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投資理財(cái)流程ppt課件(已修改)

2025-01-04 13:20 本頁(yè)面
 

【正文】 xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目 投資理財(cái)流程 - 客戶開(kāi)發(fā) 營(yíng)業(yè)部 投資理財(cái)部 客戶開(kāi)發(fā)小組 投資理財(cái)部 風(fēng)險(xiǎn)決策小組 公司風(fēng)險(xiǎn) 控制委員會(huì) 收集客戶的初步信息,提供給客戶開(kāi)發(fā)小組 A 與客戶接洽,了解客戶的詳細(xì)信息 客戶是否表示投資意向 交相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)構(gòu)審核 關(guān)鍵條款是否超過(guò)審批權(quán)限 開(kāi)戶授權(quán)委托書(shū) 存檔 否 是 是 否 填寫(xiě)客戶信息表 將客戶信息表歸入客戶檔案,作為未來(lái)開(kāi)發(fā)對(duì)象 具體審核開(kāi)戶所需文件,在客戶信息表上填寫(xiě)審查結(jié)論 客戶信息表 客戶信息表 審核是否同意為該客戶開(kāi)戶 審核是否同意為該客戶開(kāi)戶 出具開(kāi)戶授權(quán)委托書(shū) 開(kāi)戶授權(quán)委托書(shū) 出具開(kāi)戶授權(quán)委托書(shū) 存檔 存檔 辦理開(kāi)戶手續(xù) 營(yíng)業(yè)部 開(kāi)戶 是 否 否 是 開(kāi)拓自身客戶資源 : ; :; : 在與客戶協(xié)商的基礎(chǔ)上,起草資產(chǎn)管
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