【正文】 否有員工參與？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（8分）2－部分（4分）3－否（0分）? 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－好（6分）2－一般（4分）3－差（0分）? 記錄控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－好（7分）2－一般（4分）3－差（0分）績(jī)效(48分)? 文件管理的效力與效率，包括：(分?jǐn)?shù)　是－16分；　最高分－48分)? 文件需求響應(yīng)及時(shí)；? 文件產(chǎn)生的流程暢通；? 文件的分發(fā)充分。? 是否保存外部所有的安全投訴記錄？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 主要負(fù)責(zé)人是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會(huì)議、討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)并保存會(huì)議記錄？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 合理化建議箱或建議表格是否放置于醒目位置并方便獲取？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)? 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)符合性(24 分)? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的執(zhí)行程度？ （分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案） 1－好（8分） 2－一般（4分） 3－差（0分）? 確保所有安全投訴已報(bào)告并進(jìn)行了調(diào)查的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）? 所有員工都熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、接受的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）績(jī)效(32分)? 合理化建議的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)　是－6分；　最高分－18分)? 以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議；? 員工對(duì)建議機(jī)制的信心；? 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。 承包商的選擇與管理（80 分）策劃（8 分）? 是否有承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？ (分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)13 / 72執(zhí)行(16 分)? 是否已識(shí)別承包商可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)？ (分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 備選承包商是否能夠提供下列信息：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－4分)? 許可；? 制度；? 能力；? 安全績(jī)效。? 所有承包商的選擇是否遵循有關(guān)要求？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）? 對(duì)承包商檢查的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分）? 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員與承包商溝通的情況？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－好（4分）2－一般（2分）3－差（0分）? 對(duì)承包商安全表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分）績(jī)效(32 分)? 選擇的承包商提供服務(wù)的能力？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）14 / 723－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 是否因承包商的原因?qū)е率鹿省⑹录陌l(fā)生？(分?jǐn)?shù)　是－0分；　否－8分)? 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分） 安全投入（80 分）策劃（8 分）? 是否制定了確保安全生產(chǎn)費(fèi)用投入并有效管理的制度？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)? 安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度是否包括：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－5分)? 按照規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)；? 專款專用；? 專門賬戶管理；? 安全措施計(jì)劃的編制要求；? 責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。 工傷保險(xiǎn)（40 分）策劃（4分）? 是否建立了職工工傷保險(xiǎn)保障制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分) 執(zhí)行(8分)? 是否為員工繳納足額的工傷保險(xiǎn)費(fèi)？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)符合性(12分)? 工傷保險(xiǎn)是否覆蓋所有員工的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－60%以下（0分）績(jī)效(16分)? 所有工傷員工都能得到醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)谋壤?？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（16分）2－60%－90%（10分）3－60%－40%（6分）4－40%－20%(2分)5－20%以下（0分）16 / 722. 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（480 分） 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求(100 分)策劃（10分）? 是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)? 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)執(zhí)行(20分)? 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以確定重大的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)? 是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)? 是否定期并及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否已文件化？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)符合性(30分)? 是否全體員工均已參與了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程是否考慮了生產(chǎn)場(chǎng)所以外的活動(dòng)、裝置及相關(guān)方的活動(dòng)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 是否要求認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）? 是否有要求考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）17 / 722－部分（3分）3－否（0分）? 是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）績(jī)效(40分)? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)? 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)? 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否符合相關(guān)原則？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)? 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有效性？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)? 員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（5分）2－較好（3分）3－最低（0分） 尾礦庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（220）策劃（22 分）? 是否制定了下列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－)? 暴雨風(fēng)險(xiǎn)；? 山體泥石流風(fēng)險(xiǎn)；? 喀斯特地貌導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；? 地震風(fēng)險(xiǎn)；? 外來尾礦、廢水風(fēng)險(xiǎn)；? 庫(kù)區(qū)周圍作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；? 庫(kù)內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn)；? 運(yùn)行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；? 尾礦設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；? 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求；? 相關(guān)方的觀點(diǎn)?？?jī)效(88分)? 對(duì)尾礦庫(kù)建設(shè)和運(yùn)行全過程潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 對(duì)暴雨風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的危害及其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的充分性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）? 周圍山體泥石流風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的充分性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 對(duì)周圍喀斯特地層和地震調(diào)查與評(píng)價(jià)的全面、有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 對(duì)庫(kù)區(qū)周圍作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和庫(kù)內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 與尾礦庫(kù)運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性？20 / 72（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）? 對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 上述所有評(píng)估結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情況的一致性的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（9分）2－60%－90%（5分）3－40%－60%（3分）5－40%以下（0分）? 員工對(duì)自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)防措施了解的程度？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（9分）2－較好（5分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分） 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（160 分）策劃（16 分）? 是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 是否有制度確保作業(yè)指導(dǎo)書用于下列活動(dòng)：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－4分)? 員工培訓(xùn)；? 任務(wù)分工；? 與員工溝通；? 小組會(huì)議。執(zhí)行(32 分)? 是否實(shí)施任務(wù)分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清單？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 執(zhí)行任務(wù)分析與觀察的人員是否接受相關(guān)的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 是否已依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實(shí)際情況，編寫作業(yè)指導(dǎo)書？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)? 是否按計(jì)劃執(zhí)行了完整或局部的任務(wù)觀察？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)? 是否根據(jù)觀察結(jié)果確定訓(xùn)練與培訓(xùn)的特殊需求？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）? 是否針對(duì)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出針對(duì)性的改正意見？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）符合性(48分)? 已完成關(guān)鍵任務(wù)分析的工種的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）? 已編寫作業(yè)指導(dǎo)書的關(guān)鍵任務(wù)的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）5－40%以下（0分）? 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)分析與觀察的人員接受相關(guān)培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）? 按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察的任務(wù)比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）22 / 723－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）績(jī)效(64分)? 關(guān)鍵任務(wù)分析過程的有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求：(分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－10分)? 簡(jiǎn)明扼要；? 步驟清楚、完整；? 危險(xiǎn)源辨識(shí)全面；? 關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；? 安全措施齊全。? 工作許可的有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因而導(dǎo)致事件、事故的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)　是－0分；　否－4分)23 / 723．安全教育培訓(xùn)（360 分） 員工安全意識(shí)（160 分）策劃（16分）? 是否建立了識(shí)別、監(jiān)測(cè)、提升員工的安全意識(shí)的機(jī)制或制度？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－全部（16分）2－大部分（10分）3－小部分（5分）4－否（0分）執(zhí)行(32 分)? 是否對(duì)員工安全意識(shí)進(jìn)行了識(shí)別？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)? 是否制定了安全意識(shí)提升計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)? 新員工、轉(zhuǎn)崗和返崗員工進(jìn)入企業(yè)后是否首先接受安全意識(shí)的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)? 是否利用各種方式來提升安全意識(shí)？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)符合性(48 分)? 辨識(shí)安全意識(shí)時(shí)是否參考員工對(duì)以下方面的掌握與熟練程度：(分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－20分)? 操作規(guī)程；? 應(yīng)急程序；? 工作場(chǎng)所特定的安全要求；? 事故、事件報(bào)告程序；? 崗位職責(zé)；? 特定風(fēng)險(xiǎn)；? 相關(guān)的法律法規(guī)要求；? 個(gè)人防護(hù)用品配備和使用；? 人身安全的有關(guān)知識(shí)；? 防止傷害的糾正行動(dòng)。? 是否建立了培訓(xùn)適宜性的評(píng)估機(jī)制?(分?jǐn)?shù)　是－6分；　否－0分)執(zhí)行(40 分)? 負(fù)責(zé)人是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)　是－3分；　最高分－24分)? 事故調(diào)查分析技術(shù)；? 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)；? 溝通技巧；? 檢查、審核技術(shù)；? 法律依從性管理；? 應(yīng)急管理；? 職業(yè)衛(wèi)生管理；? 變化管理。? 是否通過下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估：(分?jǐn)?shù)　是－3分；