【正文】 的條件下，應(yīng)該說(shuō)是使整個(gè)世界貿(mào)易向自由貿(mào)易邁進(jìn)了一步，但它對(duì)世界福利的影響是不確定的，它可能增加也可能減少世界福利。 Pa bcdHDfStfS?HS)1( tPf?fP0X1X2X3X4XPX01X2X3X4XHDtCS?BSCSdcbaeA)1( tPC?BPCPHS關(guān)稅同盟理論（ 2） ? 貿(mào)易轉(zhuǎn)向的關(guān)稅同盟（ Trade Diverting Customs Union ）既產(chǎn)生了貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)，也產(chǎn)生了貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，這兩種相反力量的作用，既可能增加也可能減少各成員國(guó)的福利，而非成員國(guó)的福利肯定是被減少了。 關(guān)稅同盟理論（ 1） ? 關(guān)稅同盟的經(jīng)濟(jì)影響，通常被分為靜態(tài)效應(yīng)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)兩個(gè)方面 ? 關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng) ? 貿(mào)易創(chuàng)造（ Trade Creation）和貿(mào)易轉(zhuǎn)向（ Trade Diversion） ? 所謂關(guān)稅同盟的貿(mào)易創(chuàng)造，是指關(guān)稅同盟成立之后，由于同盟成員國(guó)之間相互取消關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘、實(shí)行自由貿(mào)易，而產(chǎn)生的一個(gè)同盟成員國(guó)低效率（高成本）的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，被另一個(gè)（一些）同盟成員國(guó)的高效率（低成本）生產(chǎn)所取代，從而產(chǎn)生的同盟成員國(guó)之間貿(mào)易擴(kuò)大，及由此而引起的福利增加。 經(jīng)濟(jì)一體化的形式 ? 經(jīng)濟(jì)一體化（ Economic Integration）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體通過(guò)達(dá)成某種協(xié)議所建立起來(lái)的經(jīng)濟(jì)合作組織。但是，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化雖然實(shí)現(xiàn)了局部的貿(mào)易自由，卻使區(qū)域之間的貿(mào)易摩擦增大。 ? 根據(jù)博弈論的觀點(diǎn)，博弈的參與者越多，達(dá)成合作協(xié)議就越困難，博弈的參與者越少，則越容易達(dá)成合作的協(xié)議。 CB ,*B0C0 tC ?*CMC*tMBBC 貿(mào)易保護(hù)主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 把公共選擇理論（ Theory of Public Choices）的一些思想和方法，應(yīng)用于貿(mào)易政策問(wèn)題的研究中，從實(shí)證的角度對(duì)現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易現(xiàn)象進(jìn)行了解釋?zhuān)@就形成了所謂的貿(mào)易政策或保護(hù)主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（ The Political Economy of Trade Policy or Protectionism）。也就是說(shuō)，在市場(chǎng)扭曲和競(jìng)爭(zhēng)不完善性普遍存在的情況下，一國(guó)采取恰當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)措施，是完全必要的。在這個(gè)意義上說(shuō)，自由貿(mào)易不一定自動(dòng)改善一國(guó)的福利，有時(shí)反而會(huì)引起一國(guó)福利水平的下降；相反，保護(hù)貿(mào)易也不一定導(dǎo)致一國(guó)福利狀況的惡化，有時(shí)反而會(huì)引起一國(guó)福利的改善。D補(bǔ)貼與國(guó)際貿(mào)易 戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼 0Fq1FqO0Hq1HqHqFR1EEHR?HRFq次優(yōu)理論與貿(mào)易保護(hù) ? 當(dāng)福利最大化或帕累托最優(yōu)（ Pareto Optimum）的條件不能全部滿足時(shí)，那么盡可能滿足比較多的條件也不一定能夠產(chǎn)生福利的增加，這就是次優(yōu)理論的基本原理。在寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)的目的，是改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 ? 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（ Strategic Trade Policy）是 20世紀(jì) 80年代在新貿(mào)易理論基礎(chǔ)上提出的一種新的貿(mào)易政策理論，它是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論基礎(chǔ)上的一種政策分析，可以適用于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)（ Strategical Industry）發(fā)展的保護(hù)。但在現(xiàn)實(shí)執(zhí)行中，由于發(fā)展中國(guó)家政府財(cái)政普通比較緊張，因而都偏向于保護(hù)成本更高的關(guān)稅保護(hù)，這樣就容易造成保護(hù)的永久性和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)生存和發(fā)展對(duì)保護(hù)的依賴(lài)性。因此在理論上，生產(chǎn)補(bǔ)貼比關(guān)稅保護(hù)更為優(yōu)越。而實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，如果一旦對(duì)某產(chǎn)業(yè)實(shí)施了保護(hù)措施，要想取消保護(hù)，就會(huì)遭到既得利益者的反對(duì)，既得利益者會(huì)通過(guò)各種方式影響政治決策過(guò)程，以維持該產(chǎn)業(yè)受保護(hù)的現(xiàn)狀 ? 第三，如果能夠正確選擇幼稚產(chǎn)業(yè)，則采用什么政策保護(hù)該幼稚產(chǎn)業(yè)，也是一個(gè)頗有爭(zhēng)議的問(wèn)題。 ? 所謂幼稚產(chǎn)業(yè)（ Infant Industry），是指處于創(chuàng)建期或成長(zhǎng)階段、尚未成熟的產(chǎn)業(yè)，這種產(chǎn)業(yè)具有潛在的優(yōu)勢(shì)，如果對(duì)其實(shí)行暫時(shí)性的保護(hù)，它便可以迅速成長(zhǎng)起來(lái)而獲得現(xiàn)實(shí)的優(yōu)勢(shì)，從而在取消保護(hù)的情況下也能與國(guó)外成熟的產(chǎn)業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng) 幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn) ? 1．穆勒標(biāo)準(zhǔn)（ Mill’s Test） ? 2．巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)（ Bastable’s Test） ? 3．肯普標(biāo)準(zhǔn)（ Kemp’s Test） 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的實(shí)際困難 ? 幼稚產(chǎn)業(yè)論的觀點(diǎn)雖然在理論上有其正確性，但在實(shí)際執(zhí)行中會(huì)有許多困難 ? 第一，幼稚產(chǎn)業(yè)論顯然只適用于資本市場(chǎng)不能發(fā)揮其適當(dāng)功能的發(fā)展中國(guó)家，而不適用于資本市場(chǎng)功能完善的發(fā)達(dá)國(guó)家 ? 第二，在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)產(chǎn)業(yè)還沒(méi)有充分發(fā)展時(shí)，很難準(zhǔn)確判斷哪一個(gè)產(chǎn)業(yè)符合幼稚產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。也就是說(shuō)，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)有可能獲得比自由條件下更多的利益，這正是最優(yōu)關(guān)稅論（ The Optimum Tariff）的核心思想 幼稚產(chǎn)業(yè)論 ? 按照幼稚產(chǎn)業(yè)論的觀點(diǎn)，處于嬰兒期的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是不可能與國(guó)外成熟的產(chǎn)業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)的，因此，對(duì)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)施關(guān)稅保護(hù)，給它一定的時(shí)間讓它成長(zhǎng)，使其能夠與國(guó)外產(chǎn)業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)后，再取消保護(hù)，這對(duì)發(fā)展一國(guó)的生產(chǎn)力是極為重要的。 ? 這些理論觀點(diǎn)大致上可以分為兩類(lèi) ? 一類(lèi)是從一國(guó)整體利益出發(fā)，認(rèn)為在某些情況下，貿(mào)易保護(hù)可以提高本國(guó)現(xiàn)在或未來(lái)的福利，如最優(yōu)關(guān)稅論、幼稚產(chǎn)業(yè)論、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)論等； ? 另一類(lèi)則從收入再分析的角度出發(fā)，把貿(mào)易政策的制定看成是利益集團(tuán)院外活動(dòng)的結(jié)果，這類(lèi)觀點(diǎn)通常被稱(chēng)為保護(hù)主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。 ? 通常我們可以將傾銷(xiāo)分為三種類(lèi)型： ? 偶然性傾銷(xiāo)（ Sporadic Dumping） ? 持續(xù)性傾銷(xiāo)（ Persistent Dumping） ? 掠奪性傾銷(xiāo)（ Predatory Dumping） 5．其他非關(guān)稅措施 ? （ 1）技術(shù)、安全、健康及其他管制 ? （ 2）歧視性政府采購(gòu) ? （ 3）國(guó)家壟斷貿(mào)易 ? （ 4）保證金要求 ? （ 5）限制性援助（ Tied Aid） ? （ 6）邊境稅調(diào)整（ BorderTax Adjustment） ? （ 7）出口禁運(yùn)（ Embargo） 最優(yōu)關(guān)稅的決定 M 4．傾銷(xiāo) ? 傾銷(xiāo)（ Dumping）是一種國(guó)際價(jià)格歧視現(xiàn)象，它是指生產(chǎn)者在國(guó)外以低于國(guó)內(nèi)價(jià)格的價(jià)格銷(xiāo)售產(chǎn)品。 S?對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代部門(mén)進(jìn)行生產(chǎn)補(bǔ)貼 O XPDPSS ?ab1q2q3q3．國(guó)際卡特爾 ? 國(guó)際卡特爾（ International Cartel）是指處在不同國(guó)家生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的一群企業(yè)達(dá)成協(xié)議，限制它們之間在市場(chǎng)、價(jià)格、銷(xiāo)售條件等方面的競(jìng)爭(zhēng)，從而形成一個(gè)該產(chǎn)品生產(chǎn)的壟斷集團(tuán)的情況。生產(chǎn)者剩余增加（ a+b+c），政府補(bǔ)貼支出增加（ a+b+c+d），生產(chǎn)補(bǔ)貼的福利凈損失為 d。因內(nèi)消費(fèi)不變（仍為 q2），但國(guó)內(nèi)生產(chǎn)因補(bǔ)貼導(dǎo)致供給曲線右移而增加為 q4，出口增加為（ q4—q2）。ts，但政府的補(bǔ)貼支出增加為 Pts對(duì)于應(yīng)用于出口部門(mén)的補(bǔ)貼而言，既可以是出口補(bǔ)貼（ Export Subsidy）的形式（只對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者產(chǎn)出的出口部分給予補(bǔ)貼），也可以是生產(chǎn)補(bǔ)貼（ Production Subsidy）的形式（對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的全部產(chǎn)出給予補(bǔ)貼） 。Q 歸誰(shuí)所有。我們發(fā)現(xiàn)， VER對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格和產(chǎn)出的影響，與在進(jìn)口配額情況下基本相同。 ? 由于 VER對(duì)進(jìn)口國(guó)來(lái)說(shuō)象進(jìn)口配額一樣也是一種進(jìn)口的數(shù)量限制，只不過(guò)在形式上是通過(guò)出口國(guó)“自愿”實(shí)施的，因而更具有隱蔽性。這項(xiàng)措施的另一個(gè)名稱(chēng)是有秩序的市場(chǎng)安排（ Orderly Market Agreements）。 ? （ 3）游說(shuō)政府的一些利益集團(tuán)發(fā)現(xiàn)，尋求不需要立法程序或透明的行政程序的新保護(hù)主義措施的保護(hù)，比起老保護(hù)主義措施來(lái)，更為便利。 ? （ 2）新保護(hù)主義措施在政治上更易于實(shí)施。這些非關(guān)稅壁壘以其靈活性、有效性、隱蔽性和歧視性等特點(diǎn)，取代了傳統(tǒng)的關(guān)稅和無(wú)差別的配額措施，而成為新貿(mào)易保持主義的主要手段。 ? 3．在關(guān)稅的情況下，要想將進(jìn)口量限制在一個(gè)愿望的水平上，就必須清楚地知道國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代商品的供求彈性，而這在現(xiàn)實(shí)中幾乎是不可能做到的，但在進(jìn)口配額的情況下，則一定能將某種商品的進(jìn)口限制在愿望的水平上（即配額的水平上）。假定國(guó)內(nèi)存在一個(gè)潛在的壟斷產(chǎn)業(yè)，在關(guān)稅的情況下，該產(chǎn)業(yè)不能將價(jià)格提高到高于世界價(jià)格加上關(guān)稅的水平，否則，其銷(xiāo)售量將下降到 0。 ? 2．進(jìn)口配額與等價(jià)的關(guān)稅的另外一個(gè)區(qū)別是，進(jìn)口配額對(duì)實(shí)施配額管制的國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有重要的影響。例如，如果外國(guó)出口者不是在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的，當(dāng)本國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅時(shí)，外國(guó)出口商為了保持其出口市場(chǎng)份額，就會(huì)以降低價(jià)格的方式增加出口，而在進(jìn)口配額的情況下，外國(guó)出口商不能通過(guò)降低價(jià)格來(lái)增加對(duì)實(shí)施進(jìn)口配額的國(guó)家的出口。 進(jìn)口配額的局部均衡效應(yīng) ? tQ即為配額的關(guān)稅等值， Tarff Equivalent of a Quota PPPtQ???PAPAcSDPP ?XOQ配額a b d進(jìn)口配額和等價(jià)的進(jìn)口關(guān)稅存在的差別 ? 配額的租（ Rents of a Quota） ? 除了政府收入這項(xiàng)差別以外，進(jìn)口配額與等價(jià)的關(guān)稅還有如下幾點(diǎn)差別： ? 1．進(jìn)口配額與等價(jià)的關(guān)稅在影響上的等價(jià)性取決于國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的存在。前者超過(guò)配額后一概禁止進(jìn)口，后者則指在配額內(nèi)的進(jìn)口享受低關(guān)稅或免稅待遇，而超過(guò)配額的進(jìn)口則征收高關(guān)稅。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過(guò)配額則不準(zhǔn)進(jìn)口，或者要征收較高的進(jìn)口關(guān)稅。 )1()1()()1(iiiiiapaptatpapVVVE R P??????????)(11 iiiiii ttaatatat ??????? 非關(guān)稅壁壘 ? 除關(guān)稅以外，理論上和現(xiàn)實(shí)中還存在著大量的貿(mào)易限制措施，這些措施往往被統(tǒng)稱(chēng)為非關(guān)稅壁壘（ NonTariff Barriers，簡(jiǎn)稱(chēng)NTBs），其中最重要的要算進(jìn)口配額（ Quotas）限制 進(jìn)口配額 ?