投資理財流程ppt課件-文庫吧資料
2024-12-29 13:20本頁面
【正文】 xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項目 投資理財流程 － 客戶開發(fā) AM2001 營業(yè)部 投資理財部 客戶開發(fā)小組 投資理財部 風(fēng)險決策小組 公司風(fēng)險 控制委員會 協(xié)議中的關(guān)鍵條款是否超過規(guī)定權(quán)限 審核協(xié)議 正式與客戶簽訂資產(chǎn)管理委托協(xié)議 資產(chǎn)委托協(xié)議 存檔 正式與客戶簽訂資產(chǎn)管理委托協(xié)議 定期向資金營業(yè)部和財務(wù)部提供客戶情況一覽表 客戶情況一覽表 定期向營業(yè)部提供客戶業(yè)務(wù)開發(fā)名單 客戶開發(fā)對象名單 是 否 是 是 結(jié)束 結(jié)束 否 否 投資理財部 市場操作小組 xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項目 投資理財流程 － 資金管理 AM2001 營業(yè)部 投資理財部 市場操作小組 投資理財部 風(fēng)險決策小組 公司風(fēng)險 控制委員會 提出年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案 年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案 審核年度資產(chǎn)管理方案，是否同意 確定年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案 根據(jù)資產(chǎn)管理規(guī)模方案和市場狀況提出客戶資金使用方案 資金使用是否在規(guī)定額度之
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