投資金融→金融市場(chǎng)媒體-文庫(kù)吧資料
2025-05-17 00:29本頁(yè)面
【正文】 列事項(xiàng)，以適當(dāng)方式公布： ? （一）上市證券的名稱； ? （二）開市、最高、最低及收市價(jià)格； ? （三）與前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況； ? （四）成交量、值的分計(jì)及合計(jì)； ? （五）股價(jià)指數(shù)及其漲跌情況； ? （六）證監(jiān)會(huì)要求公開的其他事項(xiàng)。 ? （ 4）證券交易所有著嚴(yán)格的規(guī)章制度和定型的運(yùn)作規(guī)程。 ? （ 2）證券交易所采取經(jīng)紀(jì)制方式。 ? ? 證券交易所不得或者間接從事： ? （一）以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)； ? （二）新聞出版業(yè)； ? （三）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字的資料； ? （四）為他人提供擔(dān)保； ? （五）未經(jīng)證券委批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 ? ? 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證券委提交下列文件： ? （一）申請(qǐng)書； ? （二）章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案； ? （三）擬加入會(huì)員名單； ? （四）理事會(huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷； ? （五）場(chǎng)地、設(shè)備及資金情況說(shuō)明； ? （六）擬任用管理人員的情況說(shuō)明； ? （七）證券委要求提交的其他文件 ? 證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： ? （一）設(shè)立目的； ? （二）名稱； ? （三）主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地； ? （四）職能范圍； ? （五）會(huì)員的資格和加入、退出程序； ? （六）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)； ? ? （七）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分； ? （八）組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)； ? （九）高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)； ? （十）資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)； ? （十一）解散的條件和程序； ? （十二）其他需要在章程規(guī)定的事項(xiàng)。 ? 證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。是 盈利性的企業(yè) 法人。 ? 5． 商人銀行與投資銀行 、 商業(yè)銀行的區(qū)別 。 ? 3． 證券交易所的交易規(guī)則 。 證券公司在證券市場(chǎng)在的主要活動(dòng)領(lǐng)域和方式 。 ? 正確承銷人在證券市場(chǎng)上的重要作用 ? 二、正確承銷人的資格確定及證券承銷 第四節(jié) 外匯經(jīng)紀(jì)人 ? 一、外匯經(jīng)紀(jì)人的定義：在外匯市場(chǎng)上為了促成外匯買賣雙方的外匯交易成交的中介人。 ? 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不 得有下列行為： ? （一）將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作； ? （二）以自營(yíng)帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券； ? （三）委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券； ? （四）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。 ? （三）在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。 ? 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得 從事下列操縱市場(chǎng)的行為： ? （一）以明示或默示的方式，約定與其它證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。 ? （六）設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施。 ? （四）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近二年內(nèi)未受到本辦法規(guī)定的取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰。 ? （二）證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣１，０００萬(wàn)元的凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣１，０００萬(wàn)元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。 ? 未取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。 信用空頭 在預(yù)期股價(jià)將下跌或繼 續(xù)下跌時(shí)，證券的賣者通過(guò)繳納一部分保證金，由經(jīng)紀(jì)人借入某種證券并同時(shí)出售該種證券的交易方式。 債權(quán)債務(wù)關(guān)系 ? 信用交易（信用保證金 ? 交易、墊頭交易）：證券的買者或賣者通過(guò)交付保證金得到經(jīng)紀(jì)人的信用而進(jìn)行證券買賣的交易方式。 受托人不得從事下列行為 ? 挪用受托投資管理資產(chǎn)； ? 未經(jīng)批準(zhǔn)，將不同委托人的受托投資資產(chǎn)混合管理； ? 接受銀行信貸資金為受托投資； ? 將受托投資管理資產(chǎn)投資于與受托人在股權(quán)、債權(quán)和人員等方面有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券； ? 自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先交易于所管理的受托投資并故意損害委托人利益的行為； ? ? 從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員或其有利益關(guān)系的交易主體搶先交易于受托投資的行為； ? 在管理受托投資資產(chǎn)過(guò)程中內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)； ? 以獲取傭金或其他利益為目的進(jìn)行
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1