【正文】 在 85 分至 75 分（含）分之間為為基本稱職；考核成績低于 75 分以下為不稱職。 ：按照《精神文明和企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組工作考核辦法》執(zhí)行。 ： 未開展調(diào)研和未提交專題調(diào)研報告的，直接扣除 20 分；缺少實際調(diào)研的，一次性扣除 10 分；提交專題調(diào)研報告但質(zhì)量不達要求的，一次扣除 5 分。（ 4）對未出席應(yīng)邀列席會議又未辦理委托或未履行告假手續(xù)的，每次扣 2 分。 （ 2）未參加法定監(jiān)事會及應(yīng)邀列席的董事會但辦理委托手續(xù)的，每次扣 1 分。 （二）參加會議情況（ 30 分） 1．會議種類 :包括依據(jù)《公司法》和公司《章程》規(guī)定，參 4 加的監(jiān)事會會議及應(yīng)邀列席的董事會會議；依據(jù)公司內(nèi)部管理規(guī)定列席的總經(jīng)理辦公會議、公司例會、風(fēng)險委員會會議及經(jīng)營層應(yīng)邀參加的其他會議。 （ 3）各監(jiān)事根據(jù)分工按照《稽核管理辦法》開展日?；藱z查。未按照規(guī)定完成檢查和報告的，一次扣除 5 分。對公司董事、經(jīng)營層管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時是否符合《公司法》、公司《章程》及相關(guān)法律、法規(guī)進行監(jiān)督，對公司董事會、經(jīng)營管理層執(zhí)行股東會決議的情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題按照程序，呈報股東會。 第十五條履職考核 監(jiān)事應(yīng)于每年 12 月 20 日前提交履職報告書（履職報告書附后），無任何原因未按時提交的，扣除 100 分。其中：日常監(jiān)督工作 30 分、參會工作 30 分、專題調(diào)研工作 20分、其他工作 20 分。考核結(jié)果主要用于監(jiān)事會專職監(jiān)事年終業(yè)績報酬、兼職監(jiān)事履職補助的發(fā)放、批準(zhǔn)監(jiān)事資格的依據(jù)以及作為董事會特殊貢獻獎的提名依據(jù)。 第十二條考核執(zhí)行程序： （一）監(jiān)事會辦公室根據(jù)監(jiān)事履職報告（含日常監(jiān)督工作情況、出席會議情況、調(diào)研報告）履職情況，進行統(tǒng)計評價，提出考核建議； （二）監(jiān)事長對考核建議進行審核； （三）股東會審議確定監(jiān)事考核結(jié)果，并形成決議； （四）監(jiān)事會辦公室根據(jù)股東會決議落實執(zhí)行。 第四章考核程序 第十條考核程序包括公司監(jiān)事考核審批程序和考核執(zhí)行程序。 第八條駐會監(jiān)事應(yīng)根據(jù)公司安排按時參加各類會議和活動，無故不得缺席，經(jīng)監(jiān)事長批準(zhǔn)的除外。 （二）駐會監(jiān)事因故不能按時到崗的應(yīng)及時向監(jiān)事長報備，月底統(tǒng)一銷假；監(jiān)事長向董事長報備。 第三章監(jiān)事職責(zé)與工作紀律 第六條監(jiān)事的職責(zé) （一）日常監(jiān)督工作； （二）參加會議工作； （三）專題調(diào)研工作； （四）按規(guī)定提交監(jiān)事履職報告； （五）監(jiān)事會安排的其他工作。 第二章機構(gòu)職責(zé) 第四條公司股東會是監(jiān)事履職考核的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)如下： （一）審批公司《監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法》； （二）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果； （三）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果運用方案。 第二條監(jiān)事履職考核是公司依照法律法規(guī)和有關(guān) 規(guī)定，對監(jiān)事的履職情況進行評價的行為，應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學(xué)有效的原則進行。 二是監(jiān)督能力問題。改變公司治理中的董事會“中心主義”，不能一把手說了算，也不應(yīng)一把手“負總責(zé)”，按照公司治理要求就應(yīng)各負其職，從董事會到經(jīng)營層都要有一個被監(jiān)督的理念和被監(jiān)督的接受度。 （四）扎實做 好三件事情 一是監(jiān)督環(huán)境問題。重點監(jiān)督就是要鎖定存量風(fēng)險，管住增量風(fēng)險，密切關(guān)注重點業(yè)務(wù)、重點崗位、重要人員、重點時段、重要案防制度落實五個方面操作節(jié)點的風(fēng)險控制，抓好“七大重點風(fēng)險”檢查，強化重要崗位任期（離任）經(jīng)濟責(zé)任審計。離開監(jiān)督，內(nèi)審就失去了意義；離開服務(wù)搞審計，就會 時時陷入具體管理和經(jīng)營中。在完善法人治理結(jié)構(gòu)方面，我認為應(yīng)該正確處理好以下三個關(guān)系： 正確處理好內(nèi)審監(jiān)督與內(nèi)審服務(wù)的關(guān)系。一是抓好基層網(wǎng)點負責(zé)人案防履職工作，二是抓好條線和網(wǎng)點的自律性檢查，三是抓好案防責(zé) 任的落實，在全轄構(gòu)筑起分層負責(zé)、條塊結(jié)合、橫向到邊、縱向到底、經(jīng)緯交織、齊抓共管，覆蓋全機構(gòu)、全人員、全業(yè)務(wù)的案防責(zé)任落實體系。繼續(xù)強化各條線、各基層網(wǎng)點的“聯(lián)防聯(lián)動”意識，要從“口頭”落實到日常的實際行動中，徹底摒棄對案防工作“閑時說、干時扔、忙時忘”的做法。要抓住重點崗位、重點環(huán)節(jié)、重點人員、重點業(yè)務(wù)中的苗頭性、多發(fā)性和傾向性 問題，提高稽核工作精確打擊能力；要用敏銳的洞察力去發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，使稽核工作做到：重點突出、措施過硬、效果明顯。面對當(dāng)前基層行社在法人治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題，我認為要從不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)入手，從自身做起，明確職責(zé)定位，為農(nóng)村信用社更好更快發(fā)展盡到微薄之力。提升內(nèi)審職能，前瞻風(fēng)險管理，強化事后審計，才能營造出穩(wěn)中求進、穩(wěn)中求快、穩(wěn)中有為的改革發(fā)展環(huán)境。 四是審計隊伍素質(zhì)有待進一步提高。比如檢查資源的整合、查出問題整改的聯(lián)動，這都需要我們拿出更加有效的辦法來加以解決。 三是條線案防聯(lián)動有待進一步提升。通過強有力的舉措及懲處，狠剎了個別員工“大錯不犯、小錯不斷”的違紀現(xiàn)象，提振了制度執(zhí)行力，加強了紀律作風(fēng)建設(shè)。我聯(lián)社印制了“文明規(guī)范服務(wù)客戶滿意度評議卡”，紀檢監(jiān)察室不定期深入基層網(wǎng)點，對在網(wǎng)點辦理業(yè)務(wù)的客戶進行現(xiàn)場調(diào)查，讓客戶評選出辦理業(yè)務(wù)中的最佳滿意員工及最差服務(wù)員工，將反饋結(jié)果進行通報；同時在每名員工的服務(wù)窗口外，放置“愛心監(jiān)督卡”，對接到舉報存在問題的員工，進行誡勉談話，暢通群眾監(jiān)督渠道，廣泛聽取群眾意見，自覺接受群眾評議。每季度對各項經(jīng)營目標(biāo)完成情況，由紀檢監(jiān)察室牽頭，對其真實性、合規(guī)性進行抽查。每月由紀檢監(jiān)察室牽頭，相關(guān)部門配合，不定時對基層網(wǎng)點及機關(guān)部室進行檢查，并引入神秘人機制，加強暗訪監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)問題及時進行通報，限期跟進落實整改。知識競賽形式新穎、互動環(huán)節(jié)活潑多樣、參與層面廣而不偏，讓一場簡單的知識競賽變得豐富多彩，得到了省市各級領(lǐng)導(dǎo)的高度評價。 （三）以“關(guān)口前置”為重心，推進隊伍建設(shè)專業(yè)化，加快科學(xué)發(fā)展升級 強化職業(yè)操守教育，打造合規(guī)從業(yè)隊伍 為進一步強化全員合規(guī)操作意識，鞏固全員合規(guī)知識基礎(chǔ)，提高合規(guī)操作水平，保障永濟農(nóng)信穩(wěn)健經(jīng)營、科學(xué)發(fā)展，我聯(lián)社在員工隊伍建設(shè)上下功夫。今年年底，我們力爭在轄內(nèi)創(chuàng)建 5 個“ 案防合規(guī)管理先進網(wǎng)點”，明年將此項工作在全轄全面鋪開。按季組織開展的“員 工聯(lián)?！?，增強了“動態(tài)管理”的實效性；適時對離任離崗人員進行履職審計，強化了“四項制度”的執(zhí)行力；按月召開案防工作例會、按季召開案防分析會，促進了聯(lián)防聯(lián)動，提高了“案防例會”的有效性；及 3