20xx內(nèi)控整改結(jié)項(xiàng)報(bào)告-文庫吧資料
2025-01-17 05:51本頁面
【正文】 10月根據(jù)前期計(jì)劃調(diào)研方案相關(guān)工作部署，按照區(qū)域劃分組成3個調(diào)研小組，由部門領(lǐng)導(dǎo)班子帶隊(duì)，對市區(qū)內(nèi)11家銀行進(jìn)行了市場調(diào)研，對我行了解同業(yè)，強(qiáng)化我行“渠道”建設(shè)與業(yè)務(wù)產(chǎn)品的功能、品種提供了有效的借鑒作用。
（3）為有序推進(jìn)我行金融IC卡業(yè)務(wù)項(xiàng)目開展，確保我行一線人員能熟練掌握金融IC卡業(yè)務(wù)相關(guān)知識及柜臺業(yè)務(wù)操作技能，于2020年10月組織了柜面業(yè)務(wù)操作培訓(xùn)并進(jìn)行考核，并對支行落實(shí)二次培訓(xùn)工作進(jìn)行協(xié)調(diào)及指導(dǎo)，確保參加培訓(xùn)的學(xué)員按時(shí)、高質(zhì)量完成培訓(xùn)，達(dá)到熟練掌握相關(guān)業(yè)務(wù)操作的目的。將及時(shí)跟蹤解決支行提出問題，同時(shí)根據(jù)調(diào)研結(jié)果修訂工作計(jì)劃，做好我行工作部署，確保我行業(yè)務(wù)快速、健康發(fā)展。
業(yè)務(wù)指導(dǎo)、培訓(xùn)和調(diào)研情況
（1）2020年，組織XX個支行分四個批次進(jìn)行業(yè)務(wù)調(diào)研。
（二）部門履職情況
人員管理情況
根據(jù)我行業(yè)務(wù)發(fā)展的規(guī)劃部署，按業(yè)務(wù)類型規(guī)劃部門崗位設(shè)置，明確崗位職責(zé)，達(dá)到分工明確，互相制約的目的。
POS業(yè)務(wù)方面：為加強(qiáng)對銀聯(lián)直聯(lián)POS商戶的管理，防范收單業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)收單業(yè)務(wù)的發(fā)展，修訂了《銀聯(lián)直聯(lián)POS商戶業(yè)務(wù)管理辦法》。
銀行卡業(yè)務(wù)方面：為配合金融IC卡業(yè)務(wù)順利推出，同時(shí)針對數(shù)據(jù)大集中后我行銀行實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展與系統(tǒng)存在的沖突，修訂了《 XXXX業(yè)務(wù)管理辦法》；同時(shí)為加強(qiáng)柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范完善了《XXXXXXXX業(yè)務(wù)指南》、《XXXX金融IC卡業(yè)務(wù)指南》、《XXXX金融IC卡柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作手冊》各項(xiàng)規(guī)范。同時(shí)結(jié)合本業(yè)務(wù)條線實(shí)際，不斷強(qiáng)化內(nèi)部控制管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提高制度執(zhí)行力，嚴(yán)密防范案件發(fā)生。
六、 內(nèi)部控制自查結(jié)論
經(jīng)過自查，報(bào)告期內(nèi)，本部門對納入自查范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了總廠內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷，現(xiàn)有一般缺陷也已進(jìn)行改進(jìn)和良好控制。
五、 改進(jìn)建議及相應(yīng)的改進(jìn)措施
（1）針對設(shè)計(jì)缺陷研發(fā)周期過長本部門整改的具體內(nèi)容是：增加研發(fā)團(tuán)隊(duì)力量，計(jì)劃在本年度改進(jìn)本缺陷由各項(xiàng)目組長負(fù)責(zé)任務(wù)分配及研發(fā)計(jì)劃。分別為：
（1）研發(fā)周期過長
研發(fā)周期過長造成項(xiàng)目的領(lǐng)先優(yōu)勢減弱，人力物力占用量大，影響整個部門效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。
（4）現(xiàn)場服務(wù)
現(xiàn)場服務(wù)主要是出差調(diào)試人員在出差期間遇到的問題，包括出差效率、服務(wù)滿意情況。
（3）新產(chǎn)品開發(fā)
新產(chǎn)品開發(fā)包括有源電力濾波器、無功補(bǔ)償器和智能消弧線圈項(xiàng)目的開發(fā)工作。
（二）重點(diǎn)自查的業(yè)務(wù)
（1）工程設(shè)計(jì)
磨煤機(jī)控制柜、PLC、變頻器控制柜的工程設(shè)計(jì)，包括工程周期、工程造價(jià)、工程質(zhì)量方面進(jìn)行考察。
（8）內(nèi)部控制缺陷整改與檢查。
（7）編制內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告。
（6）制定缺陷整改方案。
（5）匯總評價(jià)結(jié)果，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。評價(jià)人員按照工作分工，綜合運(yùn)用個別訪談，記錄執(zhí)行評價(jià)工作的內(nèi)容。單位內(nèi)部按照評價(jià)通知開展內(nèi)部控制自我評價(jià)工作，按要求編制內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送評價(jià)工作組。評價(jià)通知包括評價(jià)依據(jù)、評價(jià)范圍、評價(jià)方式、評價(jià)工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的事項(xiàng)。
評價(jià)工作方案中明確了評價(jià)主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進(jìn)度安排和費(fèi)用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容。
（一）內(nèi)部控制評價(jià)包括以下工作程序：
（1）成立評價(jià)工作組，制定評價(jià)工作方
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