【正文】 　否－0分)是否有內(nèi)部溝通制度與外部聯(lián)系制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16分)是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)是否就下述安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行溝通：(分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－6分)178。外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)；178。外部團(tuán)體或個(gè)人的抱怨；178。直接的社會(huì)要求。外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－14分)178。理解溝通的目的；178。理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；178。掌握抱怨程序；178。對(duì)抱怨信息反饋的滿意度。(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16分)是否已識(shí)別承包商可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)？合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)是否對(duì)承包商作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及糾正可能的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)符合性(24分)承包商的選擇是否遵循下列標(biāo)準(zhǔn)：(分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－6分)178。既往的安全表現(xiàn)；178。遵守法律法規(guī)與其他要求的能力；178。滿足企業(yè)的安全生產(chǎn)要求的能力。3－60%以下（0分）績(jī)效(32分)選擇的承包商提供服務(wù)的能力？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否因承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)　是－0分；　否－8分)承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）（80分）策劃（8分）是否制定了確保安全生產(chǎn)費(fèi)用投入并有效管理的制度？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度是否包括：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－5分)178。按照規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)；178。?？顚Ｓ?；178。專門賬戶管理；178。安全措施計(jì)劃的編制要求；178。責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。（40分）策劃（4分）是否建立了職工工傷保險(xiǎn)保障制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（480分）(100分)策劃（10分）是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)執(zhí)行(20分)是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以確定重大的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)是否定期并及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否已文件化？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)符合性(30分)是否全體員工均已參與了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程是否考慮了生產(chǎn)場(chǎng)所以外的活動(dòng)、裝置及相關(guān)方的活動(dòng)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）是否要求認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）是否有要求考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）績(jī)效(40分)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否符合相關(guān)原則？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有效性？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（5分）2－較好（3分）3－最低（0分）是否針對(duì)上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（）2－部分（）3－否（0分）執(zhí)行(44分)是否已對(duì)生產(chǎn)流程進(jìn)行了辨識(shí)，并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)是否對(duì)識(shí)別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對(duì)性措施？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃列舉的主要風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－全部（18分）2－大部分（10分）3－小部分（5分）4－否（0分）初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已經(jīng)文件化？(分?jǐn)?shù)　是－10分；　否－0分)符合性(66分)對(duì)尾礦庫(kù)建設(shè)過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）暴雨風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否考慮了所有天氣條件及尾礦庫(kù)的現(xiàn)狀？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分）周圍山體泥石流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否分析了周圍所有山體？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分）地震風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否分析了所有壩體？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分）是否對(duì)所有庫(kù)區(qū)周圍作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分）是否已分析所有與尾礦庫(kù)運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分）在對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否包括下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)　是－3分；　最高分－9分)178?？煽啃裕?78。安全性；178。經(jīng)濟(jì)性。關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（160分）策劃（16分）是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)是否有制度確保作業(yè)指導(dǎo)書用于下列活動(dòng)：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－4分)178。員工培訓(xùn)；178。任務(wù)分工；178。與員工溝通；178。小組會(huì)議。執(zhí)行(32分)是否實(shí)施任務(wù)分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清單？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行任務(wù)分析與觀察的人員是否接受相關(guān)的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)是否已依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實(shí)際情況，編寫作業(yè)指導(dǎo)書？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)是否按計(jì)劃執(zhí)行了完整或局部的任務(wù)觀察？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)是否根據(jù)觀察結(jié)果確定訓(xùn)練與培訓(xùn)的特殊需求？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）是否針對(duì)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出針對(duì)性的改正意見？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）符合性(48分)已完成關(guān)鍵任務(wù)分析的工種的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）已編寫作業(yè)指導(dǎo)書的關(guān)鍵任務(wù)的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）5－40%以下（0分）執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)分析與觀察的人員接受相關(guān)培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察的任務(wù)比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）績(jī)效(64分)關(guān)鍵任務(wù)分析過程的有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求：(分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－10分)178。簡(jiǎn)明扼要；178。步驟清楚、完整；178。危險(xiǎn)源辨識(shí)全面；178。關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；178。安全措施齊全。工作許可的有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因而導(dǎo)致事件、事故的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)　是－0分；　否－4分)3．安全教育培訓(xùn)（360分）新員工、轉(zhuǎn)崗和復(fù)崗員工接受安全意識(shí)培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（14分）2－60%－90%（8分）3－60%以下（0分）安全意識(shí)提升計(jì)劃的執(zhí)行的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（14分）2－60%－90%（8分）3－60%以下（0分）績(jī)效(64分)為提升員工安全意識(shí)提供的資源充分性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（25分）2－較好（15分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分）安全意識(shí)提升的效果？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－最佳（25分）2－較好（15分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分）是否存在由于安全意識(shí)原因而發(fā)生的事件、事故？(分?jǐn)?shù)　是－0分；　否－14分)是否建立了培訓(xùn)適宜性的評(píng)估機(jī)制?(分?jǐn)?shù)　是－6分；　否－0分)執(zhí)行(40分)負(fù)責(zé)人是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)　是－3分；　最高分－24分)178。事故調(diào)查分析技術(shù)；178。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)；178。溝通技巧；178。檢查、審核技術(shù)；178。法律依從性管理；178。應(yīng)急管理；178。職業(yè)衛(wèi)生管理；178。變化管理。(分?jǐn)?shù)　是－6分；　否－0分)是否通過下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估：(分?jǐn)?shù)　是－3分；　最高分－15分)178。學(xué)員反饋；178?？?jī)效改善；178。管理層反饋；178。測(cè)試結(jié)果的分析；178。現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力。執(zhí)行(32分)是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工任務(wù)？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)勘察、設(shè)計(jì)、施工是否滿足法律法規(guī)及安全、健康要求？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)工程地質(zhì)與水文地質(zhì)勘察是否符合有關(guān)國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)要求？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)尾礦庫(kù)庫(kù)址選擇是否遵守了下列原則：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－5分)178。不宜位于工礦企業(yè)、大型水源地、水產(chǎn)基地和大型居民區(qū)上游；178。不應(yīng)位于全國(guó)和省重點(diǎn)保護(hù)名勝古跡的上游；178。應(yīng)避開地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜、不良地質(zhì)現(xiàn)象嚴(yán)重區(qū)域；178。不宜位于有開采價(jià)值的礦床上面；178。匯水面積小，有足夠的庫(kù)容和初、終期庫(kù)長(zhǎng)。尾礦庫(kù)初步設(shè)計(jì)是否編制了安全專篇，且主要內(nèi)容包括：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－4分)178。庫(kù)區(qū)存在的安全隱患及對(duì)策；178。初期壩和堆積壩的穩(wěn)定性分析；178。尾礦庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和通訊設(shè)備配置的可靠性分析；178。尾礦庫(kù)的安全管理要求。是否因建設(shè)原因而導(dǎo)致事故或事件的發(fā)生？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－較多（0分）2－較少（10分）3－否（16分）（（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－全面、深入（4分）2－不太全面、深入（2分）3－不全面、深入（0分）對(duì)在用尾礦庫(kù)或?qū)﹂]庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用時(shí)，聘請(qǐng)有資質(zhì)的單位進(jìn)行了技術(shù)論證、工程設(shè)計(jì)和安全評(píng)價(jià)的程度？（150分）策劃（15分）是否建立下列安全管理制度：(分?jǐn)?shù)是—；最高分10分)178。尾礦濃縮設(shè)施；178。尾礦輸送；178。筑壩；178。排放。執(zhí)行(30分)是否加強(qiáng)了尾礦輸送的管理，防止輸送設(shè)備、線路損壞，導(dǎo)致堵、漏、跑、冒？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)是否編制年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表，統(tǒng)籌安排和實(shí)施尾礦輸送、分級(jí)、筑壩和排放的管理工作？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)尾礦壩灘頂高程是否滿足生產(chǎn)、防汛、冬季冰下放礦和回水要求？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)每期子壩堆筑前是否進(jìn)行岸坡處理并作隱蔽工程記錄？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)上游式筑壩法，是否于壩前均勻放礦，維持壩體均勻上升，不得任意在庫(kù)后或一側(cè)岸坡放礦？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)壩體較長(zhǎng)時(shí)是否采用分段交替作業(yè)，使壩體均勻上升？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)是否采取了措施保護(hù)初期壩上游坡及反濾層免受尾礦漿沖刷？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)壩外坡面維護(hù)工作是否按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)每期子壩堆筑完畢，是否進(jìn)行質(zhì)量檢查，檢查記錄是否經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)壩體出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象時(shí)，是否及時(shí)妥善處理？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)符合性(45分)尾礦輸送管理的執(zhí)行的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（5分）