【正文】 符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現”欄記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內容 檢查方法 檢查發(fā)現 結果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現場檢查 ◆管理評審的實施情況 ◆管理評審的內容是否充分 ◆如何參加管理評審？ ◆是否就下列內容進行了評審： A)方針是否適宜？方針實現程度如何？是否需要更新目標、指標和管理方案？ B)現有危險源識別、風險評價和風險控制過程是否適宜？風 險的現有水平和現行控制措施是否有效？ C)現有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現行環(huán)境控制措施是否有效？ D)過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化）？ E)產品質量狀況如何（有無重大質量問題）？ F)環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。 ⑩ 改進的建議。 ⑧ 危險源辨識、風險評價和風險控制狀況的總結報告；環(huán)境因素識別與評價的總結報告。 ⑥ 監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 ④ 不符合、糾正和預防措施實施情況。 ② 方針、目標和指標、管理方案實施情況。 注 2：“結果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現”欄記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內容 檢查方法 檢查發(fā)現 結果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現場檢查 ◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程 ◆將管理體系審核和評審結果通報組織內所有 有關人員的過程 ◆異常、緊急情況下的信息如何交流 ◆是否同員工、周圍進行過信息交流？ ◆是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員？ ◆信息通報采用何種方式？ ◆受審核部門涉及到哪些信息交流？ √ √ √ √ √ ◆同外部相關方的信息交流 ◆如何得到政府有關機構的信息？ ◆是否同供方和承包方交流有關信息？ ◆如何處理顧客投訴？ √ √ √ √ √ 管理評審 管理評審 管理評審 管理評審 ◆ 是否有定期進行管理評審的規(guī)定 ◆評審的時間間隔是怎 樣規(guī)定的？ ◆是否按規(guī)定的時間間隔進行管理評審？ ◆管理評審是否由總經理親自主持？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現”欄記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內容 檢查方法 檢查發(fā)現 結果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現場檢查 管理者代表 管理者代表 資源、作用、職責和權限 結構和職責 ◆ 管理者代表的職責 ◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？ ◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？ √ √ √ √ 協商和溝通 內部溝通 信息交流 協商和溝通 ◆是否制定了協商和交流的程序 ◆組織是否有協商和交流的程序？程序中是否對協商和交流的方式、內容做了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？ ◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協商？ ◆外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現”欄記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內容 檢查方法 檢查發(fā)現 結果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現場檢查 ◆ 如何監(jiān)督方案的實施 ◆ 由誰負責方案實施的監(jiān)督？ ◆如何驗證方案實施的效果？ √ √ √ √ ◆ 方案能否保證目標指標的實現 ◆ 是否存在一個評審方案的過程？ ◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？ ◆有關人員是否參與方案的制定？ √ √ √ √ ◆ 是否及時修訂方案 ◆ 什么情況下修訂方案？ ◆是否進行過修訂？ √ √ 一體化管理體系策劃 質量管理體系策劃 ◆ 策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求？管 理體系策劃的輸出是否形成文件？ ◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求？ ◆現有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ ◆管理目標是否實現（以此確認管理體系策劃的有效性）？ √ √ √ ◆ 是否提供了實施管理目標的資源？ ◆實施管理目標的資源是否充足，有多少質檢員？有多少計量員？有多少內審員？是否發(fā)給內審員聘書？有多少設備、計量器具？對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人員是否進行了培訓？ √ √ ◆ 管理體系策劃是否體現了持續(xù)改進？ ◆現有文件 是否體現了管理體系的持續(xù)改進？ √ ◆ 管理體系策劃是否受控？更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？ ◆文件的更改是否受控？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現”欄記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內容 檢查方法 檢查發(fā)現 結果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現場檢查 ◆ 本組織的守法情況及守法證明性文件 ◆過去、現在有無違法？ ◆各項質量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚？有無違背情況？ ◆有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告、噪聲的檢測數據等？ √ √ √ √ 管理目標和指標 質量目標 目標、指標和方案 目標 ◆組織是否設定了管理目標和指標 ◆目標和指標是否形成文件 ？ ◆是否經領導批準？ ◆是否分解到有關的職能和層次？ √ √ √ √ ◆設定目標和指標時應考慮的內容 ◆是否符合方針的要求？ ◆是否包括產品要求及滿足產品要求所需的內容？ ◆ 是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ ◆是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？ ◆是否考慮了員工和相關方的要求？ ◆是否考慮了技術、財務及實施的可行性？ ◆是否體現了預防為主和持續(xù)改進的精神？ ◆是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？ ◆是否為目標和指標的實現設置完成時間？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現”欄記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內容 檢查方法 檢查發(fā)現 結果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現場檢查 ◆辨識危險源及其應把握的要點 ◆是否考慮三種狀態(tài)？ ◆是否考慮三種時態(tài)？ ◆是否考慮了各種類型的危險情況？ ◆ 是否考慮了可對其施加影響的相關方帶來的職業(yè)健康安全風險？ √ √ √ √ ◆如何進行風險評價 ◆有無規(guī) 定風險評價的方法、準則和步驟？ ◆有無重大危險源及其風險清單？ ◆評價結果是否合理？ ◆對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價？ √ √ √ √ √ √ √ ◆如何對風險控制進行策劃 ◆是否根據風險評價結果，制定了風險控制措施計劃？ ◆對危險源及其風險的控制措施有哪些？ ◆對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定了應急準備和響應措施？ √ √ √ √ ◆危險源及其風險的信息能否及時更新 ◆有無更新信息的規(guī)定？ ◆是否按規(guī)定實施更新？ √ √ ◆在制定方針、目標時 ，是否考慮了重大危險源及其風險 ◆哪些重大風險列入目標？ ◆其他風險如何控制？ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現”欄記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內容 檢查方法 檢查發(fā)現 結果 評價 管理 體系 ISO 9001