【正文】 立起基于ISO14001： 1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系。 5． 為什么說(shuō)在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 獨(dú)立審核是極其重要的 ？ 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以 《 ISO14011： 1996環(huán)境審核指南 —— 審核程序 —— 環(huán)境管理體系審核 》 為標(biāo)準(zhǔn)。 2． 結(jié)合本企業(yè)實(shí)際 ， 制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計(jì)劃表 。 六 、 審核報(bào)告 審核報(bào)告的內(nèi)容一般包括： 審核目的 審核范圍 審核準(zhǔn)則 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 審核組組成 審核綜述 審核結(jié)論 糾正措施追蹤驗(yàn)證 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 環(huán)境審核員在審核過(guò)程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性 ， 認(rèn)識(shí)到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性 ， 并在對(duì)審核進(jìn)行計(jì)劃和實(shí)施 時(shí)對(duì)這些因素予以考慮 。 由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時(shí)間和資源的限制 ， 審核中收 集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本 ， 因而所有類型的環(huán) 境審核中都必然地具有不確定性因素 。 首先 ， 這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長(zhǎng)和委托方的共同認(rèn)可 ， 然后提交受審核方 。 除非出于審核中個(gè)別特性的特殊需要 ， 方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別 。 為了加強(qiáng)一致性和可靠性 ， 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實(shí)施 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 三 、 系統(tǒng)化 ISO14010： 1996—— 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對(duì)相應(yīng)類型 環(huán)境審核的指南予以實(shí)施 。 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識(shí) 、 技能與經(jīng)驗(yàn) 。 審核活動(dòng)是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān) ， 由委托方?jīng)Q定 。 針對(duì)審核組提出的不符合項(xiàng) ， 分析原因 ， 制定糾正措施 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 三 、 審核組 在選用環(huán)境審核組成員時(shí) ， 在考慮經(jīng)驗(yàn)專門知識(shí)的同時(shí) ， 應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應(yīng)客觀 、 公正； 審核員具有判斷能力； 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 四 、 委托方的任務(wù) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層 ， 委托方的責(zé)任及活動(dòng)為： 決定審核的必要性 ． 規(guī)定審核的目的 確認(rèn)審核計(jì)劃； 確認(rèn)環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)； 為實(shí)施審核提供相應(yīng)的資源 ， 賦于相應(yīng)權(quán)限； 接受審核報(bào)告 ， 確認(rèn)最終改進(jìn)方案 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 要 求 指 針 建立定期 EMS審核的方案和程序 審核是： a) EMS是否符合標(biāo)準(zhǔn)和預(yù)定安排 b) EMS是否得到正確實(shí)施和保持 c) 向最高管理層報(bào)送審核結(jié)果 保持方案和程序 審核程序包括審核范圍、頻度、方法、責(zé)任、要求 審核方案要根據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結(jié)果來(lái)制定 ◆ 活動(dòng)、領(lǐng)域 ◆頻度 ◆控制、實(shí)施責(zé)任 ◆信息交流 ◆審核員能力 ◆實(shí)施方法 ◆ 內(nèi)部、外部人員都可以 ◆要有公平、客觀立場(chǎng) 審核方案、程序包括 審核方法 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù) 一 、 審核組長(zhǎng)的任務(wù) 決定審核準(zhǔn)則和審核范圍； 檢查組成審核組的人員有無(wú)利害關(guān)系； 編制審核計(jì)劃； 解決審核期間可能出現(xiàn)的問(wèn)題； 及時(shí)向受審核方通報(bào)已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)； 通報(bào)審核計(jì)劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項(xiàng)； 促使環(huán)境管理體系的改進(jìn)； 追蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況 。 內(nèi)部環(huán)境審核員能對(duì)不符合提出有效的具體的意見(jiàn) ， 對(duì)考慮技術(shù)對(duì)策會(huì)有幫助 。 可以節(jié)約外部審核費(fèi)用 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 三 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng) 不僅能在形式上而且能在實(shí)質(zhì)效果上進(jìn)行審核 。 對(duì)不符合不采取糾正 、 預(yù)防措施就沒(méi)有意義 ， 而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 由于最高管理層沒(méi)有給予足夠的關(guān)心 ， 常常會(huì)僅僅指出不符合而告結(jié)束 。 對(duì)部門負(fù)責(zé)人來(lái)講 ， 重要的是積極采取解決問(wèn)題的行動(dòng) 。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 解決問(wèn)題是最終目的 ， 因此必須要求受審核部門的負(fù)責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對(duì)策 。 無(wú)論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核 ， 環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評(píng)價(jià)符合和不符合 ， 確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性 。 對(duì)此 ， 內(nèi)部審核時(shí)必須注意 ， 并強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好 ， 不允許非客觀性的存在 。 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系在一起 ， 這樣會(huì)影響內(nèi)部審核的效果和公正性 ， 從原則上講是不能提倡的 。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員 ， 對(duì)環(huán)境因素了解較多 、 較深 ， 對(duì)有關(guān)領(lǐng)域的專門知識(shí)掌握較好 ， 可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗(yàn)但是 ， 下列兩點(diǎn)也應(yīng)注意： 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 a) 來(lái)自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下 (如科長(zhǎng)審核部長(zhǎng)時(shí) )， 受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合 ， 可能會(huì)對(duì)內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力 ， 因?yàn)槭軐徍苏邠?dān)心本部門不符合項(xiàng)多的話 ， 會(huì)降低公司對(duì)自己的評(píng)價(jià) 。 與此不同 ，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長(zhǎng)時(shí)間對(duì)某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核 ， 即可以突出重點(diǎn) 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃以表 3— 1為例 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評(píng)審一樣是建立 、 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具 。 一般情況下 ， 一個(gè)國(guó)家有一個(gè)認(rèn)可機(jī)關(guān) ， 由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方審核 。 審核方和受審核方屬同一集團(tuán)企業(yè) ， 但均為獨(dú)立的法人時(shí)也屬這種情況 。 同時(shí) ，獨(dú)立審核是極其重要的 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 一、環(huán)境審核的種類 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第三方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ) 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境審核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 環(huán)境標(biāo)志審核 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 ) 顧名思義 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對(duì)自身組織的審核 。 e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動(dòng)直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對(duì)象之外時(shí) ， 其對(duì)環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對(duì)應(yīng) ，例如：共同公共設(shè)施 ， 現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場(chǎng) 。 例如 ， 搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場(chǎng)是不固定的 ， 可在其實(shí)際服務(wù)的部分現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核 。 c) 無(wú)特定現(xiàn)場(chǎng)的登記對(duì)象： 如一些服務(wù)業(yè) ， 其業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)不固定 ， 登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來(lái)規(guī)定 。 ● 由于各自現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任 、 適用的法律 、 法規(guī)及其他要求事項(xiàng)的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化 ， 要在一定的差別范圍內(nèi)； ● 考慮現(xiàn)場(chǎng)的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動(dòng) ， 可以在任何現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣或隨機(jī)抽樣 。 將范圍具體化 ， 大致可分 為： 業(yè)務(wù)方面 a) 明確組織的活動(dòng) 、 產(chǎn)品 、 服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響； b) 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對(duì)象 。 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍 首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍 ， 將這一覆蓋范圍視為審核對(duì) 象 。 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍 一 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律 、 法規(guī)和其他要求 ， 是否按體系文件的要求實(shí)施 ， 運(yùn)行是否有效 ， 以達(dá)到改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 管理評(píng)審 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 環(huán)境方針 目標(biāo)和指標(biāo) 法律與其他要求 環(huán)境管理方案 環(huán)境因素 環(huán)境管理體系文件 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 信息交流 不符合、糾正與預(yù)防措施 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 記錄 環(huán)境管理體系審核 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 本章思考題： 1． 環(huán)境方針的作用是什么 ？ 制定時(shí)應(yīng)包括什么要素 ？ 2． 為什么說(shuō)確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ) ？ 3． 環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么 ？ 4． 編寫環(huán)境管理體系文件時(shí)應(yīng)考慮哪些因素 ? 5． 定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義 ? 6． 如何保證環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性 ？ 7． 在 EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么 ?如何實(shí)施 ？ 8． 記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面 ？ 9． 糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點(diǎn)是什么 ？ 10． 闡述不符合評(píng)審后的處理方法 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 7） 評(píng)審內(nèi)容包括： a) 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； b) 面對(duì)變化的條件與信息 ， 環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性； c) 相關(guān)方關(guān)注的問(wèn)題 。 5） 評(píng)審范圍應(yīng)當(dāng)全面 ， 但不必在一次評(píng)審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素 ， 同時(shí)評(píng)審過(guò)程可延續(xù)一段時(shí)期 。 3） 為了保持 EMS的持續(xù)改進(jìn) 、 適用和有效 ， 從而取得良好的環(huán)境業(yè)績(jī) ，最高管理者應(yīng)定期對(duì) EMS進(jìn)行評(píng)審和評(píng)價(jià) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 管理評(píng)審 1） 應(yīng)用文件明確管理層評(píng)審 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 5） 審核的方案和程序應(yīng)包括： a)待審核的活動(dòng)與區(qū)域； b)審核的頻次； c)管理與實(shí)施的職責(zé)； d)審核結(jié)果的通報(bào)； e)審核員的資格； f)審核方法 。 3） 審核方案和審核日程的制定 ， 應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 環(huán)境管理體系審核 1） 為了判定環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實(shí)施和保持 ， 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期的環(huán)境管理體系審核 。 7） 應(yīng)對(duì)機(jī)密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮 。 5） 應(yīng)規(guī)定保管期限 。 3） 環(huán)境記錄應(yīng)易讀 、 標(biāo)識(shí)明確 ， 具備對(duì)相關(guān)活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 記錄 1） 應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用來(lái)標(biāo)識(shí) 、 保持與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄 。 4） 在調(diào)查不符合 ， 查明不符合原因的同時(shí) ， 也要明確必要的糾正措施 ， 并規(guī)定 、 保持糾正程序 。 2） 任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施 ， 應(yīng)與該問(wèn)題的嚴(yán)重性及其環(huán)境影響相適應(yīng) 。