【正文】 《 職業(yè)危害預(yù)防制度 》《 特殊工種管理制度 》《 事故和事件管理制度 》《 設(shè)備和設(shè)施安全管理制度 》《 安全生產(chǎn)檔案管理制度 》《 安全 生產(chǎn) 獎懲制度 》 文件與資料控制（ 120分） —— 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程中有員工參與的記錄 文件與資料控制（ 120分） 事故、事件記錄；216。培訓(xùn)記錄；216。事故調(diào)查報(bào)告；216。職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護(hù)記錄；216。檢驗(yàn)監(jiān)測記錄；216。許可文件；216。糾正與預(yù)防行動記錄；216。維護(hù)和校驗(yàn)記錄；216。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（ 80分） 臺帳記錄—— 與外部溝通聯(lián)系的人員任命書—— 外部聯(lián)系對象清單—— 與外部的安全生產(chǎn)事項(xiàng)溝通記錄216。外部團(tuán)體或個(gè)人的抱怨；216。—— 外部安全投訴記錄—— 主要負(fù)責(zé)人在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會議、討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)的會議記錄—— 向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)的記錄—— 安全投訴的調(diào)查處理記錄 承包商的選擇與管理（ 80分） 臺帳記錄—— 與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員的任命文件—— 承包商的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄—— 承包商檔案—— 合同（明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)）或安全協(xié)議—— 對承包商作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行檢查的記錄—— 承包商的選擇評價(jià)記錄—— 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員與承包商溝通記錄—— 對承包商安全表現(xiàn)進(jìn)行評估的記錄 安全投入（ 80分） 》 ，制度包括以下內(nèi)容：u按照規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)；u?？顚Ｓ茫籾專門賬戶管理；u安全措施計(jì)劃的編制要求；u責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。3435安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)安全生產(chǎn)組織保障（ 880分） 臺帳記錄—— 安全費(fèi)用的使用記錄，包括：216。安全管理；216。勞動防護(hù)用品；216。安全獎勵(lì)；216。3536安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)安全生產(chǎn)組織保障（ 880分） 管理制度《 職工工傷保險(xiǎn)保障制度 》 辨識與評價(jià)要求（ 100分） 3738安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（ 480分） 臺帳記錄—— 危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄 （初始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄、基于問題及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄）（ 1）危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍應(yīng)涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境（ 2）危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程應(yīng)考慮生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動（ 3）認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險(xiǎn)（ 4）考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況（ 5）考慮內(nèi)部和外部的變化（ 6）選擇的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法合理（ 7） 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 應(yīng)符合相關(guān)原則（ 8）持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)具有有效性—— 重大風(fēng)險(xiǎn)清單—— 對危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)進(jìn)行回顧的記錄—— 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果（文件）—— 能證明全體員工均已參與了危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程的記錄—— 員工對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程的認(rèn)可程度調(diào)查記錄 尾礦庫風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（ 220分） 臺帳記錄—— 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃，內(nèi)容應(yīng)包括：（ 1）暴雨風(fēng)險(xiǎn)；（ 2）山體泥石流風(fēng)險(xiǎn)；（ 3）喀斯特地貌導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；（ 4）地震風(fēng)險(xiǎn)；（ 5）外來尾礦、廢水風(fēng)險(xiǎn)；（ 6）庫區(qū)周圍作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；（ 7）庫內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn)；（ 8）運(yùn)行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；（ 9）尾礦設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；（ 10）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求；（ 11）相關(guān)方的觀點(diǎn)。3940安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（ 480分） 臺帳記錄—— 針對上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源記錄（如人力資源配置、物力資源配置、技術(shù)資源配置等）—— 對生產(chǎn)流程進(jìn)行了危險(xiǎn)源辨識的記錄—— 關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單—— 對識別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的記錄（ 1）分析與之相關(guān)的安全及故障模型（ 2）根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施—— 與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄（在對關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)應(yīng)包括下列內(nèi)容：可靠性；安全性；經(jīng)濟(jì)性。4041安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（ 480分） 管理制度《 關(guān)鍵任務(wù)識別與分析制度 》 、 《 任務(wù)觀察制度 》、 《 許可制度 》 簡明扼要；216。危險(xiǎn)源辨識全面；216。安全措施齊全。4142安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（ 480分） 臺帳記錄—— 任務(wù)觀察記錄（ 1）根據(jù)觀察結(jié)果確定訓(xùn)練與培訓(xùn)的特殊需求（ 2）針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出針對性的改正意見任務(wù)觀察的有效性包括：216。及時(shí)指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為；216。檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；216。 員工安全意識（ 160分） 臺帳記錄—— 對員工安全意識進(jìn)行識別的記錄（如：員工安全意識調(diào)查表）辨識安全意識時(shí)應(yīng)參考員工對以下方面的掌握與熟練程度：216。應(yīng)急程序；216。事故、事件報(bào)告程序；216。特定風(fēng)險(xiǎn)；216。個(gè)人防護(hù)用品配備和使用；216。防止傷害的糾正行動。 4344安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)安全教育培訓(xùn)（ 360分） 臺帳記錄 —— 安全意識提升計(jì)劃—— 新員工、轉(zhuǎn)崗和返崗員工進(jìn)入企業(yè)后首先接受安全意識的培訓(xùn)記錄—— 安全意識提升計(jì)劃的執(zhí)行記錄—— 安全意識提升效果的評估記錄 培訓(xùn)（ 200分） 臺帳記錄—— 培訓(xùn)需求的調(diào)查與分析記錄—— 正式的 培訓(xùn)計(jì)劃 ，內(nèi)容包括：216。培訓(xùn)大綱；216。培訓(xùn)內(nèi)容；216。培訓(xùn)教材；216。4546安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)安全教育培訓(xùn)（ 360分） 臺帳記錄—— 負(fù)責(zé)人的 培訓(xùn)記錄 ，內(nèi)容包括：216。危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)；216。檢查、審核技術(shù)；216。應(yīng)急管理；216。變化管理。4647安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)安全教育培訓(xùn)（ 360分） 臺帳記錄—— 特種作業(yè)人員培訓(xùn)記錄（臺帳、證書、檔案等）—— 培訓(xùn)效果的評估記錄，評估方式（途徑）包括：216?？冃Ц纳疲?16。測試結(jié)果的分析；216。 、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收 (160分 ) 、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收 (160分 )不宜位于工礦企業(yè)、大型水源地、水產(chǎn)基地和大型居民區(qū)上游；216。應(yīng)避開地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜、不良地質(zhì)現(xiàn)象嚴(yán)重區(qū)域；216。匯水面積小，有足夠的庫容和初、終期庫長。4950安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)尾礦庫建設(shè)（ 280分） 臺帳記錄（ 2）安全運(yùn)行控制參數(shù)：216。尾礦壩堆積坡比；216。尾礦壩浸潤線控制。5051安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)尾礦庫建設(shè)（ 280分） 臺帳記錄—— 安全專篇，內(nèi)容包括：216。初期壩和堆積壩的穩(wěn)定性分析；216。尾礦庫的安全管理要求。5152安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)尾礦庫建設(shè)（ 280分）尾礦庫的閉庫與再利用（ 120分） 臺帳記錄—— 閉庫安全評價(jià)報(bào)告（含評價(jià)單位資質(zhì)及專家評審意見等）—— 閉庫整治設(shè)計(jì)—— 閉庫工程施工及驗(yàn)收記錄—— 閉庫尾礦庫的維護(hù)記錄—— 閉庫尾礦庫重新啟用或改作他用時(shí)聘請有資質(zhì)的單位進(jìn)行技術(shù)論證的記錄—— 對在用尾礦庫或?qū)﹂]庫尾礦庫進(jìn)行回采再利用時(shí)，聘請有資質(zhì)的單位進(jìn)行了技術(shù)論證的記錄、工程設(shè)計(jì)文件和安全評價(jià)報(bào)告 尾礦輸送、筑壩與排放 管理制度《 尾礦濃縮設(shè)施安全管理制度 》 ；《 尾礦輸送安全管理制度 》 ；《 筑壩安全管理制度 》 ；《 尾礦排放安全管理制度 》 。 尾礦輸送、筑壩與排放 臺帳記錄 —— 年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表—— 每期子壩堆筑前進(jìn)行岸坡處理并作隱蔽工程的記錄—— 每期子壩堆筑完畢，進(jìn)行質(zhì)量檢查的檢查記錄5455安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)尾礦庫運(yùn)行 (600分 )（ 150分） 5556安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)尾礦庫運(yùn)行 (600分 )（ 150分） 《 防汛措施和排洪設(shè)施安全管理制度 》 水位控制與防汛 臺帳記錄 —— 汛期前對排洪設(shè)施進(jìn)行檢查、維修和疏浚的記錄—— 尾礦庫排水構(gòu)筑物停用后，按設(shè)計(jì)要求及時(shí)封堵的記錄 5758安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)尾礦庫運(yùn)行 (600分 )（ 100分） 臺帳記錄 —— 浸潤線觀測記錄—— 尾礦庫原設(shè)計(jì)抗震標(biāo)準(zhǔn)低于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，進(jìn)行了安全技術(shù)論證的記錄—— 震后安全檢查記錄—— 壩體浸潤線超過控制線時(shí)，增設(shè)或更新了排滲設(shè)施的記錄 5859安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)尾礦庫運(yùn)行 (600分 )（ 100分） 臺帳記錄 —— 員工體檢計(jì)劃—— 員工體檢記錄（員工安全健康檔案）—— 職業(yè)危害檢測和控制結(jié)果記錄—— 勞動防護(hù)用品發(fā)放記錄—— 勞動防護(hù)用品使用培訓(xùn)記錄—— 勞動防護(hù)用品供應(yīng)商的資質(zhì) 作業(yè)現(xiàn)場安全管理 現(xiàn)場要求 —— 作業(yè)地點(diǎn)照明符合規(guī)定—— 庫區(qū)電力線路符合規(guī)定—— 庫區(qū)危險(xiǎn)點(diǎn)安全標(biāo)志符合規(guī)定 變化管理（ 100分） 臺帳記錄—— 變化的識別記錄，包括：216。尾礦庫上下游工程引起的變化；216。人員引起的變化；216。機(jī)構(gòu)引起的變化；216。—— 變化過程實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)識別記錄、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制記錄 變化管理（ 100分） 危險(xiǎn)源；216。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測措施；216。—— 對執(zhí)行變化管理的人員進(jìn)行培訓(xùn)的記錄—— 變化評估記錄（包括：可行性研究階段、設(shè)計(jì)階段）—— 變化影響信息的更新記錄 一般要求 (80分 ) 一般要求 (80分 )反映特定危害；216。文字精練、含義準(zhǔn)確。危害識別；216。有效的補(bǔ)救技術(shù)；216?！?有變化發(fā)生時(shí)對檢查表進(jìn)行了回顧和更新的記錄—— 檢查發(fā)現(xiàn)的問題得到完整處理的記錄 日常巡檢和定期觀測 (80分 ) 日常巡檢和定期觀測 (80分 )危害識別；216。補(bǔ)救行為；216?！?檢查和定期觀測的記錄—— 管理層對檢查和定期觀測報(bào)告內(nèi)容及建議作出了回應(yīng)的記錄（領(lǐng)導(dǎo)指示、批示及處理記錄）—— 檢查和定期觀測清單的回顧和更新記錄—— 檢查發(fā)現(xiàn)的問題得到閉環(huán)處理的記錄 防洪安全檢查（ 80分） 防洪安全檢查（ 80分） 危害識別；216。補(bǔ)救行為；216?！?防洪安全檢查記錄—— 管理層對檢查報(bào)告內(nèi)容及建議作出了回應(yīng)的記錄（領(lǐng)導(dǎo)指示、批示及處理記錄）—— 檢查發(fā)現(xiàn)的問題得到閉環(huán)處理的記錄 現(xiàn)場要求6869安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)檢查（ 480分） 管理制度《 尾礦壩安全檢查制度 》 ，制度內(nèi)容應(yīng)包括：u壩的外坡坡比；u壩體位移；u壩體有無縱、橫向裂縫；u壩體滑坡狀況；u壩體浸潤線的位置；u壩體排滲設(shè)施；u壩體滲漏狀況；u壩面保護(hù)設(shè)施。6970安全 我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化昆明理工大學(xué)檢查（ 480分） 臺帳記錄—— 包括制度內(nèi)容的壩體安全檢查表—— 對執(zhí)行檢查和定期觀測的人員的培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)內(nèi)容包括：危害識別；危害分類；補(bǔ)救行為；報(bào)告要求。—— 尾礦壩 處于正常狀態(tài)，并能有效地發(fā)揮作用 庫區(qū)安全檢查 (80分 ) 庫區(qū)安全檢查 (80分 )危害識別；216。補(bǔ)救行為；2