【正文】 （ 5）大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格； （ 6）頻繁申 報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定； （ 7）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格； （ 8）一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易； （ 9）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易； （ 10）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易； （ 11）進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易； （ 12）在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報； （ 13）證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。（ ） 【答疑編號 2909030210】 『正確答案』 B 。 【例題 ★ 異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。15% 的（深交所為 177。股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大 5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其累計買入、賣出金額： （ 1）連續(xù) 3個交易日 內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到 177。對于不實(shí)行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的 5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 單選題】對于日價格振幅達(dá)到 15%的前 3只證券，上海證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的（ ）家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。 當(dāng)日最低價格 100% 換手率的計算公式 換手率 =成交股數(shù)（份額） 247。7% 的各 前 3只 證券（深圳證券交易所為前 5只證券）； （ 2）日價格振幅達(dá)到 15%的 前 3只 證券（深圳證券交易所為前 5只證券）； （ 3）日換手率達(dá)到 20%的 前 3只 證券（深圳證券 交易所為前 5只證券）。 、當(dāng)日累計成交金額 、當(dāng)日最低成交價格 5個買入申報價格和數(shù)量 5個賣出申報價格和數(shù)量 【答疑編號 2909030208】 『正確答案』 ABCD （二）證券指數(shù) 上海證券交易所 深圳證券交易所 股票價格指數(shù) 樣本指數(shù)類 綜合指數(shù)類 分類指數(shù)類 樣本指數(shù)類 綜合指數(shù)類 分類指數(shù)類 債券價格指數(shù) 上證國債指數(shù) 上證企業(yè)債指數(shù) —— 基金價格 指數(shù) 上證基金指數(shù) 深證基金指數(shù) （三）證券交易公開信息 。（ ） 【答疑編號 2909030207】 『正確答案』 B 第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理 一、交易信息（熟悉） （一）即時行情 上海證券交易所 深圳證券交易所 集合競價 證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬 未匹配量 證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量 連續(xù)證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計 同上海證券交易所 競價 成交金額、實(shí)時最高 5個買入申報價格和數(shù)量、實(shí)時最低 5個賣出申報價格和數(shù)量 【例題 【例題 10% ） 交易方式 報價交易 交易商可以 匿名或?qū)嵜?方式申報 交易商的每 筆買賣申報數(shù)量為 5000手或其整數(shù)倍，報價按每5000手逐一進(jìn)行成交 詢價交易 交易商須以 實(shí)名 方式申報 詢價方每次可以向 5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價 ▲ 交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出。一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于 10個 基點(diǎn)，單筆報價數(shù)量不得低于 5000手 （ 1手為 1000元面值）。 一級交易商 經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價（以下簡稱 “ 做市 ” ）的交易商。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 【答疑編號 2909030206】 『正確答案』 A 三、固定收益證券綜合電子平臺（熟悉） 固定收益平臺主要進(jìn)行 固定收益證券 的交易，包括 交易商之間 的交易和 交易商與客戶之間 的交易兩種。 【例題 無法正常開始交易的情形之一： 10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)。 判斷題】在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會影響權(quán)證行權(quán)價格。 標(biāo)的證券除權(quán)日參考價） 標(biāo)的 證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價格按下列公式調(diào)整： 新行權(quán)價格 =原行權(quán)價格 （標(biāo)的證券除權(quán)日參考價 247。 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格和行權(quán)比例分別按下列公式進(jìn)行調(diào)整： 新行權(quán)價格 =原行權(quán)價格 （標(biāo)的證券除權(quán)日參考價 247。 【答疑編號 2909030204】 『正確答案』除權(quán)（息）參考價 = = =（元） ▲ 除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按 除權(quán)（息）參考價 作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。 教材例題】某上市公司每 10股派發(fā)現(xiàn)金紅利 ，同時按 10配 5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為 。 ，不能申報 ，不能撤銷申報 ，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 【答疑編號 2909030203】 『正確答案』 CD （三）除權(quán)與除息（掌握） 需要進(jìn)行除息與除權(quán)的情形 送股、配股、派息 除權(quán)、除息處理日期 在權(quán)益登記日（ B股為最后交易日）的 次一交易日 計算公式 除權(quán)（息）日該證券的前收盤價改為除權(quán)（息）日除權(quán)（息）參考價。 % % % % 【答疑編號 2909030202】 『正確答案』 C 【例 2 【例 1 ▲ 對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是： 證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日 該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報；復(fù)牌時對已接受的申報實(shí)行 集合競價 。 停牌的證券恢復(fù)交易。 ③ 涉嫌違法違規(guī)交易的證券，特別停牌。 停牌。 上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，摘 牌。 上市證券實(shí)施掛牌交易。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（ ）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。 【例 題 深圳證券交易所 同上 收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。 （一）開盤價與收盤價（掌握） 開盤價 收盤價 上海證券交易所 當(dāng)日該證券的第一筆成交價 當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易） 。 單選題】創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù) 120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于（ ）萬股的，深交所對其股票實(shí)行退市風(fēng)險警示。 創(chuàng)業(yè)板上市公司股票被實(shí)行其他風(fēng)險警示處理的情形 （ 1）按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險警示的公司或者按照規(guī)定申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值； （ 2）公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在 3個月 以內(nèi)不能恢復(fù)正常；（ 3）公司主要銀行賬號被凍結(jié)； （ 4）公司董事會無法正常召開會議并 形成董事會決議； （ 5）中國證監(jiān)會或證券交易所認(rèn)定的其他情形。 20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 ，在 12 個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé) 120個 交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于 300萬股 【答疑編號 2909030110】 『正確答案』 ABD 。 【例題 2年連續(xù)虧損 銀行賬號被凍結(jié) ，公司股票已停牌 2個月 3個月 以內(nèi)不能恢復(fù)正常 【答疑編號 2909030109】 『正確答案』 AC （熟悉） 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示： （ 1）最近 一個 會計年度的審計結(jié)果顯示其 股東權(quán)益為負(fù)值 ； （ 2）最近 一個 會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的； （ 3）最近 一個 會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元 且占凈資產(chǎn)值的 100%以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）； （ 4）最近 一個 會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資 金余額超過 2 000萬 元或者占凈資產(chǎn)值的 50%以上； （ 5）公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在 24個月 內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)； （ 6）連續(xù) 20個 交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值； （ 7）連續(xù) 120個 交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于 300萬 股。 【例題 受到其他特別處理的上市公司條件（出現(xiàn)情形之