨信息反饋的滿意度。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（80 分）策劃（8 分）? 是否已指定人員與外部溝通，協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 是否有內(nèi)部溝通制度與外部聯(lián)系制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16 分)? 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 是否就下述安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行溝通： (分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－6分)? 外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)；12 / 71? 外部團(tuán)體或個(gè)人的抱怨；? 直接的社會(huì)要求。符合性(36分)? 是否制定了下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－15分)11 / 71? 安全生產(chǎn)檢查制度；? 安全教育培訓(xùn)制度；? 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；? 重大隱患整改制度；? 職業(yè)危害預(yù)防制度；? 特殊工種管理制度；? 事故和事件管理制度；? 設(shè)備和設(shè)施安全管理制度；? 安全生產(chǎn)檔案管理制度；? 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。? 各級(jí)人員是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)? 是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核、評(píng)審與更新？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)符合性(48分)? 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可考核？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）? 最高管理者是否參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－)? 制定安全生產(chǎn)目標(biāo)；? 確保實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需資源；? 在日常會(huì)議討論有關(guān)的的安全生產(chǎn)問題；? 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；? 安全培訓(xùn)；? 認(rèn)可安全表現(xiàn)；? 安全檢查；? 事件、事故調(diào)查；? 糾正行動(dòng)的回顧。 (分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)? 最高管理者是否已書面任命尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人與安全管理人員？8 / 71 (分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)符合性(24 分)? 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 根據(jù)培訓(xùn)需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)： (分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－12分)? 《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》培訓(xùn)；? 安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審人員培訓(xùn)；? 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)；? 安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)；? 事故、事件調(diào)查技術(shù)培訓(xùn)。? 對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)的比例？ （分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（12分）2－60%－80%（6分）3－60%以下（0分）績(jī)效(32分)? 安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性？ （分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）4 / 711－最佳（32分）2－較好（22分）3－中等（15分）4－一般（8分）5－最低（0分） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（ 160 分） 法律法規(guī)意識(shí)（30 分）策劃（3分）? 是否對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的識(shí)別、提升、跟蹤做出了規(guī)定？1－是（3分）2－部分（1分） 3－否（0分）執(zhí)行(6 分)? 是否對(duì)員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況進(jìn)行了調(diào)查？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 是否制定了員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的提升計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 是否對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升計(jì)劃進(jìn)行了跟蹤？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)符合性(9 分)? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況的調(diào)查是否涉及所有員工？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（3分）2－部分（1分）3－否（0分）? 按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（3分）2－60%－80%（1分）3－60%以下（0分）? 是否所有的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升行動(dòng)都得到有效跟蹤？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（3分）2－部分（1分）3－否（0分）績(jī)效(12 分)? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)調(diào)查是否有效？（滿分6分　選擇一個(gè)答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－最低（0分）? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的效果如何？5 / 71（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（0分） 需求識(shí)別與獲?。?0 分）策劃（4分）? 是否建立了有效途徑，獲取員工或部門對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 是否建立識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新影響安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）執(zhí)行(8 分)? 是否識(shí)別了對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)? 是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)符合性(12 分)? 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)? 已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－9分)? 法律；? 行政法規(guī)；? 地方法規(guī)；? 部門規(guī)章；? 國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；? 規(guī)范性文件及其他要求。評(píng)定等級(jí) 　 標(biāo)準(zhǔn)化得分 百萬(wàn)工時(shí)傷害率 百萬(wàn)工時(shí)死亡率一級(jí) ≥95 ≤5 ≤二級(jí) ≥80 ≤10 ≤三級(jí) ≥65 ≤15 ≤四級(jí) ≥55 ≤20 ≤五級(jí) ≥45 ≤25 ≤3 / 71二、尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法1．安全生產(chǎn)組織保障（880 分） 目標(biāo)（80 分）策劃（8 分）? 是否針對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧等確定了人員與職責(zé)？1－是（4分）2－部分（1分）3－否（0分）? 是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)監(jiān)測(cè)的規(guī)定？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16分)? 是否設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源：(分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－8分)? 人力資源；? 財(cái)力資源；? 物力資源；? 技術(shù)資源。標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)共分為五個(gè)等級(jí)，一級(jí)為最高等級(jí)。(三)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)定工作每三年至少進(jìn)行一次。4000100。各分值分配明細(xì)表如下：標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范系統(tǒng)元素及其分值分配明細(xì)表元 素 分?jǐn)?shù)分配1. 安全生產(chǎn)組織保障 8802. 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 4803. 安全教育培訓(xùn)2.3604. 尾礦庫(kù)建設(shè)3.2805. 尾礦庫(kù)運(yùn)行4.6006. 檢查5.4807. 應(yīng)急管理6.4008. 事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析7.3209. 績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)8.200總分 40002 / 71各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效四個(gè)方面分配權(quán)重明細(xì)表項(xiàng) 目 各 項(xiàng) 目 權(quán) 重 （ %）元 素 的 策 劃 與 資 源 、 標(biāo) 準(zhǔn) 及 程 序 的 準(zhǔn) 備 10系 統(tǒng) 、 標(biāo) 準(zhǔn) 與 程 序 的 執(zhí) 行 20對(duì) 建 立 的 系 統(tǒng) 、 標(biāo) 準(zhǔn) 及 程 序 的 依 從 程 度 30安 全 生 產(chǎn) 績(jī) 效 40合 計(jì) 100標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分總分為 4000 分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。同時(shí)，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進(jìn)的要求，對(duì)每個(gè)子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效四個(gè)方面分別賦予了不同的權(quán)重 。 ( 一)標(biāo)準(zhǔn)化得分尾礦庫(kù)的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由 9 個(gè)元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細(xì)規(guī)定了若干個(gè)問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績(jī)效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財(cái)產(chǎn)損害的風(fēng)險(xiǎn)，減小工作中斷等高度相關(guān)的。 本評(píng)分辦法使用兩個(gè)方面的指標(biāo)來確定尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)結(jié)果。1 / 71附件 3尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法二○○ 九年四月1 / 71目 錄一、說明 ...................................................................................................................................................1二、尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法 ...........................................................................................................31．安全生產(chǎn)組織保障（880 分） ......................................................................................................3 目標(biāo)（80 分） ...........................................................................................................................3 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（ 160 分） ...........................................................................4 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80） ............................................................................................7 安全生產(chǎn)責(zé)任制（160 分） .....................................................................................................8 文件與資料控制（120 分） ...................................................................................................10 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（80 分） .............................................................................................11 承包商的選擇與管理（80 分） .............................................................................................12 安全投入（80 分） .................................................................................................................14 工傷保險(xiǎn)（40 分） .................................................................................................................152. 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（480 分） .............................................................................................16 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求(100 分) .......................................................................................................16 尾礦庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（220） .......................................................................................................17 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（160 分） ..................................................................................