【正文】 民享 （ for the people) ? “最低限度”標(biāo)準(zhǔn)或“ 程序性定義 ”（源于熊彼特） 民主就是一個(gè)由民眾在定期的、有程序和有規(guī)則的競爭性選舉中選擇國家執(zhí)政者的政治體制。 ? [美 ]戴維 李、布賴恩 斯凱思：《階級(jí)》，雷玉瓊譯，吉林人民出版社 2022年。 ? 有人說： “ 中產(chǎn)階級(jí) ” 是發(fā)達(dá)資本主義的意識(shí)形態(tài)建構(gòu)出來的。 俘獲國家 ? 所謂國家俘獲 ,是指立法者和管制機(jī)構(gòu)也追求自身利益的最大化 ,因而某些特殊利益集團(tuán)能夠通過“俘獲”立法者和管制者而使政府提供有利于他們的管制。 該派學(xué)者注意到，國家目標(biāo)、意志的實(shí)現(xiàn)，憑借的不是國家的身份，而是國家的力量。系統(tǒng)和環(huán)境形成互動(dòng)的聯(lián)系，系統(tǒng)的持續(xù)通過不斷的輸入、輸出、反饋、再輸入過程實(shí)現(xiàn)。它由政治團(tuán)體、體制和權(quán)威機(jī)構(gòu)等部分構(gòu)成。而為了使這些對(duì)立面，這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級(jí)，不致在無謂的斗爭中把自己和社會(huì)消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會(huì)之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在 ‘ 秩序 ’ 的范圍以內(nèi)；這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)相異化的力量，就是國家。 ”“ 由于國家是從控制階級(jí)對(duì)立的需要中產(chǎn)生，同時(shí)又是在這些階級(jí)的沖突中產(chǎn)生的，所以，它照例是最強(qiáng)大的、在經(jīng)濟(jì)上站統(tǒng)治地位的階級(jí)的國家，這個(gè)階級(jí)借助于國家而在政治上也成為站統(tǒng)治地位的階級(jí)，因而獲得了鎮(zhèn)壓和剝削被壓迫階級(jí)的新手段。 1995年，享受生活保護(hù)者為 88萬人，現(xiàn)已達(dá) 150萬人，為史上最高紀(jì)錄；這個(gè)歷來以高儲(chǔ)蓄率著稱的國家，零儲(chǔ)蓄家庭從 2022年的 %激增至 2022年的 %；非正規(guī)雇傭者占全部勞動(dòng)人口中的比例達(dá) %，而在 24歲以下的人口中，則超過 50%。 —— 湯普森 （ 1）理論的挑戰(zhàn)：從“建構(gòu)”到“解構(gòu)” ? 馬克思實(shí)際上已經(jīng)預(yù)見到階級(jí)學(xué)說可能面臨的質(zhì)疑與挑戰(zhàn) —— 為什么在現(xiàn)實(shí)生活中人們并不總是作為階級(jí)成員去行動(dòng)？所以他區(qū)分了自在的階級(jí)（在資本主義生產(chǎn)體系中的結(jié)構(gòu)性地位）與自為的階級(jí)（追求其客觀的階級(jí)利益），在某些國家和某些時(shí)代，階級(jí)之所以沒有顯現(xiàn)出創(chuàng)造歷史的能量，那是因?yàn)樗€只是自在階級(jí)(class in itself)而非自為階級(jí) (class for itself)，階級(jí)意識(shí)需要通過啟蒙與革命來達(dá)成。 ? 被“解構(gòu)”的階級(jí)：如果階級(jí)在現(xiàn)實(shí)生活中總是被別的社會(huì)力量所肢解、分割，那么，階級(jí)還可以成為一個(gè)有效的分析工具嗎？“階級(jí)”的概念過時(shí)了嗎？ （ 1）理論的挑戰(zhàn)：從“建構(gòu)”到“解構(gòu)” ? 我強(qiáng)調(diào)階級(jí)是一種歷史現(xiàn)象，而不是把它看成一種 “ 結(jié)構(gòu) ” ，更不是一個(gè) “ 范疇 ” ，我把它看成是在人與人的相互關(guān)系中確實(shí)發(fā)生（而且可以證明已經(jīng)發(fā)生）的某種東西。 ? 美國的社會(huì)分層研究；英國的階級(jí)分析傳統(tǒng)。政治科學(xué)的“科學(xué)性”，首先不在于它的客觀真實(shí)、價(jià)值中立或者精確性，而在于它的反思性。政治是一個(gè)強(qiáng)有力的磁場，總是會(huì)干擾我們對(duì)于政治現(xiàn)象的判斷。 ? 韋伯的多元社會(huì)分層標(biāo)準(zhǔn)：財(cái)富、聲望與權(quán)力。 ? 階級(jí)關(guān)注的是財(cái)富的占有，身份群體關(guān)注的是社會(huì)聲望。 ? 前者認(rèn)為權(quán)力是獨(dú)占的，后者則認(rèn)為權(quán)力在一定程度上是分享的。 （ 2）階級(jí)與利益集團(tuán) ? 利益集團(tuán)是致力于影響國家政策方向的組織，它們自身并不圖謀組織政府，構(gòu)成了公民個(gè)人與國家機(jī)器之間的緩沖器（本特利、杜魯門、達(dá)爾）。 ? 階級(jí)是一種相對(duì)封閉的、自我循環(huán)的社會(huì)群體，相反階層是建立在職業(yè)、收入等基礎(chǔ)之上的可流動(dòng)的群體 。 一、什么是階級(jí)？ 概念的比較 ? （ 1）階級(jí)與階層（社會(huì)分層） ? （ 2）階級(jí)與利益集團(tuán)（羅伯特 ?達(dá)爾） ? （ 3）階級(jí)與身份群體（馬克斯 ?韋伯） （ 1）階級(jí)與階層 ? 階層就是指有人社會(huì)資源多，有人社會(huì)資源少的不平等狀態(tài)（富永健一）。 思考題 ? 國家應(yīng)該干預(yù)社會(huì)嗎？國家與社會(huì)的界限應(yīng)當(dāng)如何劃分？ 社會(huì)階級(jí)與國家 熊易寒 復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院 一、什么是階級(jí)？ 列寧的定義 ? 所謂階級(jí)，就是這樣一些大的集團(tuán)，這些集團(tuán)在歷史上一定社會(huì)生產(chǎn)體系中所處的地位不同，對(duì)生產(chǎn)資料的關(guān)系（這些關(guān)系大部分是在法律上明文規(guī)定了的）不同，在社會(huì)勞動(dòng)組織中所起的作用不同，因而領(lǐng)得自己所支配的那份社會(huì)財(cái)富的方式和多寡也不同。 當(dāng)代中國國家與社會(huì)關(guān)系的理論模型 ? 全能主義（鄒儻） ? 市民社會(huì)反抗國家 (Ostergaar) ? 準(zhǔn)市民社會(huì) (semicivil society)（何包鋼） ? 國家領(lǐng)導(dǎo)的市民社會(huì) (stateled civil society)(Frolic) ? 第三領(lǐng)域（黃宗智） ? 法團(tuán)主義、地方法團(tuán)主義（安戈、陳佩華、戴慕珍、張靜） ? 分類控制（康曉光） 全能主義 ? 全能主義 (totalism) 區(qū)別于極 權(quán)主義(totalitarianism) ，是 指政治機(jī)構(gòu)的權(quán)力可以隨時(shí)地?zé)o限制地侵入和控制社會(huì)每一個(gè)階層和每一個(gè)領(lǐng)域的指導(dǎo)思想 。 五 、 國家與社會(huì)關(guān)系的理論范式 ? 多元主義（公民社會(huì)、利益集團(tuán)） ? 法團(tuán)主義 ? 政治社會(huì) (political society)（查特吉） ? 國家嵌入社會(huì) (stateinsociety)(Migdal) ? 不成熟的公民社會(huì) (nascent civil society)(White) 多元主義與法團(tuán)主義的區(qū)別 ? 多元主義政治過程的重心是利益集團(tuán)和代議機(jī)關(guān)的關(guān)系（主要是利益訴求）；法團(tuán)主義則是功能團(tuán)體 ——行業(yè)組織化的利益代表與國家的關(guān)系（包括利益聚合、被委托推行政策的責(zé)任） ? 前者強(qiáng)調(diào)自發(fā)形式、多數(shù)量參與，大范圍和競爭；后者強(qiáng)調(diào)控制、數(shù)量限制、分層處理、共容互賴。二是這一部分社會(huì)在它自身與國家之間存在一系列特定關(guān)系以及一套獨(dú)特的機(jī)構(gòu)或制度，得以保障國家于市民社會(huì)的分離并維持二者之間的有效聯(lián)系。依我看，自然環(huán)境不如法制，而法制又不如民情。 （ selfrule)性與相對(duì)獨(dú)立性 ? 不受制于國家權(quán)力支配而存在的自由社團(tuán) ? 整個(gè)社會(huì)能夠通過這些不受國家權(quán)力支配的社團(tuán)來建構(gòu)自身并協(xié)調(diào)其行為； ? 這些社團(tuán)能夠相當(dāng)有效地決定并影響國家政策的方向 ? “有助于美國維護(hù)民主共和制度的原因，可以歸結(jié)為下列三項(xiàng)：第一，上帝為美國人安排的獨(dú)特的、幸運(yùn)的地理環(huán)境；第二，法制，第三，生活習(xí)慣和民情。 ? Civil是西方歷史進(jìn)程中所發(fā)生的一種獨(dú)特的現(xiàn)象，在 11世紀(jì)左右，地區(qū)間貿(mào)易的發(fā)展，在意大利和法國南部的一些城堡的周圍聚集了許多商人和手工業(yè)者，這些人占據(jù)了城堡的外圍，稱為外堡 (burgus)，這些居民被稱為 (bourgeois)，這些人結(jié)成的共同體稱為 civitatis，也就是 civil的拉丁文詞根。 ? （ 《 法哲學(xué)原理 》 ，黑格爾著） 小結(jié)：一元論與多元論 ? 多元論： （ 1） 為什么有必要限制國家的功能； （ 2）在哪些地方實(shí)行限制；（ 3）在缺乏統(tǒng)一機(jī)構(gòu)的情況下，社會(huì)如何與國家共處或整合？ ? 一元論：（ 1）社會(huì)需要整合；（ 2）國家可以完成這項(xiàng)工作；（ 3）把這種責(zé)任托付給國家所冒的風(fēng)險(xiǎn)可以被預(yù)先穩(wěn)妥防范的，或者利大于弊。 ” ? 社會(huì)有自己前政治的生命和統(tǒng)一性，社會(huì)有權(quán)力去確立或取消政治權(quán)力。 ” ? “在自然狀態(tài)中，人人都擁有執(zhí)行自然法的權(quán)力。 ? 教皇對(duì)二元論的反對(duì)；國家對(duì)二元論的攻擊 一元論的重現(xiàn)：主權(quán)理論 ? 絕對(duì)主義君主制：以犧牲貴族的利益為代價(jià)逐漸鞏固君主的權(quán)力 ? 民族主義情感的萌芽：法國的教士在納稅問題上支持法國國王菲利普而反對(duì)羅馬教皇；當(dāng)英國的亨利八世 （ 14911547） 宣稱自己是教會(huì)的領(lǐng)袖時(shí)，他就統(tǒng)一了兩個(gè)領(lǐng)域 ? 內(nèi)部腐敗和教會(huì)分裂降低了教會(huì)聲望，導(dǎo)致教權(quán)體制在政治上受到削弱 ? 政教分離：由于教會(huì)的刺已經(jīng)被拔掉，國家就可以保持中立 、政治社會(huì)與市民社會(huì) ：社會(huì)先于政府而存在 ：自由君主政體乃是強(qiáng)大的中央政權(quán)同該政權(quán)必須面對(duì)的諸多彼此勾連的機(jī)構(gòu)和社會(huì)之間的均衡 洛克 ? “雖然這是自由的狀態(tài)，卻不是放任的狀態(tài)。 ? 基督教改革：教會(huì) 國家二元論 ? 凱撒的當(dāng)歸凱撒，上帝的當(dāng)歸上帝；然而有無數(shù)種方式使世俗事務(wù)和精神事務(wù)結(jié)合在一起。后者的一元論國家是國家地位高于任何團(tuán)體但允許其他團(tuán)體存在；前者的一元論國家卻傾向于取消其他團(tuán)體并消化其功能。奧爾森著） 二、國家看待社會(huì)的方式 (seeing like a state) 原 始 森 林 綠 化 幸福工程失敗的原因 ? ——也就是上面所說的能夠重塑社會(huì)的國家簡單化； ? ，也可以說是一種強(qiáng)烈而固執(zhí)的自信，他們對(duì)科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)能力的擴(kuò)大、人們的需求不斷得到滿足，以及對(duì)自然（包括人類社會(huì)）的掌握有很強(qiáng)烈的信心； ? ，它有愿望而且也有能力使用它所有的強(qiáng)制權(quán)力來使那些極端現(xiàn)代主義的設(shè)計(jì)成為現(xiàn)實(shí)； ? ，這樣的社會(huì)缺少抵制這些計(jì)劃的能力 ? （ 《 國家的視角：那些試圖改善人類狀況的項(xiàng)目是如何失敗的 》 ，詹姆斯 所以，他不是一匹捕食鹿的狼，而是一個(gè)要確保其所養(yǎng)的奶牛能夠得到保護(hù)的牧場主。 ? ——即使匪幫首領(lǐng)年復(fù)一年地從他們身上榨取油水 ——也寧愿需要一個(gè)固定的匪幫而不是間或竊取他們的流動(dòng)匪幫來統(tǒng)治。 ? 在國家形成的過程中，興起了個(gè)人的政治權(quán)利 （公民權(quán)）。 ? 民眾開始向國家提出訴求 （民主） 。 ”——恩格斯 韋伯的國家概念 ?國家是唯一合法壟斷了強(qiáng)制手段的暴力機(jī)器 四、 幾組相關(guān) 概念 ? nation與 state的區(qū)別 ? 國家與政府的區(qū)別 ? 民族國家 (nationstate) 五、善惡兩種國家觀 ? 古典城邦觀念：國家大于個(gè)人 ，國家與善的生活 ? 近代契約觀念：個(gè)人大于國家 ，國家作為必要的惡 六、民族國家四要素 ? 領(lǐng)土 ? 人口 ? 主權(quán) ? 政府 第二節(jié) 現(xiàn)代國家的興起 ? 一、現(xiàn)代國家形成的條件 ? 資源的大量獲取 ? 安全的地緣政治 ? 持續(xù)的政治人才供給 ? 戰(zhàn)爭中獲勝 ? 被統(tǒng)轄人口文化上同質(zhì) ? 中央權(quán)力與地方精英的強(qiáng)大同盟 二、現(xiàn)代國家興起的意義 ? 在傳統(tǒng)社會(huì)中屬于土地貴族的政治權(quán)力，都逐漸集中到國家手中，形成中央與地方之分。四個(gè)階段：“騎士戰(zhàn)爭”、“雇傭軍戰(zhàn)爭”、“常規(guī)軍戰(zhàn)爭”和“民族戰(zhàn)爭” ——戰(zhàn)爭催生了（民族）國家，國家又發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭 （蒂利） ——國家能力、國家與社會(huì)關(guān)系（財(cái)政汲?。? ? 中產(chǎn)階級(jí)的興起 ? 基督教的分裂（教會(huì)衰微，王權(quán)上升） ? 羅馬法 三、馬克思主義的國家概念 ? “國家是表示：這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面而又無力擺脫這些對(duì)立面。 ? （參考書目：安德魯 ? 代表形式： 君權(quán)神授 的國王，現(xiàn)代革命中的領(lǐng)袖人物 ，以及僧侶團(tuán)體 ：一種合法性類型的組合形態(tài) ? 現(xiàn)實(shí)中的權(quán)力類型都是三種合法性類型的組合。 ? 如果某一支配的正當(dāng)性來自其所宣稱、同時(shí)也為旁人所信服的、“歷代相傳”的規(guī)則及權(quán)力的神圣性，則我們稱此種支配為傳統(tǒng)型支配?？淇耍骸逗戏ㄐ耘c政治》） 三、三種合法性類型及其變種 ? ? ? ? （參考書目：《支配的類型》，韋伯著） ? ：各種合法性類型的組合形態(tài) ? （參考書目：安德魯 李普塞特： 合法性是指政治系統(tǒng)使人們產(chǎn)生和堅(jiān)持現(xiàn)存政治制度是社會(huì)的最適宜制度之信仰的能力。也就是對(duì)服從的利害關(guān)系的考慮，而這種考慮可能是因?yàn)閯e有用心，也可能是基于真心的誠服。 課后思考題（下節(jié)課討論） ? 比較延安黃碟案與綠壩花季護(hù)航，思考權(quán)力的性質(zhì)與限度 政治合法性 熊易寒 復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院 一、合法性 (Legitimacy)的含義 ? ? 霸權(quán)概念忽略了大多數(shù)從屬階級(jí)能夠在其日常物質(zhì)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)主流意識(shí)形態(tài)進(jìn)行洞察和去神秘化的程度。虎口賓館，竟落虎口，留得沙沱彩虹橋。官場月黑風(fēng)高，抓人權(quán)財(cái)權(quán)有絕招。城建打人，公安辱尸，竟向百姓放空炮。彭水 》 馬兒跑遠(yuǎn)，偉哥滋陰，華仔膿胞。 （安東尼 Morton ： Two Faces of Power ? 對(duì)于以行為為中心的權(quán)力觀的批評(píng) ? （并不必然通過各種決策的方式） ? ? ，以及潛伏的沖突 ? 參考書目：史蒂文 ） ? 權(quán)力與資源密切相關(guān)：分配（較強(qiáng)意義上的權(quán)力）、交換（較弱意義上的權(quán)力） 三、微觀層面的政治權(quán)力：三維權(quán)力觀 ? （ elitism） 談起： ? 帕累托