【正文】 ～ 33 3 民主化的標(biāo)準(zhǔn) ? 民主在于：通過(guò)大多數(shù)居民有機(jī)會(huì)參與的競(jìng)選，選出政權(quán)的主要領(lǐng)袖 ? 民主的前提是合法、和平 ? 民主化的標(biāo)準(zhǔn)在于：對(duì)政府的自由選擇、尊重多數(shù)利益、道義的個(gè)人主義三者的結(jié)合 ? 反對(duì)黨第二次合法上臺(tái)執(zhí)政 民主（化）的條件 ? 階級(jí)結(jié)構(gòu)與民主 ? 抗?fàn)幷闻c民主 ? 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主 ? 政治文化與民主 ? 公民社會(huì)與民主 ? 社會(huì)資本與民主 ? 國(guó)家有效性與民主 民主化的結(jié)構(gòu)性要件 ? 政府能力與受保護(hù)協(xié)商 （蒂利） ? 沒(méi)有資產(chǎn)階級(jí)就沒(méi)有民主（巴林頓 克勞法 ? 吉姆 多數(shù)民主適用于 同質(zhì)性較強(qiáng) 的社會(huì)，主要有英國(guó)、新西蘭和英國(guó)的大多數(shù)前殖民地?！薄奥?lián)邦議員的工作是做什么 ?說(shuō)實(shí)話 ,我不知道。而且，替代性的信息源是存在的并受到法律的保護(hù)。 ? [英 ]戴維 五、階級(jí)與國(guó)家的關(guān)系 ? 馬克思主義的階級(jí)國(guó)家理論（國(guó)家的 階級(jí)性與 相對(duì)自主性 ） ? 伊斯頓的 政治系統(tǒng)理論 （國(guó)家的回應(yīng)性） ? 國(guó)家回歸學(xué)派的 國(guó)家自主性理論 ? 施蒂格勒的 俘獲國(guó)家 （ state capture）理論 ? 國(guó)家的 多重角色與內(nèi)在復(fù)雜性 國(guó)家的階級(jí)性質(zhì) ? “ 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段而必然使社會(huì)分裂為階級(jí)時(shí)，國(guó)家就由于這種分裂而成為必要了。 （ 3）階級(jí)與身份群體 ? 韋伯所說(shuō)的身份群體 /地位群體 （ status group)指的是擁有相似聲望 （ prestige） 或生活方式 （ life style） 的一群人。 ”——托克維爾 《 論美國(guó)的民主 》 ? 市民社會(huì)的三個(gè)要素：一是由一套經(jīng)濟(jì)的、宗教的、知識(shí)的、政治的自主性機(jī)構(gòu)組成的，有別于家庭、家族、地域或國(guó)家的一部分社會(huì)。 “雙劍論 ” ? 政權(quán)只是世俗社會(huì)的一個(gè)組成部分； ? 上帝為不同的目的賜予人類兩個(gè)權(quán)力中心：世俗權(quán)威與宗教權(quán)威。華爾德： 《 共產(chǎn)黨社會(huì)的新傳統(tǒng)主義：中國(guó)工業(yè)中的工作環(huán)境和權(quán)力結(jié)構(gòu) 》 ） 四、合法性與合法化危機(jī) ? ； ? ； ? ：對(duì)實(shí)質(zhì)正義的承諾； ? 五、當(dāng)代中國(guó)的政治合法性 ? 績(jī)效合法性（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)） 為什么我們必須“保八”？ 支票（福利） ? 程序合法性（民主政治） 法理型權(quán)威 選票（權(quán)利） ? 后強(qiáng)人時(shí)代的克里斯瑪權(quán)威：毛主席萬(wàn)歲、小平你好、胡哥加油（什錦八寶飯） 思考：兩個(gè)交叉問(wèn)題 ?權(quán)力與權(quán)威 ?權(quán)力與暴力 國(guó)家形成 熊易寒 復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院 一、 國(guó)家的定義 ? 一、國(guó)家是一個(gè)歷史概念 ? 地緣共同體取代血緣共同體 ? 前現(xiàn)代國(guó)家（城邦國(guó)家、部落國(guó)家、封建國(guó)家、帝國(guó)、王朝國(guó)家）與現(xiàn)代國(guó)家（民族國(guó)家） 二、現(xiàn)代國(guó)家簡(jiǎn)史 ? 15世紀(jì) ——民族國(guó)家； 1 17世紀(jì) ——文藝復(fù)興、宗教改革，君權(quán)神授（太陽(yáng)王）； 18世紀(jì) ——美國(guó)獨(dú)立； 19世紀(jì) ——意大利、德意志的統(tǒng)一，日本明治維新； 20世紀(jì) ——社會(huì)主義，蘇聯(lián)、中華人民共和國(guó)；歐盟 二、現(xiàn)代國(guó)家的特征 ? 民族國(guó)家 （單一民族為核心，國(guó)家認(rèn)同） ? 主權(quán)意識(shí) ? 中央集權(quán) （職業(yè)軍人 /常備軍、官僚制、財(cái)政改革、法律系統(tǒng)） ? 壟斷強(qiáng)制手段（對(duì)暴力的合法壟斷） ? 新的國(guó)際秩序（現(xiàn)代外交） 民族國(guó)家作為“想象的共同體” ? 中華民族、美利堅(jiān)民族、法蘭西民族、德意志民族、大和民族 ? 民族主義 民族國(guó)家形成的原因 ? 戰(zhàn)爭(zhēng) （十字軍東征、英法百年戰(zhàn)爭(zhēng) （ 13371453）、英國(guó) 玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng) （ 14551485） 、 三十年戰(zhàn)爭(zhēng) ）。俱往矣，當(dāng)痛定思痛，不要騷搞。（《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》） ——政治權(quán)力是一切人類苦難的源泉。 ? 洛克：那是一種完備無(wú)缺的自由狀態(tài)，他們?cè)谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身，而毋需得到任何人的許可或聽(tīng)命于任何人的意志。官場(chǎng)月黑風(fēng)高，抓人權(quán)財(cái)權(quán)有絕招。 ? 代表形式： 君權(quán)神授 的國(guó)王，現(xiàn)代革命中的領(lǐng)袖人物 ，以及僧侶團(tuán)體 ：一種合法性類型的組合形態(tài) ? 現(xiàn)實(shí)中的權(quán)力類型都是三種合法性類型的組合。奧爾森著） 二、國(guó)家看待社會(huì)的方式 (seeing like a state) 原 始 森 林 綠 化 幸福工程失敗的原因 ? ——也就是上面所說(shuō)的能夠重塑社會(huì)的國(guó)家簡(jiǎn)單化； ? ，也可以說(shuō)是一種強(qiáng)烈而固執(zhí)的自信，他們對(duì)科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)能力的擴(kuò)大、人們的需求不斷得到滿足，以及對(duì)自然（包括人類社會(huì)）的掌握有很強(qiáng)烈的信心； ? ，它有愿望而且也有能力使用它所有的強(qiáng)制權(quán)力來(lái)使那些極端現(xiàn)代主義的設(shè)計(jì)成為現(xiàn)實(shí)； ? ，這樣的社會(huì)缺少抵制這些計(jì)劃的能力 ? （ 《 國(guó)家的視角：那些試圖改善人類狀況的項(xiàng)目是如何失敗的 》 ，詹姆斯 （ selfrule)性與相對(duì)獨(dú)立性 ? 不受制于國(guó)家權(quán)力支配而存在的自由社團(tuán) ? 整個(gè)社會(huì)能夠通過(guò)這些不受國(guó)家權(quán)力支配的社團(tuán)來(lái)建構(gòu)自身并協(xié)調(diào)其行為； ? 這些社團(tuán)能夠相當(dāng)有效地決定并影響國(guó)家政策的方向 ? “有助于美國(guó)維護(hù)民主共和制度的原因，可以歸結(jié)為下列三項(xiàng)：第一，上帝為美國(guó)人安排的獨(dú)特的、幸運(yùn)的地理環(huán)境；第二，法制，第三，生活習(xí)慣和民情。 （ 2）階級(jí)與利益集團(tuán) ? 利益集團(tuán)是致力于影響國(guó)家政策方向的組織，它們自身并不圖謀組織政府，構(gòu)成了公民個(gè)人與國(guó)家機(jī)器之間的緩沖器（本特利、杜魯門(mén)、達(dá)爾）。 —— 湯普森 （ 1）理論的挑戰(zhàn)：從“建構(gòu)”到“解構(gòu)” ? 馬克思實(shí)際上已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到階級(jí)學(xué)說(shuō)可能面臨的質(zhì)疑與挑戰(zhàn) —— 為什么在現(xiàn)實(shí)生活中人們并不總是作為階級(jí)成員去行動(dòng)？所以他區(qū)分了自在的階級(jí)（在資本主義生產(chǎn)體系中的結(jié)構(gòu)性地位）與自為的階級(jí)（追求其客觀的階級(jí)利益），在某些國(guó)家和某些時(shí)代，階級(jí)之所以沒(méi)有顯現(xiàn)出創(chuàng)造歷史的能量，那是因?yàn)樗€只是自在階級(jí)(class in itself)而非自為階級(jí) (class for itself)，階級(jí)意識(shí)需要通過(guò)啟蒙與革命來(lái)達(dá)成。 ? 有人說(shuō)： “ 中產(chǎn)階級(jí) ” 是發(fā)達(dá)資本主義的意識(shí)形態(tài)建構(gòu)出來(lái)的。 ? 4. 在實(shí)踐中，所有的成年人都有權(quán)利去競(jìng)選政府中的民選職位。這樣，不同的選舉規(guī)則就會(huì)造成不同的候選人勝出。多數(shù)民主的原則就是多數(shù)者統(tǒng)治，排斥少數(shù)；多數(shù)裁決，少數(shù)服從多數(shù)。 ? 查爾斯 ? 政府的角色：可能保守，也可能積極。 ? 關(guān)鍵是如何理解民主 普通中國(guó)人對(duì)民主的理解 ? 只有不到 12％ 的人表達(dá)的是程序民主； ％ 的人認(rèn)為民主是制衡獨(dú)裁者； ％ 的人認(rèn)為，民主指的就是自由；而將近 55％ 的人則認(rèn)為，民主是政府在作決策的時(shí)候，時(shí)刻想著人民的利益，征求和聽(tīng)取人民的意見(jiàn)，政府應(yīng)該為人民服務(wù)。在維持治療中服用恰當(dāng)劑量的美沙酮口服液，不會(huì)使服用者過(guò)度鎮(zhèn)靜和產(chǎn)生快感，同時(shí)美沙酮的副作用很小。中央政府的權(quán)力采取 列舉 的辦法，即在憲法或法律中對(duì)其所應(yīng)具有的權(quán)力加以明確規(guī)定，而凡是沒(méi)有列舉的權(quán)力都由地方政府保留。檢察機(jī)關(guān)和法院在權(quán)力地位上是平級(jí)的，二者之間是分工負(fù)責(zé)和相互制約的關(guān)系。 ? 帕金森認(rèn)為，公職人員的增多，有二個(gè)內(nèi)在的動(dòng)力：其一，公職人員傾向于增加下屬而不是對(duì)手。專職法官要保持“政治中立”。 四、政府組織體系的縱向結(jié)構(gòu) ? ： ? 中央政府擁有全部權(quán)力，只是為了管理的需要，才由中央政府自上而下授予地方政府一定權(quán)力。撒哈拉以南非洲國(guó)家軍人艾滋病的感染率已經(jīng)達(dá)到 20%至 40%。這就意味著，在威權(quán)體制下，競(jìng)爭(zhēng)性選舉可以提高民眾對(duì)于國(guó)家的忠誠(chéng)與認(rèn)同，提高政權(quán)的合法性 ——程序正義與政治參與 ? 村委會(huì)賄選與居委會(huì)陪選；利益結(jié)構(gòu)與政治參與 民主化的動(dòng)力： 中國(guó)需要用民主來(lái)解決什么問(wèn)題？ ? 合法性？ ——中國(guó)式的合法性來(lái)源：績(jī)效（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)福利）而非選票 ? 經(jīng)濟(jì)發(fā)展？ ——發(fā)展型國(guó)家 /經(jīng)濟(jì)民族主義、規(guī)制型市場(chǎng)、權(quán)威主義、政經(jīng)一體化開(kāi)發(fā)模式、地方法團(tuán)主義 ? 民生與民主：是以民主的方式來(lái)解決民生問(wèn)題，還是以民生問(wèn)題的改善來(lái)緩和民主化的壓力？有效性與合法性的問(wèn)題 民意與民心：兩種政治傳統(tǒng) ? 西方的民主傳統(tǒng)是以民意為基礎(chǔ)的，訴諸公民的理性 ? 中國(guó)的民本傳統(tǒng)是以民心為基礎(chǔ)的，訴諸民眾的情感 ? 當(dāng)民本遭遇民主，會(huì)發(fā)生什么？是中國(guó)式民主嗎？ 中國(guó)式民主？（杜克大學(xué)的問(wèn)卷調(diào)查） ? 超過(guò) 80％ 的人認(rèn)為，民主體制比專制體制好，民主體制適合自己的國(guó)家。 湖泊隱喻 ? 民主不像一座油田 ,只有在特定條件下經(jīng)過(guò)數(shù)百年乃至上千年才能形成。7月，圖西族人領(lǐng)導(dǎo)的“盧旺達(dá)愛(ài)國(guó)陣線”控制了局勢(shì)，屠殺逐漸停止。失敗者們平均每人花了，得到 ，每張 。第 9項(xiàng)最低程序要求是所有條款當(dāng)中最苛刻的，這使得相對(duì)較小或?qū)ν庖蕾嚩容^強(qiáng)的國(guó)家能否存在民主政府大成問(wèn)題（例外，大部分加勒比海和中美洲表面上的民主國(guó)家、波羅的海諸共和國(guó)，等等）。民主統(tǒng)治的意思只能是：人民有接受或拒絕要來(lái)統(tǒng)治他們的人的機(jī)會(huì)。系統(tǒng)和環(huán)境形成互動(dòng)的聯(lián)系，系統(tǒng)的持續(xù)通過(guò)不斷的輸入、輸出、反饋、再輸入過(guò)程實(shí)現(xiàn)。政治科學(xué)的“科學(xué)性”，首先不在于它的客觀真實(shí)、價(jià)值中立或者精確性，而在于它的反思性。 思考題 ? 國(guó)家應(yīng)該干預(yù)社會(huì)嗎？國(guó)家與社會(huì)的界限應(yīng)當(dāng)如何劃分？ 社會(huì)階級(jí)與國(guó)家 熊易寒 復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院 一、什么是階級(jí)？ 列寧的定義 ? 所謂階級(jí)，就是這樣一些大的集團(tuán)，這些集團(tuán)在歷史上一定社會(huì)生產(chǎn)體系中所處的地位不同，對(duì)生產(chǎn)資料的關(guān)系（這些關(guān)系大部分是在法律上明文規(guī)定了的）不同，在社會(huì)勞動(dòng)組織中所起的作用不同，因而領(lǐng)得自己所支配的那份社會(huì)財(cái)富的方式和多寡也不同。 ” ? 社會(huì)有自己前政治的生命和統(tǒng)一性，社會(huì)有權(quán)力去確立或取消政治權(quán)力。 ? 在國(guó)家形成的過(guò)程中，興起了個(gè)人的政治權(quán)利 （公民權(quán)）。李普塞特： 合法性是指政治系統(tǒng)使人們產(chǎn)生和堅(jiān)持現(xiàn)存政治制度是社會(huì)的最適宜制度之信仰的能力。 （安東尼 政 治 學(xué) 原 理 復(fù)旦大學(xué) 國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院 第一講 緒 論 第一節(jié)、政治的內(nèi)涵 一、政治內(nèi)涵在西方的演變 ? 1． 古希臘羅馬 ——倫理政治觀 ? 政治：至善的生活 ? 少數(shù)人的政治 ? 2． 近代 ——權(quán)力政治觀 ? 政治：敵我斗爭(zhēng) ? 多數(shù)人的政治 二、政治內(nèi)涵在中國(guó)的演變 ? 1．古代的“政”與“治” ? “政者，正也” ? “治”，秩序之意 ? 2．西學(xué)東漸對(duì)“政治”的重新解釋 ? 孫文：管理眾人之事，便是政治 ? 馬克思、恩格斯：一切階級(jí)斗爭(zhēng)都是政治斗爭(zhēng) ? 鄧小平：社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)是最大的政治 三、西方學(xué)者的政治定義 ?1． 政治是至善 ?2． 政治是國(guó)家的活動(dòng)，是治理國(guó)家、奪取和維持政權(quán)的行為 ?3． 政治是公共管理活動(dòng) ?4． 政治是對(duì)權(quán)力的追求和運(yùn)用 四、馬克思主義的政治定義 ? 1． 馬克思、恩格斯 ? 一切階級(jí)斗爭(zhēng)都是政治斗爭(zhēng) ? 人們的政治關(guān)系同人們?cè)谄渲邢嗵幍囊磺嘘P(guān)系一樣，自然也是社會(huì)的、公共的關(guān)系 ? 2．列寧 ? 政治就是各階級(jí)的斗爭(zhēng) ? 政治是經(jīng)濟(jì)的最集中的表現(xiàn) ? 政治就是參與國(guó)家事務(wù)，給國(guó)家定方向，確定國(guó)家活動(dòng)的形式、任務(wù)和內(nèi)容 ? 政治是一種科學(xué)，是一種藝術(shù) 政治圖式 差異 共識(shí) 制度 斗爭(zhēng) 妥協(xié) 總 結(jié) ? 政治表現(xiàn)為一種統(tǒng)治方式 ? 政治具有公共權(quán)威性質(zhì) ? 政治是公共秩序的安排 第二節(jié) 政治學(xué)的地位與范圍 一、政治學(xué)的學(xué)科地位 ? 1．政治學(xué)不是什么 政治學(xué)不是歷史學(xué) 政治學(xué)不是社會(huì)學(xué) 政治學(xué)不是意識(shí)形態(tài)灌輸 2．政治學(xué)是什么 政治學(xué)是一門(mén)綜合性學(xué)科 政治學(xué)沒(méi)有獨(dú)立的方法論和獨(dú)特的研究對(duì)象 二、政治學(xué)的研究范圍 ? 1．政治學(xué)的研究對(duì)象 ? 國(guó)家和國(guó)家活動(dòng) ? 政治制度 ? 社會(huì)公共權(quán)力 ? 公共事務(wù) ? 政治行為 2．政治學(xué)的內(nèi)容結(jié)構(gòu) ? 《 大不列顛百科全書(shū) 》 ? 政治理論、政治機(jī)構(gòu)、政治過(guò)程、政治關(guān)系、政治學(xué)方法 ? 美國(guó)政治學(xué)會(huì) ? 外國(guó)、跨國(guó)政治體系和行為；國(guó)際法、國(guó)際組織和國(guó)家間行為；方法論；政治穩(wěn)定和變革；政治理論；公共政策；公共行政；美國(guó)政治 ? 格林斯坦、波爾斯比 《 政治學(xué)手冊(cè) 》 ? 微觀政治學(xué)；宏觀政治學(xué)；非政府政治；政府體制和過(guò)程；政策制定；研究方法；國(guó)際政治 3．政治學(xué)的學(xué)科領(lǐng)域 ? 政治哲學(xué) ? 比較