【正文】 金額 : 申報(bào)號碼： 經(jīng)辦人 年 月 日 幣種 : 金額 : 申報(bào)號碼： 經(jīng)辦人 年 月 日 （本登記表截至 年 月 日有效） 31 附 4： 賬戶收支信息報(bào)送協(xié)議 協(xié)議編號： 本協(xié)議由下列雙方簽署： 甲方： [ （境外開戶行） ]，一家根據(jù) [ ]法律正式成立 并有 效存續(xù)的 銀行，其注冊地址為 [ ]，銀行代碼（指 SWIFT CODE 或金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼）為 [ ]； 乙方： [ （境內(nèi)企業(yè)全名） ]，組織機(jī)構(gòu)代碼 [ ]，一家根據(jù)中華人民共和國法律正式成立 并有效存續(xù)的公司 ，其注冊地址為 [ ]，注冊所在地國家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱所在地外匯局）為 [ ]。 外匯局依法對企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支進(jìn)行監(jiān)督檢查。 外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》等法規(guī)規(guī)定，在貨物貿(mào)易外匯收支具有真實(shí)、合法交易基礎(chǔ)，滿足有關(guān)單證真實(shí)性及其與外匯收支一致性審核要求的前提下，對貨物貿(mào)易外匯收支不予限制。 企業(yè)（公章）： 法定代表人（簽字） ： 年 月 日 為進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易便利化，更好地為企業(yè)服務(wù)，全面實(shí)施國家依法行政綱要，推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，外匯局根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》及貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)規(guī)定等，制定本確認(rèn)書，提示企業(yè)相關(guān)外匯管理法規(guī)規(guī)定和依法享有的權(quán)利。 六、本確認(rèn)書自本企業(yè)簽署時(shí)生效。本企業(yè)資本項(xiàng)目、服務(wù)貿(mào)易等其他項(xiàng)目外匯收支按照相關(guān)項(xiàng)目的外匯管理法規(guī)規(guī)定依法辦理。 四、若違反外匯管理法規(guī)規(guī)定，接受外匯局依法實(shí)施 的包括罰款、列入負(fù)面信息名單、限制貿(mào)易信貸規(guī)模和結(jié)構(gòu)、限制結(jié)算方式、對外公布相關(guān)處罰決定等在內(nèi)的處理措施。 二、對外匯局的具體行政行為包括行政處罰等，享有依法進(jìn)行申訴、提起行政復(fù)議和行政訴訟等法定權(quán)利。 一、依法從事對外貿(mào)易。） 企業(yè)代碼 企業(yè)名稱 經(jīng)濟(jì)類型代碼及名稱 行業(yè)類型代碼及名稱 是否保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè) 是 否 保稅監(jiān)管區(qū)域類型 法定代表人姓名 法定代表人身份證 /護(hù)照號碼 海關(guān)注冊號 工商注冊號 外幣注冊幣種 外幣注冊資金 人民幣注冊資金 最初設(shè)立日期 經(jīng)營范圍 企業(yè)地址 郵編 電話 傳真 電子郵箱 企業(yè)聯(lián)系人 聯(lián)系人移動電話 法定代表人簽字： 單位公章 ： 申請日期： 年 月 日 27 注意事項(xiàng)及填表說明： 請認(rèn)真閱讀以下填表說明，按要求填寫相關(guān)事項(xiàng)，因填寫不準(zhǔn)確造成的后果自行承擔(dān)： 1. 企業(yè)代碼：應(yīng)為“組織機(jī)構(gòu)代碼證”的代碼，共 9 位； 2. 經(jīng)濟(jì)類型代碼及名稱：按照“經(jīng)濟(jì)類型代碼及名稱表”內(nèi)容選擇其中一項(xiàng)填寫（可現(xiàn)場對照填寫）； 3. 行業(yè)類型代碼及名稱：按照“行業(yè)類型代碼及名稱表”內(nèi)容選擇其中一項(xiàng)填寫（可現(xiàn)場對照填寫）； 4. 是否保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)：是否為“保稅區(qū)”、“出口加工區(qū)”、“保稅物流園區(qū)”、“保稅港區(qū)”、“綜合保稅區(qū)”企業(yè)，填寫是或否； 5. 海關(guān)注冊號：應(yīng)為“海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊登記證書”中“海關(guān)注冊登記編號”，共 10 位； 6. 工商注冊號：應(yīng)為營業(yè)執(zhí)照中的“注冊號”，共 15位； 7. 最初設(shè)立日期：應(yīng)為營業(yè)執(zhí)照中的“成立日期”； 8. 經(jīng)營范圍：應(yīng)為 營業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營范圍。本公司保證所提供的信息和資料真實(shí)無訛。 26 附 1： 貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄 登記申請書 國家外匯管理局 XX分 (支 )局： 本公司因業(yè)務(wù)需要，申請加入“貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”。 本細(xì)則規(guī)定的日期均為自然日，明確規(guī)定為工作日的除外。企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)以及外匯局應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)檔案，留存 5 年備查。 關(guān)聯(lián)關(guān)系主要包括以下類型： （一） 母子公司關(guān)系； （二） 直接或間接同為第三 方 所 控 制或同時(shí)控制第三方 ； （三） 一方對另一方財(cái)務(wù)或經(jīng)營決策過程具有參與權(quán)利并可施加一定影響。離岸銀行業(yè)務(wù)部按照本細(xì)則規(guī)定辦理的企業(yè)出口收入，納入外債統(tǒng)計(jì)，不納入規(guī)模管理；非居民離岸賬戶與境內(nèi)居民賬戶之間資金往來，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)。 24 第七十三條 本細(xì)則所稱離岸賬戶，是指境外機(jī)構(gòu)按規(guī)定在依法取得離岸銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的境內(nèi)銀行離岸業(yè)務(wù)部開立的境外機(jī)構(gòu) OSA 賬戶。 第七十一條 有下列行為之一的，依據(jù)《條例》第四十八條規(guī)定，由外匯局責(zé)令改正，給予警告，處 30 萬元以下的罰款 : （一） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)和貿(mào)易外匯收支信息申報(bào)； （二） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定提交有效單證、資料或者提交的單 證、資料不真實(shí)； （三） 未按本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶，待核查賬戶收支超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯賬戶管理規(guī)定； （四） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記（含報(bào)告） 手續(xù)； 23 （五） 拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行檢查或核查； （六） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定留存相關(guān)資料或留存不全。 第六十九條 企業(yè)有下列行為之一的，依據(jù)《條例》第四 22 十三條規(guī)定，由外匯局給予警告，處違法金額 30%以下的罰款： （一） 辦理貿(mào)易外匯收支違反外債管理規(guī)定； （二） 代理進(jìn)口業(yè)務(wù)，代理方未付匯，且違反外債管理規(guī)定。 第六十七條 B 類企業(yè)代理其他企業(yè)進(jìn)出口對應(yīng)的外匯收支納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。 第六十五條 金融機(jī)構(gòu)在辦理 B 類企業(yè)付匯、開證、出口貿(mào)易融資放款或待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查，通過監(jiān)測系統(tǒng)扣減其對應(yīng)的可收付匯額度。 第六十四條 外匯局按下列方式確定 B 類企 業(yè)的可收付匯額度： 21 （一） 外匯局根據(jù)企業(yè)實(shí)際發(fā)生的進(jìn)出口貿(mào)易類別，結(jié)合非現(xiàn)場核查和現(xiàn)場核查情況，確定相應(yīng)的收付匯比率。外匯局根據(jù)企業(yè)貿(mào)易進(jìn)出口的實(shí)際情況確定其可收、付匯額度。 被列為 C 類的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于列入之日起 30 日內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回境外賬戶資金余額。 第六十二條 已開辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為B 類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，企業(yè)出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對外支付。 外匯局辦理登記手續(xù)時(shí)，對于企業(yè)以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款、預(yù)收貨款除外），審核相應(yīng)的進(jìn)、出口貨物報(bào)關(guān)單和進(jìn)、出口合同；以信用證、托收方式結(jié)算的，審核進(jìn)、出口合同；以預(yù)付、預(yù)收貨款方式結(jié)算的，審核進(jìn)、出口合同和發(fā)票；對于單筆預(yù)付貨款金額超過等值 5萬美元的，還須 審核經(jīng)金融機(jī)構(gòu)核對密押的外方金融機(jī)構(gòu)出具的預(yù)付貨款保函； （二） 對于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及 30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)須按本細(xì)則規(guī)定向所在地外匯局報(bào)送信息； （三） 企業(yè)不得辦理 90 天以上（不含）的遠(yuǎn)期信用證（含 20 展期）、海外代付等進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)；不得辦理 90天以上（不含）的延期付款、托收業(yè)務(wù)；不得簽訂包含 90 天以上（不含）收匯條款的出口合同； （四） 企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支 。 第六十條 B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期內(nèi)的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定辦理： （一） 對于以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款、預(yù)收貨款除外），金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口貨物報(bào)關(guān)單和進(jìn)、出口合同；對于以信用證、托收方式結(jié)算的，除按國際結(jié)算慣例審核有關(guān)商業(yè)單據(jù)外，還應(yīng)當(dāng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口合同；對于以預(yù)付貨款、預(yù)收貨款結(jié)算的，應(yīng)當(dāng)審核進(jìn)、出口合同和發(fā)票； （二） 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其貿(mào)易外匯收支進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查；超過可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑《登記表》辦理； （三） 對于轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核買賣合同、支出申報(bào)憑證及相關(guān)貨權(quán)憑證； 同一合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入金額超過相應(yīng)支出金額 20%（不含）的 貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑《登記表》辦理； （四） 對于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及 30天以上（不含）的 19 延期收款、延期付款，企業(yè)須按照本細(xì)則規(guī)定向所在地外匯局報(bào)送信息； （五） 企業(yè)不得辦理 90 天以上（不含）的延期付款業(yè)務(wù)、不得簽訂包含 90天以上（不含）收匯條款的出口合同； （六） 企業(yè)不得辦理收支日期間隔超過 90 天（不含）的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)； （七） 其他貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，按照本細(xì)則第二章有關(guān)規(guī)定辦理； （八） 外匯局規(guī)定的其他管理措施。 在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的 B類企業(yè)，自列入 B類之日起 6個(gè)月后，可經(jīng)外匯局登記辦理本細(xì)則 第六十條第（五）、（六）項(xiàng) 所限制 的業(yè)務(wù)。 第五十八條 B、 C 類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年。 企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出異議的，外匯局應(yīng)當(dāng)對其分類情況進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核情況確定其分類結(jié)果。 第五十六條 外匯局在確定 B類企業(yè)和 C類企業(yè)前，將《分類結(jié)論告知書》（見附 8）通知相關(guān)企業(yè)。 第五十四條 存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可將其列為 C 類企業(yè)： （一） 最近 12 個(gè)月內(nèi)因嚴(yán)重違反外匯管理規(guī)定受到外匯局處罰或被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查； （二） 阻撓或拒 不接受外匯局現(xiàn)場核查，或向外匯局提供 17 虛假資料； （三） B 類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期屆滿經(jīng)外匯局綜合評估，相關(guān)情況仍符合列入 B 類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； （四） 因存在與外匯管理相關(guān)的嚴(yán)重違規(guī)行為被國家相關(guān)主管部門處罰； （五） 外匯局認(rèn)定的其他情況。 第七章 分類管理 第五十二條 核查期內(nèi)企業(yè)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定 ，且貿(mào)易外匯收支經(jīng)外匯局非現(xiàn)場或現(xiàn)場核查情況正常的，可被列為 A類企業(yè)。 第五十一條 需現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)相關(guān)資料的，外匯局現(xiàn)場核查人員不得少于 2人，并出示證件。 第五十條 在非現(xiàn)場核查或?qū)ζ髽I(yè)進(jìn)行現(xiàn)場核查的過程中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌不按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù) 或報(bào)送相關(guān)信息行為的，外匯局可采取下列一種或多種方式，對相關(guān)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場核查： （一） 要求被核查金融機(jī)構(gòu)提交相關(guān)書面材料； （二） 約見被核查金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人； （三） 現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料； （四） 外匯局認(rèn)為必要的其他現(xiàn)場核查方式。書面報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、進(jìn)出口及收付匯情況、資金流 入或流出異常產(chǎn)生的原因； 15 （二） 外匯局約見企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人的，企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場核查通知書》之日起 10個(gè)工作日內(nèi)到外匯局說明相關(guān)情況； （三） 外匯局現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查企業(yè)相關(guān)資料的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場核查通知書》之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)備好相關(guān)資料，配合外匯局現(xiàn)場核查人員工作；