【正文】 申請。 （1）T5日前（注意這里的T日為公告刊登日），申請材料送交中國結(jié)算公司。形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。知識點306（P114116）：分紅派息。網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算公司2個交易日完成登記。 發(fā)行人應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。 T+3日，申購資金解凍。（2）當大于發(fā)行量時，搖號抽簽。 T+1日，申購資金凍結(jié)、驗資及配號。要有足額的資金用于申購的資金交收。同一賬戶多次申購的，除第一次申購?fù)?，其余均視為無效申購，新股申購一經(jīng)確認不得撤銷。知識點305（P111113）：股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序?！踉儍r分為初步詢價和累計投標詢價兩階段，初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，累計投標詢價確定發(fā)行價格。 □（可做多選題）2000年后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者市場配售等?！蹙W(wǎng)上定價發(fā)行與競價發(fā)行不同之處：一是發(fā)行價格的確定方式不同：定價發(fā)行方式事先確定；競價發(fā)行是由發(fā)行時競價決定。 網(wǎng)上定價發(fā)行。（2）連續(xù)性（發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性）。在我國，是發(fā)行人確定底價，投資者以不低于底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。 網(wǎng)上競價發(fā)行?！蹙W(wǎng)上發(fā)行優(yōu)勢：（1）經(jīng)濟性。包括：網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行。知識點304（P109110）：網(wǎng)上發(fā)行。 深證證券托管制度：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。辦理的指定交易確認，其與指定交易證券公司的托管關(guān)系即建立。存管后的證券實行非流動性制度，通過賬面劃轉(zhuǎn)。知識點303（P106108）：證券托管。 退出登記?！醢凑找l(fā)變更登記需求的不同，分為證券交易所集中交易過戶登記（簡稱“集中交易過戶登記”）和非集中交易過戶登記（簡稱“非交易過戶登記”）?！踝兏怯洶ㄗC券過戶登記和其他變更登記。因為：第一，電子化證券。是證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。（5）ETF登記。（3）債券發(fā)行登記。未被認購且未包銷的股份，不予登記。申請送股或轉(zhuǎn)增股時，權(quán)益登記日不得與配股增發(fā)等其他行為的權(quán)益登記日重合，在新增股份上市期間不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。②送股及公積金轉(zhuǎn)增股本登記。包括：①股份首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。初始登記是前提。 初始登記。 證券登記是登記公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。有些內(nèi)容按規(guī)定收費的。 賬戶可以掛失與補辦，補辦原號碼的上?？ǎ稍頇C構(gòu)受理；補辦新號的上?？ɑ蜓a辦深圳卡（不論新舊），各開戶代理機構(gòu)都受理（但是補辦新號上海的，要提前到原指定營業(yè)部辦理賬戶凍結(jié)證明，所以還是要到原營業(yè)部去一趟）。上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效；深證當天開立當日可用。目前證券交易采用實名制。對于同一類別的證券賬戶，原則上一個自然人、一般法人只能開立一個。對于不準許開戶的對象，不得予以開戶。簡稱“基金賬戶”，可以買賣上市基金，在深圳還可買賣上市國債，上?？少I賣上市國債、公司債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)債。簡稱“B股賬戶”，分為境內(nèi)投資者證券賬戶（只限境內(nèi)自然人，機構(gòu)不行）和境外投資者證券賬戶?！酰删幊啥噙x題）A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種證券賬戶，可買賣A股，債券、上市基金、權(quán)證（不能買B股）。 人民幣普通股票賬戶。 按規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，其開戶代理機構(gòu)是中國結(jié)算公司委托的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。 《證券公司監(jiān)督管理條例》中的法律責任。（4）證監(jiān)會的監(jiān)管。（2）證券業(yè)協(xié)會的自律管理。（6）建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度。（4）加強員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)。（2）嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程。（4）主要崗位相互分離。（2）健全各項規(guī)章制度。包括硬件設(shè)備和軟件兩個方面。 技術(shù)風險。（5）誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣。（3）侵占損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券?！踔饕邢铝星樾危ㄗ⒁?項之后的內(nèi)容不能同合規(guī)內(nèi)容搞混，唯一的辦法是強記）：（1）開戶不嚴導(dǎo)致不合格賬戶。 管理風險。指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。 □按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險?！跏蠼剐孕袨椋海ù鸢敢荒苛巳唬＃?）在公共場合進行股評報告會等須先取的批準；（其他答案一目了然）?！鯙榭蛻籼峁┳稍兎?wù)的人員應(yīng)注意：（1）預(yù)測走勢時不得主觀臆斷，不得對行情發(fā)表肯定性意見?！蹙唧w重點突出：（答案一目了然）。 投資者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本信息公示等。 □經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理：前后臺分離和崗位分離；重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理；營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案（客戶資料20年內(nèi)不得銷毀）；證券公司總部應(yīng)加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作的統(tǒng)一管理。（答案是一目了然的）。知識點108（P6487）：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與操作規(guī)范。 存管銀行根據(jù)劃付指令辦理交收資金劃付。 存管銀行根據(jù)證券公司數(shù)據(jù)調(diào)整客戶賬戶，并將結(jié)果發(fā)送證券公司。 證券公司跟結(jié)算公司清算交收數(shù)據(jù)和存管銀行提供的客戶加以結(jié)算資金存取數(shù)據(jù)，完成對客戶的清算交收。 證券公司審核并報送客戶交易指令?！跞酱婀苤贫认伦C券公司與客戶之間的結(jié)算過程： 客戶從銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金。 目前我國采用法人結(jié)算模式，指證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立資金清算交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交手均通過此賬戶辦理。 表26（P57），上海A股個人開戶收費40元/戶，機構(gòu)開戶400元/戶；基金開戶費5元/戶；‰，起點1元；%，%；B股個人開戶上海19美元；賬戶掛失補辦，A股補原號10元/戶，補開新戶同新開戶；銷戶5元/戶；深圳可轉(zhuǎn)債不超過成交金額的1‰，代辦A股按成交金額的3‰。按成交金額的一定比例收取?；鸩皇者^戶費。B股該費用成為結(jié)算費。屬于中國結(jié)算公司的收入。A股不足5元的按5元收取，B股按最低1美元和5港元收取。2002年起，交易傭金實行最高上限向下浮動制度。按成交金額一定比例支付。 □交易費用包括：傭金、過戶費和印花稅。 □競價結(jié)果為：全部成交、部分成交、不成交。（2）債券集合競價為發(fā)行價格的上下30%，其余情況均為10%。（4）無成交的，前收盤價視為最新成交價格。（2）無買入申報的，最低賣出價、最新成交價低者視為前項最高買入價格。（3）債券回購交易無價格限制。 □上海買賣無漲跌幅限制的證券，集合競價階段規(guī)定：（1）股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并不低于50%。（2）增發(fā)上市的股票。但深證中小板股票有效競價范圍為最近成交價的上下3%，超出該范圍申報暫時不參加競價，存交易主機，等價格波動到該范圍內(nèi)，申報參加競價。開盤集合競價階段未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價。 連續(xù)競價是對申報逐筆連續(xù)撮合成交。（3）該價格上至少有一方的單子能全部成交。□其原則：（1）可實現(xiàn)最大成交量的價格。深圳9：159：25為開盤集合競價，14：5715：00為收盤集合競價，9：3011：13：0014：57為連續(xù)競價。 □我國采用兩種競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式。 案例：有甲、乙、丙、丁四人：，時間13：35；，時間13：40；，時間13：25；，時間13：38。知識點205（P4854）：競價。深圳申報時間為9：1511：30（其中9：209：25不接受撤單申請，9：259：30繼續(xù)接受申報，但不做處理）、13：0015：00（14：5715：00，為深圳收市集合競價，不接受撤單申請）。 □申報時間（注意不要同交易時間的內(nèi)容搞混）：交易日為周一到周五，節(jié)假日休市。 □申報方式有：有形席位申報（紅馬甲）和無形席位申報（電腦）。 委托申報原則：“時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先原則”（不要同交易原則：價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”搞混）。主要是審查委托單的合法性及一致性。主要對委托的合法性（投資主體的合法性審查）和同一性（委托人、證件和委托單之間一致性審查）進行審核。 證券營業(yè)部收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審核。我國現(xiàn)為當日有效。 申報價格最小單位：A股、基金、。債券交易計息原則是算頭不算尾，即起息日當天計息，到期日當天不計息。 □應(yīng)計利息額=債券面值*票面利率／365（天）*已計息天數(shù)。 □債券交易有兩種：全價交易：以含有應(yīng)計利息的價格成交，和凈價交易：以不含有應(yīng)計利息的價格成交。 全額成交或撤銷申報：對手方所有檔價格成交，要么全部成交，若有剩余則全部都不成交，做自動撤銷。 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間。 最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報。 □上交所接受下列市價申報（不要選入深圳的項目）： 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報。□限價委托的優(yōu)點：證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交。 限價委托?！鮾?yōu)點是：沒有價格上的限制，執(zhí)行指令容易，成交迅速且成交率高。 市價委托。 表23（P38）中，股票、基金、權(quán)證單筆申報最大數(shù)量不超過100萬股或份，債券交易和債券質(zhì)押式回購不超過1萬手（10萬張），債券買斷式回購不超過5萬手。 表22（P38）中記住買賣股票、基金、權(quán)證均為1手的整數(shù)倍買入，零數(shù)部分應(yīng)一次性申報賣出；買入債券，上海是1手的整數(shù)倍，深圳是10張的整數(shù)倍（債權(quán)的1手=10張，1張=100面值債券），零數(shù)部分應(yīng)一次性申報賣出。整數(shù)委托是1手或1手的整數(shù)倍?！踝C券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。 委托指令是客戶要求證券經(jīng)紀商代理買賣證券的指示?！蹙哂邪ǎ海?）堅持了解客戶原則；（2）不接受全權(quán)委托；其他一目了然。主要體現(xiàn)為委托人服務(wù)和公平買賣的原則。拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求，其他一目了然。（1）認真閱讀《風險揭示書》等；（2）接受交易結(jié)果，履行交割清算義務(wù)；其他答案一目了然。（答案一目了然）。證券交易中的委托單，性質(zhì)上就相當于委托合同，委托關(guān)系變現(xiàn)為：客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀商是代理人、受托人。 經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系?？梢姡酱婀軓闹贫壬媳ＷC客戶資金安全、維護投資者利益、控制證券行業(yè)風險、維護市場穩(wěn)定的全新管理制度?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。指定的存管銀行須為每個客戶建立管理賬戶。2007年已全面實施第三方存管?？蛻粼谧C券營業(yè)外部開立證券交易資金賬戶。□建立特定的經(jīng)紀關(guān)系過程包括：證券經(jīng)紀商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》；這一環(huán)節(jié)起投資者教育的作用。知識點202（P2832）：經(jīng)紀關(guān)系的確立。 客戶資料的保密性。經(jīng)紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能擅自改變委托人的意愿。 證券經(jīng)紀商的中介性。 □證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點： 業(yè)務(wù)對象的廣泛性。 □（可出多選題）由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復(fù)雜性，決定投資者不能直接進入交易所買賣證券，而只能通過經(jīng)紀商進入。證券經(jīng)紀商即券商（證券公司），是接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人，與客戶是委托代理關(guān)系。□證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為：柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種，主要是證券交易所代理買賣。第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)知識點201（P2628）：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)介紹 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司通過證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。會員通過網(wǎng)關(guān)與交易所交易系統(tǒng)連接，可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報?！踅灰姿蔀榻灰讍卧峁┤缦路?wù)（09年新增加內(nèi)容）：（1）申報指令；（2）獲取交易回報；（3）獲取交易信息及新聞公告；（4）接入和訪問交易所交易系統(tǒng)；（5）獲取其他服務(wù)權(quán)限。 一個會員在深交所可根據(jù)業(yè)務(wù)申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。會員除了要申請相應(yīng)席位外，還要申請交易單元才能成為交易參與人?！酰沙龀啥噙x題）會員因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需變更席位名稱的，可申請。 除交易所批準外，會員的席位只能由會員自己使用。境內(nèi)證券公司要取得B股席位，必須取得外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證；境外機構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。自營業(yè)務(wù)的。經(jīng)紀業(yè)務(wù)的。包括只能從事B股買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。又稱A股席位，可從事A股股票、債券基金等證券的買賣?！蹩s短了申報時間與成交回報時間，減去了人工報盤環(huán)節(jié)，從而降低了申報的差錯。 無形席位。 □根據(jù)席位的報盤方式，分為： 有形席位。知識點107（P2225）：交易席位和交易單元。□特別會員的權(quán)利有：（1）列席會員大會；（2）建議權(quán)；（3）接受服務(wù)權(quán)。 特別會