【正文】 用 ”“ 留 ” 的戰(zhàn)略性管理職能 面向集團(tuán)管理層、集團(tuán)本部員工及集團(tuán)控股公司，提供共享的和專業(yè)的人力資源服務(wù) XX集團(tuán)人力資源管理 在戰(zhàn)略性人力資源管理的基本前提下，集團(tuán)的人力資源管理功能將更加多元化，并對(duì)專業(yè)化的管理提出了更高的要求 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 35 目錄 ? 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式 ? 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整 ? 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置 ? 集團(tuán)的管理流程 ? 集團(tuán)控股公司征求意見總結(jié) ? 集團(tuán)人力資源管理體系 ? 信息系統(tǒng)規(guī)劃 ? 項(xiàng)目實(shí)施的建議 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 33 控股公司負(fù)責(zé)人總體上認(rèn)可集團(tuán)管理模式、組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整方案，但也表示出一些擔(dān)心或顧慮 …… 擔(dān)心或顧慮 ? 總體方案是否和集團(tuán)的實(shí)際情況相結(jié)合，如何認(rèn)并延續(xù)對(duì)集團(tuán)過去的優(yōu)勢(shì)和經(jīng)驗(yàn) ? 新的組織架構(gòu)中，集團(tuán)本部部門較多，是否會(huì)造成管理環(huán)節(jié)過多，降低效率 ? 對(duì)三級(jí)公司如何管理 ? 金融板塊業(yè)務(wù)構(gòu)成，股權(quán)關(guān)系等較為復(fù)雜，如何管理 項(xiàng)目組的意見 ? 在方案制定的過程中，項(xiàng)目組充分分析了集團(tuán)一次創(chuàng)業(yè)階段與二次創(chuàng)業(yè)階段對(duì)管理要求的不同，方案的形成是基于二次創(chuàng)業(yè)階段的特點(diǎn) ? 方案中延續(xù)了“放權(quán)式”管理等有效的經(jīng)驗(yàn)和作法，并在轉(zhuǎn)型難度較大的方面設(shè)計(jì)了過渡方案，保證管理變革的順利實(shí)施 ? 集團(tuán)此次以職能、流程部門化，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理，力求在風(fēng)險(xiǎn)控制與效率之間取得平衡 ? 本次方案設(shè)計(jì)，只涉及到板塊，三級(jí)公司的管理模式，由板塊公司根據(jù)業(yè)務(wù)及股權(quán)結(jié)構(gòu)確定，集團(tuán)對(duì)板塊企業(yè)的管理模式可作為參考 ? 金融板塊暫不歸入運(yùn)營(yíng)管理部，由于金融板塊的特殊性，如何進(jìn)行有效的管理，需由集團(tuán)進(jìn)一步研究 ? 項(xiàng)目組建議可由證融國(guó)際代集團(tuán)管理金融板塊內(nèi)的企業(yè)；或在過渡方案期間，由于業(yè)務(wù)拓展部不負(fù)責(zé)板塊企業(yè)投資項(xiàng)目審核工作，可由業(yè)務(wù)拓展部負(fù)責(zé)金融板塊的管理，具體方案由集團(tuán)研究決定 由于控股公司負(fù)責(zé)人在較短的時(shí)間內(nèi)，尚未對(duì)集團(tuán)管理變革的方案有充分的理解，在方案的實(shí)施過程中，還需要進(jìn)行大量的溝通工作 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 31 核心管理流程清單 戰(zhàn)略管理流程 ? 集團(tuán)本部 ? 指標(biāo)管理型企業(yè) ? 扶持型企業(yè) ? 培育型企業(yè) ? 效益監(jiān)控型企業(yè) 投資管理流程 ? 集團(tuán)業(yè)務(wù) ? 控股子公司－限額以上 ? 控股子公司－限額以下 審計(jì)流程 * ? 內(nèi)部審計(jì)流程 ? 離任審計(jì)流程 裁決管理流程 運(yùn)營(yíng)管理流程 ? 重大項(xiàng)目跟蹤流程 ? 運(yùn)營(yíng)計(jì)劃管理與考核 ? 運(yùn)營(yíng)過程管理 /監(jiān)控 財(cái)務(wù)管理流程 * ? 預(yù)算管理流程－控股公司 ? 預(yù)算管理流程－集團(tuán)各部門 ? 資金管理流程－集團(tuán)本部 ? 資金管理流程－控股公司 * 財(cái)務(wù)管理和審計(jì)流程僅供參考，以普華永道項(xiàng)目為主 169。 169。同時(shí)，人力資源管理為企業(yè)運(yùn)營(yíng)提供了人力的保障，財(cái)務(wù)管理為企業(yè)運(yùn)營(yíng)提供了資金資源的支持，內(nèi)審部門為集團(tuán)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供了服務(wù)。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 28 目錄 ? 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式 ? 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整 ? 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置 ? 集團(tuán)的管理流程 ? 集團(tuán)控股公司征求意見總結(jié) ? 集團(tuán)人力資源管理體系 ? 信息系統(tǒng)規(guī)劃 ? 項(xiàng)目實(shí)施的建議 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 26 集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)的崗位在過渡期間的設(shè)置建議方案 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo) 戰(zhàn)略規(guī)劃部 業(yè)務(wù)拓展部 戰(zhàn)略規(guī)劃助理 戰(zhàn)略規(guī)劃經(jīng)理 運(yùn)營(yíng)管理一部 運(yùn)營(yíng)管理二部 板塊運(yùn)營(yíng)經(jīng)理 板塊運(yùn)營(yíng)經(jīng)理 資產(chǎn)管理部 投資項(xiàng)目經(jīng)理 資本項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目助理 公共關(guān)系部 資產(chǎn)管理經(jīng)理 公關(guān)經(jīng)理 審計(jì)部 審計(jì)師 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 人力資源部 財(cái)務(wù)分析會(huì)計(jì)二 統(tǒng)計(jì)和產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì) 帳務(wù)會(huì)計(jì) 培訓(xùn)管理經(jīng)理 薪資管理經(jīng)理 績(jī)效管理經(jīng)理 信息中心 系統(tǒng)規(guī)劃工程師 辦公室 法律事務(wù)經(jīng)理 行政后勤 文秘 黨群工作 秘書 人事管理經(jīng)理 系統(tǒng)維護(hù)工程師 制度建設(shè)經(jīng)理 計(jì)劃預(yù)算會(huì)計(jì) 板塊運(yùn)營(yíng)助理 板塊運(yùn)營(yíng)助理 出納 財(cái)務(wù)分析會(huì)計(jì)一 人力資源規(guī)劃經(jīng)理 集團(tuán)黨委 ? ? 黨群工作包括黨、團(tuán)、工會(huì)等工作，應(yīng)由集團(tuán)黨委根據(jù)上級(jí)部門的要求設(shè)置 169。建議 :運(yùn)營(yíng)管理一部管理指標(biāo)管理型和扶持型板塊 ，即房地產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施板塊； 運(yùn)營(yíng)管理二部管理效益監(jiān)控型和培育型板塊 ， 即貿(mào)易 、酒店、高科技 ?根據(jù)集團(tuán)目前機(jī)構(gòu)狀況，金融板塊可以由證融國(guó)際或由業(yè)務(wù)拓展部負(fù)責(zé)管理 運(yùn)營(yíng)管理二部 運(yùn)營(yíng)管理一部 169。為保證管理效率和質(zhì)量，同一個(gè)管理部門中，對(duì)不同板塊的管理深度不應(yīng)當(dāng)相差過大。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 24 根據(jù)集團(tuán)復(fù)合型管理模式，建議運(yùn)營(yíng)管理一部管理房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施兩個(gè)板塊，運(yùn)營(yíng)管理二部負(fù)責(zé)高科技、貿(mào)易、酒店三個(gè)板塊 經(jīng)營(yíng)管理 戰(zhàn)略控制 戰(zhàn)略指導(dǎo) 投資控股 集團(tuán)干預(yù)的程度 相互關(guān)聯(lián) /整合的程度 同一業(yè)務(wù)系統(tǒng) 分立 共享技能 共享業(yè)務(wù)系統(tǒng) D 效益監(jiān)控 C 培育 B 扶持 A 指標(biāo)管理 XX集團(tuán)復(fù)合型的管理模式 說明 ?“ 二次創(chuàng)業(yè) ” 期間，集團(tuán)的運(yùn)營(yíng)中心下移至板塊，集團(tuán)本部履行管理職能。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 22 戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)拓展、營(yíng)運(yùn)管理部門主要功能的劃分 戰(zhàn)略規(guī)劃部 業(yè)務(wù)拓展部 運(yùn)營(yíng)管理部 部門主要職能 部門所需技能 示例 ? 集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略的研究與規(guī)劃 ? 集團(tuán)下屬板塊發(fā)展戰(zhàn)略的審核 ? 集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的監(jiān)測(cè)與評(píng)估 ? 戰(zhàn)略規(guī)劃與管理能力 ? 對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的研究分析能力 ? 產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的研究分析能力 研究分析是否進(jìn)入某產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售 ? 集團(tuán)重大并購(gòu)、重組、項(xiàng)目開發(fā)的方案設(shè)計(jì)與實(shí)施 ? 集團(tuán)下屬板塊投資權(quán)限以上項(xiàng)目的可行性分析與評(píng)估 ? 集團(tuán)國(guó)際化戰(zhàn)略的組織實(shí)施 ? 重大項(xiàng)目開發(fā)與管理能力 ? 投融資分析與方案設(shè)計(jì)能力 ? 交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查、談判定價(jià)的能力 ? 集團(tuán)運(yùn)營(yíng)績(jī)效的分析與監(jiān)控 ? 集團(tuán)下屬板塊運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的支持與協(xié)調(diào) ? 集團(tuán)下屬板塊運(yùn)營(yíng)過程的監(jiān)控與績(jī)效評(píng)價(jià) ? 集團(tuán)所投產(chǎn)業(yè)的專業(yè)知識(shí)與行業(yè)背景 ? 與下屬板塊企業(yè)的協(xié)調(diào)與溝通能力 ? 數(shù)據(jù)分析與報(bào)告能力 戰(zhàn)略規(guī)劃 業(yè)務(wù)拓展 運(yùn)營(yíng)管理 績(jī)效管理 戰(zhàn)略性管理流程 主要的運(yùn)營(yíng)功能在板塊企業(yè) 設(shè)計(jì)方案： ?新建？ ?合作？ ?OEM？ 實(shí)施方案： ?尋找并確定合作伙伴 ?交易結(jié)構(gòu)談判 ?盡職調(diào)查 ?簽約完成交易 部門 運(yùn)營(yíng)： ?產(chǎn)品設(shè)計(jì) ?工程建設(shè) ?產(chǎn)品生產(chǎn) ?產(chǎn)品銷售 運(yùn)營(yíng)過程與績(jī)效監(jiān)控： ?是否有重大風(fēng)險(xiǎn) ?是否完成生產(chǎn)任務(wù) ?是否完成銷售任務(wù) ?運(yùn)營(yíng)支持 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 20 集團(tuán)本部部門設(shè)置的主要變化 業(yè)務(wù)拓展部 資產(chǎn)管理部 審計(jì)部 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 人力資源部 辦公室 運(yùn)營(yíng)管理部 總經(jīng)理 研究發(fā)展部 實(shí)業(yè)管理部 資產(chǎn)管理部 審計(jì)法律部 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 人力資源部 辦公室 金融管理部 戰(zhàn)略規(guī)劃部 現(xiàn)有部門 建議部門 公共關(guān)系部 信息中心 重組前的部門 重組后的部門 新設(shè)的部門 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 19 集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的建議方案 董事會(huì) 總經(jīng)理 戰(zhàn)略規(guī)劃部 Strategic Planning 業(yè)務(wù)拓展部 Business Development 資產(chǎn)管理部 Asset Management 審計(jì)部 Auditing 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 Planning amp。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 17 目錄 ? 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式 ? 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整 ? 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置 ? 集團(tuán)的管理流程 ? 集團(tuán)控股公司征求意見總結(jié) ? 集團(tuán)人力資源管理體系 ? 信息系統(tǒng)規(guī)劃 ? 項(xiàng)目實(shí)施的建議 169。非執(zhí)行董事在控股公司董事會(huì)的任何意見，都必須經(jīng)集團(tuán)授權(quán) 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 14 集團(tuán)派出董事的任用方式及職責(zé) 執(zhí)行董事 任用方式 董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 財(cái)務(wù)總監(jiān) 由集團(tuán)總經(jīng)理提名，經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)決定，董事長(zhǎng)與總經(jīng)理分設(shè) 由集團(tuán)總經(jīng)理提名，經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)決定 集團(tuán)人力資源部會(huì)同財(cái)務(wù)部提名，經(jīng)總經(jīng)理確認(rèn)，由集團(tuán)董事會(huì)決定 職責(zé) ? 擔(dān)任控股公司的法人代表，按照公司法的規(guī)定，負(fù)責(zé)控股公司董事會(huì)的工作 ? 向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，并經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對(duì)控股公司董事會(huì)的重大表決事項(xiàng)提出表決意見 ? 履行公司法規(guī)定的總經(jīng)理的職責(zé)，主持控股公司的經(jīng)營(yíng) ? 經(jīng)常性地向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的經(jīng)營(yíng)狀況 ? 經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對(duì)控股公司董事會(huì)的重大表決事項(xiàng)提出表決意見 ? 負(fù)責(zé)控股公司的財(cái)務(wù)管理 ? 與集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部保持經(jīng)常性的協(xié)調(diào)和溝通，及時(shí)向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ? 經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對(duì)控股公司董事會(huì)的重大表決事項(xiàng)提出表決意見 非執(zhí)行董事 由運(yùn)營(yíng)管理部會(huì)同人力資源部提名，由集團(tuán)總經(jīng)理確定并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn) ? 協(xié)助運(yùn)營(yíng)管理部實(shí)現(xiàn)對(duì)控股公司的管理（詳見下頁(yè)） 169。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 12 集團(tuán)下屬公司治理的核心問題，是如何通過對(duì)派出執(zhí)行和非執(zhí)行董事的管理，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的管理意圖 集團(tuán)控股公司治理結(jié)構(gòu) 股東會(huì) 監(jiān)事會(huì) 董事會(huì) 總經(jīng)理 ? 隨著集團(tuán)下屬板塊企業(yè)改制的完成及部分企業(yè)的成功上市，集團(tuán)根據(jù)公司法及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，已初步建立了規(guī)范的治理結(jié)構(gòu) ? 控股公司治理面監(jiān)的主要挑戰(zhàn)，是從行政管理的方式轉(zhuǎn)變?yōu)榛诠蓹?quán)的管理，因此，下屬公司治理的核心問題，是如何通過派出董事，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的管理意圖 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 10 …… 以及投資委員會(huì)的運(yùn)作方式 業(yè)務(wù)拓展部 總經(jīng)理 投資委員會(huì) 董事會(huì) 開始 審查擬投資項(xiàng)目的投資方案，進(jìn)行市場(chǎng)分析 /盡職調(diào)查，并完成項(xiàng)目的初步評(píng)估 審核初步評(píng)估 審核投資方案 批準(zhǔn)投資項(xiàng)目 進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施程序 是 是 是 否 否 否 ? 業(yè)務(wù)拓展部是投資委員會(huì)的工作機(jī)構(gòu) ? 業(yè)務(wù)拓展