【正文】 門負責人協(xié)商 3/4/2023 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001： 1996標準的環(huán)境管理體系。 5． 為什么說在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 獨立審核是極其重要的 ？ 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以《 ISO14011： 1996環(huán)境審核指南 —— 審核程序 —— 環(huán)境管理體系審核》為標準。 2． 結(jié)合本企業(yè)實際 ， 制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計劃表 。 六 、 審核報告 審核報告的內(nèi)容一般包括： 審核目的 審核范圍 審核準則 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 審核組組成 審核綜述 審核結(jié)論 糾正措施追蹤驗證 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性 ， 認識到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性 ， 并在對審核進行計劃和實施 時對這些因素予以考慮 。 由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時間和資源的限制 ， 審核中收 集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本 ， 因而所有類型的環(huán) 境審核中都必然地具有不確定性因素 。 首先 ， 這些具有適當詳盡程度的準則須取得審核組長和委托方的共同認可 ， 然后提交受審核方 。 除非出于審核中個別特性的特殊需要 ， 方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別 。 為了加強一致性和可靠性 ， 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實施 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 三 、 系統(tǒng)化 ISO14010： 1996—— 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對相應(yīng)類型 環(huán)境審核的指南予以實施 。 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識 、 技能與經(jīng)驗 。 審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔 ， 由委托方?jīng)Q定 。 針對審核組提出的不符合項 ， 分析原因 ， 制定糾正措施 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 三 、 審核組 在選用環(huán)境審核組成員時 ， 在考慮經(jīng)驗專門知識的同時 ， 應(yīng)特別注意以下事項： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應(yīng)客觀 、 公正； 審核員具有判斷能力； 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 四 、 委托方的任務(wù) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層 ， 委托方的責任及活動為： 決定審核的必要性 ． 規(guī)定審核的目的 確認審核計劃； 確認環(huán)境管理體系審核標準； 為實施審核提供相應(yīng)的資源 ， 賦于相應(yīng)權(quán)限； 接受審核報告 ， 確認最終改進方案 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 要 求 指 針 建立定期 EMS審核的方案和程序 審核是： a) EMS是否符合標準和預定安排 b) EMS是否得到正確實施和保持 c) 向最高管理層報送審核結(jié)果 保持方案和程序 審核程序包括審核范圍、頻度、方法、責任、要求 審核方案要根據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結(jié)果來制定 ◆活動、領(lǐng)域 ◆頻度 ◆控制、實施責任 ◆信息交流 ◆審核員能力 ◆實施方法 ◆內(nèi)部、外部人員都可以 ◆要有公平、客觀立場 審核方案、程序包括 審核方法 3/4/2023 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù) 一 、 審核組長的任務(wù) 決定審核準則和審核范圍； 檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系； 編制審核計劃； 解決審核期間可能出現(xiàn)的問題； 及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)； 通報審核計劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項； 促使環(huán)境管理體系的改進； 追蹤驗證糾正措施的實施情況 。 內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見 ， 對考慮技術(shù)對策會有幫助 。 可以節(jié)約外部審核費用 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 三 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng) 不僅能在形式上而且能在實質(zhì)效果上進行審核 。 對不符合不采取糾正 、 預防措施就沒有意義 ， 而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心 ， 常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束 。 對部門負責人來講 ， 重要的是積極采取解決問題的行動 。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 解決問題是最終目的 ， 因此必須要求受審核部門的負責人采取適當?shù)慕鉀Q對策 。 無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核 ， 環(huán)境審核員最重要的責任就是評價符合和不符合 ， 確認糾正和預防措施的有效性 。 對此 ， 內(nèi)部審核時必須注意 ， 并強調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好 ， 不允許非客觀性的存在 。 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟利益聯(lián)系在一起 ， 這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性 ， 從原則上講是不能提倡的 。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員 ， 對環(huán)境因素了解較多 、 較深 ， 對有關(guān)領(lǐng)域的專門知識掌握較好 ， 可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗但是 ， 下列兩點也應(yīng)注意： 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 a) 來自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下 (如科長審核部長時 )， 受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合 ， 可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力 ， 因為受審核者擔心本部門不符合項多的話 ， 會降低公司對自己的評價 。 與此不同 ，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時間對某一領(lǐng)域進行細致審核 ， 即可以突出重點 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃以表 3— 1為例 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立 、 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具 。 一般情況下 ， 一個國家有一個認可機關(guān) ， 由認可機關(guān)認可的認證機構(gòu)實施第三方審核 。 審核方和受審核方屬同一集團企業(yè) ， 但均為獨立的法人時也屬這種情況 。 同時 ，獨立審核是極其重要的 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 一、環(huán)境審核的種類 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第三方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ) 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境審核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應(yīng)負責任審核 環(huán)境標志審核 3/4/2023 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 ) 顧名思義 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核 。 e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時 ， 其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當對應(yīng) ，例如：共同公共設(shè)施 ， 現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場 。 例如 ， 搬家公司的實際工作現(xiàn)場是不固定的 ， 可在其實際服務(wù)的部分現(xiàn)場進行審核 。 c) 無特定現(xiàn)場的登記對象： 如一些服務(wù)業(yè) ， 其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定 ， 登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定 。 ● 由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導致的責任 、 適用的法律 、 法規(guī)及其他要求事項的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化 ， 要在一定的差別范圍內(nèi)； ● 考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動 ， 可以在任何現(xiàn)場進行抽樣或隨機抽樣 。 將范圍具體化 ， 大致可分 為： 業(yè)務(wù)方面 a) 明確組織的活動 、 產(chǎn)品 、 服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響； b) 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對象 。 3/4/2023 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍 首先確認環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍 ， 將這一覆蓋范圍視為審核對 象 。 3/4/2023 第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍 一 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評價環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標準和相關(guān)的法律 、 法規(guī)和其他要求 ， 是否按體系文件的要求實施 ， 運行是否有效 ， 以達到改進組織的環(huán)境管理體系和預防污染 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 管理評審 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 環(huán)境方針 目標和指標 法律與其他要求 環(huán)境管理方案 環(huán)境因素 環(huán)境管理體系文件 運行控制 應(yīng)急準備和響應(yīng) 組織結(jié)構(gòu)和職責 培訓、意識和能力 信息交流 不符合、糾正與預防措施 監(jiān)測和測量 記錄 環(huán)境管理體系審核 3/4/2023 本章思考題： 1． 環(huán)境方針的作用是什么 ？ 制定時應(yīng)包括什么要素 ？ 2． 為什么說確定環(huán)境目標和指標時 ， 應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ) ？ 3． 環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么 ？ 4． 編寫環(huán)境管理體系文件時應(yīng)考慮哪些因素 ? 5． 定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義 ? 6． 如何保證環(huán)境管理體系運行的有效性 ？ 7． 在 EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么 ?如何實施 ？ 8． 記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面 ？ 9． 糾正和預防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點是什么 ？ 10． 闡述不符合評審后的處理方法 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 7） 評審內(nèi)容包括： a) 目標和指標的實現(xiàn)程度； b) 面對變化的條件與信息 ， 環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性； c) 相關(guān)方關(guān)注的問題 。 5） 評審范圍應(yīng)當全面 ， 但不必在一次評審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素 ， 同時評審過程可延續(xù)一段時期 。 3） 為了保持 EMS的持續(xù)改進 、 適用和有效 ， 從而取得良好的環(huán)境業(yè)績 ，最高管理者應(yīng)定期對 EMS進行評審和評價 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 管理評審 1） 應(yīng)用文件明確管理層評審 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 5） 審核的方案和程序應(yīng)包括： a)待審核的活動與區(qū)域； b)審核的頻次； c)管理與實施的職責； d)審核結(jié)果的通報； e)審核員的資格； f)審核方法 。 3） 審核方案和審核日程的制定 ， 應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 環(huán)境管理體系審核 1） 為了判定環(huán)境管理體系是否符合標準的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實施和保持 ， 應(yīng)當進行定期的環(huán)境管理體系審核 。 7） 應(yīng)對機密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮 。 5） 應(yīng)規(guī)定保管期限 。 3） 環(huán)境記錄應(yīng)易讀 、 標識明確 ， 具備對相關(guān)活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 3/4/2023 記錄 1） 應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用來標識 、 保持與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄 。 4） 在調(diào)查不符合