【正文】 ?糾正措施的評(píng)估要求。 —— 壩體安全檢查的記錄 —— 管理層對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容及建議作出了回應(yīng)的記錄（領(lǐng)導(dǎo)指示、批示及處理記錄） —— 檢查表的回顧和更新記錄 —— 檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題得到閉環(huán)處理的記錄 —— 尾礦壩 處于正常狀態(tài)，并能有效地發(fā)揮作用 現(xiàn)場(chǎng)要求 70 71 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 檢查（ 480分） 庫(kù)區(qū)安全檢查 (80分 ) 管理制度 《 尾礦庫(kù)庫(kù)區(qū)安全檢查制度 》 ，制度內(nèi)容應(yīng)包括： ?周邊山體滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情況； ?周邊違章爆破、采石和建筑； ?違章進(jìn)行尾礦回采、取水； ?外來(lái)尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入； ?周邊放牧和開墾等。 —— 防洪安全檢查記錄 —— 管理層對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容及建議作出了回應(yīng)的記錄（領(lǐng)導(dǎo)指示、批示及處理記錄） —— 檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題得到閉環(huán)處理的記錄 —— 現(xiàn)場(chǎng) 排洪系統(tǒng) 處于正常工作狀態(tài)，并能有效地發(fā)揮作用 現(xiàn)場(chǎng)要求 68 69 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 檢查（ 480分） 壩體安全檢查（ 80分） 管理制度 《 尾礦壩安全檢查制度 》 ，制度內(nèi)容應(yīng)包括： ?壩的外坡坡比； ?壩體位移； ?壩體有無(wú)縱、橫向裂縫； ?壩體滑坡狀況； ?壩體浸潤(rùn)線的位置； ?壩體排滲設(shè)施； ?壩體滲漏狀況； ?壩面保護(hù)設(shè)施。 —— 檢查和定期觀測(cè)的記錄 —— 管理層對(duì)檢查和定期觀測(cè)報(bào)告內(nèi)容及建議作出了回應(yīng)的記錄（領(lǐng)導(dǎo)指示、批示及處理記錄） —— 檢查和定期觀測(cè)清單的回顧和更新記錄 —— 檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題得到閉環(huán)處理的記錄 66 67 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 檢查（ 480分） 防洪安全檢查（ 80分） 管理制度 《 防洪安全檢查制度 》 ，制度內(nèi)容應(yīng)包括： ?尾礦庫(kù)水位； ?尾礦庫(kù)灘頂高程； ?尾礦庫(kù)干灘長(zhǎng)度； ?尾礦庫(kù)沉積灘干灘的平均坡度； ?尾礦庫(kù)水位上升不同高程時(shí)的調(diào)洪庫(kù)容； ?是否進(jìn)行調(diào)洪演算，確定尾礦庫(kù)最高洪水位； ?在最高洪水時(shí)壩的安全超高和最小干灘長(zhǎng)度； ?排洪構(gòu)筑物。 —— 有變化發(fā)生時(shí)對(duì)檢查表進(jìn)行了回顧和更新的記錄 —— 檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題得到完整處理的記錄 64 65 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 檢查（ 480分） 日常巡檢和定期觀測(cè) (80分 ) 管理制度 《 日常巡檢和定期觀測(cè)制度 》 ，制度內(nèi)容應(yīng)包括： ?識(shí)別并糾正尾礦工不當(dāng)?shù)男袨椋? ?識(shí)別輸送、排放設(shè)備、設(shè)施的狀況； ?識(shí)別尾礦壩有無(wú)不良的狀況； ?識(shí)別排滲設(shè)施有無(wú)不良的狀況； ?浸潤(rùn)線的高低； ?識(shí)別排洪設(shè)施有無(wú)不良的狀況； ?識(shí)別周圍地質(zhì)環(huán)境是否變化； ?識(shí)別周圍是否有濫采濫挖現(xiàn)象； ?識(shí)別有無(wú)外來(lái)尾礦影響； ?識(shí)別糾正和預(yù)防行動(dòng)的效力。 63 64 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 檢查（ 480分） 一般要求 (80分 ) 臺(tái)帳記錄 —— 安全檢查表，應(yīng)滿足下列要求： ?反映特定危害； ?對(duì)象明確、標(biāo)準(zhǔn)具體； ?文字精練、含義準(zhǔn)確。 —— 變化過(guò)程實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制記錄 61 62 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 尾礦庫(kù)運(yùn)行 (600分 ) 變化管理（ 100分） 臺(tái)帳記錄 —— 變化管理的實(shí)施記錄，包括： ?危險(xiǎn)源； ?風(fēng)險(xiǎn)及其分級(jí)； ?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)措施； ?風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 53 54 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 尾礦庫(kù)運(yùn)行 (600分 ) 尾礦輸送、筑壩與排放 （ 150分） 臺(tái)帳記錄 —— 年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表 —— 每期子壩堆筑前進(jìn)行岸坡處理并作隱蔽工程的記錄 —— 每期子壩堆筑完畢，進(jìn)行質(zhì)量檢查的檢查記錄 54 55 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 尾礦庫(kù)運(yùn)行 (600分 ) 尾礦輸送、筑壩與排放 （ 150分） 現(xiàn)場(chǎng)要求 —— 尾礦輸送 （ 1）輸送設(shè)備、線路沒有損壞，導(dǎo)致堵、漏、跑、冒； （ 2）設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)； （ 3）輸送量符合要求 —— 尾礦壩堆積坡比不得陡于設(shè)計(jì)規(guī)定 —— 上游式筑壩，于壩前均勻放礦，壩體較長(zhǎng)時(shí)采用分段交替作業(yè)，維持壩體均勻上升 —— 采取措施保護(hù)初期壩上游坡及反濾層免受尾礦漿沖刷 —— 壩外坡面維護(hù)工作按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行 —— 壩體出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象時(shí)，應(yīng)進(jìn)行妥善處理 55 56 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 尾礦庫(kù)運(yùn)行 (600分 ) 水位控制與防汛 （ 150分） 管理制度 《 水位控制安全管理制度 》 ，在制度中應(yīng)明確控制尾礦庫(kù)內(nèi)水位應(yīng)遵循如下原則： ?在滿足回水水質(zhì)和水量要求前提下，盡量降低庫(kù)內(nèi)水位； ?在汛期必須滿足設(shè)計(jì)對(duì)庫(kù)內(nèi)水位控制的要求； ?當(dāng)尾礦庫(kù)實(shí)際情況與設(shè)計(jì)不符時(shí)，應(yīng)在汛前進(jìn)行調(diào)洪演算； ?當(dāng)回水與尾礦庫(kù)安全對(duì)灘長(zhǎng)和超高的要求有矛盾時(shí)，必須保證尾礦庫(kù)安全； ?水邊線應(yīng)與壩軸線基本保持平行； ?巖溶或裂隙發(fā)育地區(qū)的尾礦庫(kù)，應(yīng)控制庫(kù)內(nèi)水深，防止落水洞漏水事故。 —— 尾礦庫(kù)初期壩、副壩、排洪設(shè)施、觀測(cè)設(shè)施等安全設(shè)施的施工及驗(yàn)收記錄 —— 隱蔽工程分段驗(yàn)收記錄 —— 安全評(píng)價(jià)報(bào)告（預(yù)評(píng)價(jià)、驗(yàn)收評(píng)價(jià)、現(xiàn)狀評(píng)價(jià)） 51 52 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 尾礦庫(kù)建設(shè)（ 280分） 尾礦庫(kù)的閉庫(kù)與再利用（ 120分） 管理制度 《 尾礦庫(kù)閉庫(kù)管理制度 》 、閉庫(kù)尾礦庫(kù)需要重新啟用或改作他用時(shí)的相關(guān)制度、對(duì)在用尾礦庫(kù)或?qū)﹂]庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用時(shí)是的有關(guān)制度 臺(tái)帳記錄 —— 閉庫(kù)安全評(píng)價(jià)報(bào)告（含評(píng)價(jià)單位資質(zhì)及專家評(píng)審意見等） —— 閉庫(kù)整治設(shè)計(jì) —— 閉庫(kù)工程施工及驗(yàn)收記錄 —— 閉庫(kù)尾礦庫(kù)的維護(hù)記錄 —— 閉庫(kù)尾礦庫(kù)重新啟用或改作他用時(shí)聘請(qǐng)有資質(zhì)的單位進(jìn)行技術(shù)論證的記錄 —— 對(duì)在用尾礦庫(kù)或?qū)﹂]庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用時(shí)，聘請(qǐng)有資質(zhì)的單位進(jìn)行了技術(shù)論證的記錄、工程設(shè)計(jì)文件和安全評(píng)價(jià)報(bào)告 52 53 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 尾礦庫(kù)運(yùn)行 (600分 ) 尾礦輸送、筑壩與排放 （ 150分） 管理制度 《 尾礦濃縮設(shè)施安全管理制度 》 ； 《 尾礦輸送安全管理制度 》 ； 《 筑壩安全管理制度 》 ； 《 尾礦排放安全管理制度 》 。 49 50 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 尾礦庫(kù)建設(shè)（ 280分） 、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收 (160分 ) 臺(tái)帳記錄 （ 2）安全運(yùn)行控制參數(shù)： ?尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)最終堆積高程、最終壩體高度、總庫(kù)容； ?尾礦壩堆積坡比； ?尾礦壩不同堆積標(biāo)高時(shí)，庫(kù)內(nèi)控制的正常水位、調(diào)洪高度、安全超高及最小干灘長(zhǎng)度等； ?尾礦壩浸潤(rùn)線控制。 47 48 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 尾礦庫(kù)建設(shè)（ 280分） 、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收 (160分 ) 管理制度 《 尾礦庫(kù)建設(shè)安全管理制度 》 ，內(nèi)容包括： ?建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的要求； ?建設(shè)項(xiàng)目“安全預(yù)評(píng)價(jià)”和”驗(yàn)收評(píng)價(jià)”的要求； ?對(duì)承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工的單位的資質(zhì)審核； ?所有階段和活動(dòng)各單位的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力； ?各單位的各階段和活動(dòng)的流程銜接； ?勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收和批準(zhǔn)的資源分配； ?各單位各階段驗(yàn)收程序； ?參與勘察、設(shè)計(jì)、施工單位的管理銜接； ?資料、圖紙及施工紀(jì)錄的保存。 45 46 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 安全教育培訓(xùn)（ 360分） 培訓(xùn)（ 200分） 臺(tái)帳記錄 —— 負(fù)責(zé)人的 培訓(xùn)記錄 ，內(nèi)容包括： ?事故調(diào)查分析技術(shù)； ?危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)； ?溝通技巧； ?檢查、審核技術(shù)； ?法律依從性管理； ?應(yīng)急管理； ?職業(yè)衛(wèi)生管理； ?變化管理。 42 43 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 安全教育培訓(xùn)（ 360分） 員工安全意識(shí)（ 160分） 管理制度 《 識(shí)別、監(jiān)測(cè)、提升員工的安全意識(shí)的制度 》 臺(tái)帳記錄 —— 對(duì)員工安全意識(shí)進(jìn)行識(shí)別的記錄（如：?jiǎn)T工安全意識(shí)調(diào)查表） 辨識(shí)安全意識(shí)時(shí)應(yīng)參考員工對(duì)以下方面的掌握與熟練程度： ?操作規(guī)程； ?應(yīng)急程序； ?工作場(chǎng)所特定的安全要求； ?事故、事件報(bào)告程序； ?崗位職責(zé)； ?特定風(fēng)險(xiǎn)； ?相關(guān)的法律法規(guī)要求； ?個(gè)人防護(hù)用品配備和使用； ?人身安全的有關(guān)知識(shí)； ?防止傷害的糾正行動(dòng)。） —— 文件化的初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果 —— 對(duì)尾礦庫(kù)建設(shè)過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的記錄 —— 員工對(duì)自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)防措施了解程度的調(diào)查記錄 40 41 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（ 480分） 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（ 160分） 管理制度 《 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度 》 、 《 任務(wù)觀察制度 》 、《 許可制度 》 臺(tái)帳記錄 —— 任務(wù)分析記錄 —— 關(guān)鍵任務(wù)清單 —— 對(duì)執(zhí)行任務(wù)分析與觀察的人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)的記錄 —— 關(guān)鍵任務(wù)的作業(yè)指導(dǎo)書 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)符合下列要求： ?簡(jiǎn)明扼要； ?步驟清楚、完整； ?危險(xiǎn)源辨識(shí)全面； ?關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確； ?安全措施齊全。 34 35 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 安全生產(chǎn)組織保障（ 880分） 安全投入（ 80分） 臺(tái)帳記錄 —— 安全費(fèi)用的使用記錄，包括： ?安全工程； ?安全管理； ?安全設(shè)備設(shè)施； ?勞動(dòng)防護(hù)用品； ?安全標(biāo)志； ?安全獎(jiǎng)勵(lì)； ?安全教育培訓(xùn)； —— 安全經(jīng)費(fèi)投入時(shí)進(jìn)行了充分論證記錄 35 36 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 安全生產(chǎn)組織保障（ 880分） 工傷保險(xiǎn)（ 40分） 管理制度 《 職工工傷保險(xiǎn)保障制度 》 臺(tái)帳記錄 —— 工傷保險(xiǎn)繳費(fèi)憑證 —— 工傷員工醫(yī)療和賠償記錄 36 37 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（ 480分） 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求（ 100分） 管理制度 《 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 》 要求： —— 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)應(yīng)明確 —— 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程應(yīng)清楚 —— 明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則 —— 明確持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求 37 38 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（ 480分） 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求（ 100分） 臺(tái)帳記錄 —— 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄 （初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄、基于問(wèn)題及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄） （ 1）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍應(yīng)涵蓋所有的過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境 （ 2）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)考慮生產(chǎn)場(chǎng)所以外的活動(dòng)、裝置及相關(guān)方的活動(dòng) （ 3）認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn) （ 4）考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況 （ 5）考慮內(nèi)部和外部的變化 （ 6）選擇的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法合理 （ 7） 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 應(yīng)符合相關(guān)原則 （ 8）持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)具有有效性 —— 重大風(fēng)險(xiǎn)清單 —— 對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧的記錄 —— 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果（文件） —— 能證明全體員工均已參與了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程的記錄 —— 員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程的認(rèn)可程度調(diào)查記錄 38 39 安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn) 尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化 昆明理工大學(xué) 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（ 480分） 尾礦庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（ 220分） 管理制度 無(wú)