投資理財流程ppt課件-wenkub.com
2024-12-20 13:20 本頁面
【正文】 xx證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理變革項目 投資理財流程 － 客戶開發(fā) 營業(yè)部 投資理財部 客戶開發(fā)小組 投資理財部 風險決策小組 公司風險 控制委員會 收集客戶的初步信息，提供給客戶開發(fā)小組 A 與客戶接洽，了解客戶的詳細信息 客戶是否表示投資意向 交相應(yīng)的風險決策機構(gòu)審核 關(guān)鍵條款是否超過審批權(quán)限 開戶授權(quán)委托書 存檔 否 是 是 否 填寫客戶信息表 將客戶信息表歸入客戶檔案，作為未來開發(fā)對象 具體審核開戶所需文件，在客戶信息表上填寫審查結(jié)論 客戶信息表 客戶信息表 審核是否同意為該客戶開戶 審核是否同意為該客戶開戶 出具開戶授權(quán)委托書 開戶授權(quán)委托書 出具開戶授權(quán)委托書 存檔 存檔 辦理開戶手續(xù) 營業(yè)部 開戶 是 否 否 是 開拓自身客戶資源 ： ； :； ： 在與客戶協(xié)商的基礎(chǔ)上，起草資產(chǎn)管理委托協(xié)議以及補充協(xié)議 審核協(xié)議
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