【正文】 報(bào)告 13 一、積極推進(jìn)工商登記制度改革的貫徹落實(shí)。自活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，共計(jì)開(kāi)展檢查 13次，出動(dòng)執(zhí)法人員 78人次，車(chē)輛 26臺(tái)次；責(zé)令改正 12戶(hù)次，收繳投資理財(cái)咨詢(xún)類(lèi)宣傳資料 2021余份，發(fā)現(xiàn)并移送“涉嫌非法集資”線(xiàn)索 2件，責(zé)令關(guān)門(mén)停業(yè) 1戶(hù)。二是依托網(wǎng)格化監(jiān)管，以“地毯式”的排查方式逐戶(hù)開(kāi)展清理排查；采取日常巡查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合的方式，不定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 ，重拳出擊嚴(yán)懲治。有 3戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)未亮照經(jīng)營(yíng)（已責(zé)令其當(dāng)場(chǎng)改正）；發(fā)現(xiàn) 1戶(hù)超范圍經(jīng)營(yíng)（已責(zé)令其當(dāng)場(chǎng)改正）、 1戶(hù)無(wú)照經(jīng)營(yíng)（已責(zé)令其限期辦理相關(guān)證照）。圍繞“紅盾春雷行動(dòng) 2021”，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。其中，緣珍睞首飾在有獎(jiǎng)銷(xiāo)售活動(dòng)中其最高獎(jiǎng)獎(jiǎng)?lì)~經(jīng)核算超過(guò) 5000元，被處以罰款 10000元，成為我縣首例有獎(jiǎng)銷(xiāo)售不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案。 2021年，我局圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域，切實(shí)加大執(zhí)法辦案的工作力度，努力維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。截止目前，我局辦理企業(yè)聯(lián)絡(luò)員備案審核 1134戶(hù)，備案率 %，排名全市第 4； 2021年度已年報(bào)公示企業(yè) 801戶(hù)，年報(bào)率 %，排名全市第 3； 2021年度已年報(bào)公示企業(yè) 902戶(hù)，年報(bào)率 ，排名全市第 3； 2021年度已年報(bào)公示農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社 152戶(hù)，年報(bào)率 %，排名全市第 3； 2021年度已年報(bào)公示個(gè)體工商戶(hù) 2889戶(hù)，年報(bào)率 %，排名全市第 4； 2021年度已年報(bào)公示個(gè)體工商戶(hù) 3133戶(hù)，年報(bào)率 %，排名全市第 4。 泰爾重工 2021 年度內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告 12 手段，有序推進(jìn)年報(bào)公示。其中，調(diào)解案例“手機(jī)銷(xiāo)售合同存在不公平格式條款”，因該銷(xiāo)售公司促銷(xiāo)活動(dòng)是在全省范圍內(nèi)進(jìn)行的，該合同條款的修改，在全省范圍內(nèi)有效，為省內(nèi)其它地區(qū)消費(fèi)者維權(quán)提供了參考，惠及全川。 ，拓展消費(fèi)維權(quán)平臺(tái)。實(shí)施“三證合一”“三證合一，一照一碼”以來(lái)，企業(yè)在我局辦事時(shí)間比過(guò)去縮短了 60%以上，辦理企業(yè)登記由以前承諾的5天，縮短到 2天，提速 。 ，著力提升工作效能。 2021年，巨豐粉體有限公司獲得了由國(guó)家工商行政管理總局頒發(fā)的 20212021年度國(guó)家級(jí)“守合同重信用”企業(yè)公示證明證書(shū)，這是我縣首個(gè)獲得國(guó)家級(jí)“守合同重信用”稱(chēng)號(hào)的企業(yè)。 1件省著商標(biāo)正在申報(bào)中。我縣首枚農(nóng)家樂(lè)商標(biāo)“翻身溝”申報(bào)成功，并取得商標(biāo)證。 ，服務(wù)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。截止目前，共辦理動(dòng)產(chǎn)抵押登記 40份，抵押物價(jià)值 億元，擔(dān)保債權(quán)金額 ；辦理股權(quán)出質(zhì)登記 3戶(hù)，出質(zhì)股權(quán)金額 ，擔(dān)保債權(quán)金額 。 ，拓寬融資渠道。 2021年，我局依法辦理內(nèi)資企業(yè)開(kāi)業(yè)登記 96泰爾重工 2021 年度內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告 11 戶(hù)（其中私營(yíng)企業(yè) 90戶(hù)），個(gè)體工商戶(hù)開(kāi)業(yè)登記 718戶(hù)，農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社開(kāi)業(yè)登記 13戶(hù)。 三、多措并舉深入推進(jìn) ，激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力。二是進(jìn)一步落實(shí)會(huì)前學(xué)法制度和黨組中心組法治專(zhuān)題學(xué)習(xí)，把依法治縣工作納入年度重點(diǎn)工作中，做到年初計(jì)劃，半年有總結(jié)，年終有總結(jié)，確保依法治縣工作順利開(kāi)展。 工商局依法治縣工作總結(jié) 2021年是全面推進(jìn)依法治縣的關(guān)鍵之年，一年來(lái)，縣工商局緊緊圍繞“四個(gè)全面”的戰(zhàn)略布局，以廣泛開(kāi)展法治宣傳教育、大力推進(jìn)依法行政為抓手，按照《縣依法治縣實(shí)施意見(jiàn)》《縣依法治縣 2021年工作要點(diǎn)》和《貫徹落實(shí)縣委依法治縣〈實(shí)施意見(jiàn)〉重要舉措分工方案》文件要求，結(jié)合工商職能，進(jìn)一步分解目標(biāo)任務(wù)，細(xì)化工作措施，有序有效推進(jìn)依法治縣 工作開(kāi)展。通過(guò)這次安全生產(chǎn)大檢查“回頭看”活動(dòng)，對(duì)于今后進(jìn)一步提高安全生產(chǎn)水平有著很好的促進(jìn)作用。一是實(shí)施對(duì)商事主體的告知。三是針對(duì)商事登記制度改革后，市 場(chǎng)主體“寬進(jìn)”后續(xù)監(jiān)管相關(guān)措施未出臺(tái)，部門(mén)間銜接出現(xiàn)“斷層”等問(wèn)題。同時(shí)要把好登記關(guān)，對(duì)政府公布的重大隱患區(qū)域或不符合安全生產(chǎn)條件的企業(yè)，不得為其辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照。一是要嚴(yán)格依法行政，不得擅自降低涉及安全生產(chǎn)行業(yè)企業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻。一是消防安全方面，對(duì)人民路集貿(mào)市場(chǎng)排查出限期整改的安全隱患再核查、再督促，對(duì)私拉亂接、超負(fù)荷使用和線(xiàn)路凌亂私搭電線(xiàn)及時(shí)拆除，未配備消防器材的及時(shí)補(bǔ)充，消除了安全隱患；二是對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹經(jīng)營(yíng)戶(hù)進(jìn)行安全生產(chǎn)再宣傳，強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識(shí)，要求經(jīng)營(yíng)戶(hù)在核定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所經(jīng) 營(yíng)，不得亂擺攤設(shè)點(diǎn)占道經(jīng)營(yíng)。二是通過(guò)短信、微信等形式向廣大干部職工宣傳安全生產(chǎn)知識(shí)，進(jìn)一步提升廣大群眾的安全防范意識(shí)。 工商局安全生產(chǎn)大檢查工作總結(jié) 一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，健全組織機(jī)構(gòu) 為確保全縣安全生產(chǎn)大檢查“回頭看”活動(dòng) 的扎實(shí)有效開(kāi)展，我局成立了由黨組書(shū)記、局長(zhǎng)同志任組長(zhǎng)，紀(jì)檢組長(zhǎng)同志為副組長(zhǎng)，各股、所、室負(fù)責(zé)人為成員的“回頭看”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)行一級(jí)抓一級(jí)，形成“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管”的工作局面。加大對(duì)廣告市場(chǎng)的執(zhí)法檢查，依法加強(qiáng)對(duì)涉及艾滋病防治的藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)療用品、醫(yī)療服務(wù)廣告、公益廣告的監(jiān)督管理，嚴(yán)厲查處廣告中違法行為；支持和鼓勵(lì)防治艾滋病公益廣告，推廣安全套防治艾滋病的公益廣告宣傳。 三、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序 加大市場(chǎng)監(jiān)督檢查力度，加強(qiáng)對(duì)文化娛樂(lè)場(chǎng)所、旅宿服務(wù)場(chǎng)所和桑拿按摩、洗腳室、美容美發(fā)廳、酒吧、茶藝館等公共服務(wù)場(chǎng)所的監(jiān)督管理，依法查處制售假冒偽劣商品 行為。群眾主動(dòng)領(lǐng)取防艾健康知識(shí)資料，積極咨詢(xún)各類(lèi)防艾相關(guān)問(wèn)題，宣傳人員與群眾相互之間形成良好互動(dòng)。 二、加強(qiáng)宣傳教育，普及防治知識(shí) 結(jié)合“世界艾滋病日”，積極會(huì)同相關(guān)部門(mén)開(kāi)展宣傳活動(dòng)。在縣重大傳染病防治工作委員會(huì)的指導(dǎo)下，緊密結(jié)合工商工作實(shí)際，進(jìn)一步明確防治艾滋病工作中的職責(zé)和任務(wù)，切實(shí)抓好落實(shí)。報(bào)告期內(nèi)，公司內(nèi)部控制有效，不存在違反法律法規(guī)和深交所有關(guān)內(nèi)控指引的情形。 四、對(duì)公司內(nèi)部控制情況的總體評(píng)價(jià) 綜上，公司董事會(huì)認(rèn)為， 公司已建立健全了一系列內(nèi)部控制管理 制度，并在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中得到貫徹實(shí)施，總體上保證了公司資產(chǎn)的安全、完整以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的正常進(jìn)行，在一定程度上控制了經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，確保了公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合公司執(zhí)行內(nèi)部控制過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的缺陷，持續(xù)優(yōu)化、完善內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程及相關(guān)配套制度； 做好內(nèi)控文化學(xué)習(xí)建設(shè)，加大培訓(xùn)和宣 傳 力度，使執(zhí)行人員及檢查人員 能系統(tǒng)地掌握內(nèi)部控制的程序和方法； 加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)力度，夯實(shí)例行及項(xiàng)目審計(jì)工作基礎(chǔ)、完善流程審計(jì)體系建設(shè)，初步實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作的信息化管理；加大審計(jì)工作例行化進(jìn)程，開(kāi)展月度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、月度實(shí)物盤(pán)點(diǎn)抽查、月度業(yè)務(wù)鏈抽樣測(cè)試審計(jì)、季度信息系統(tǒng)授權(quán)抽查審計(jì)、季度募集資金使用情況審計(jì)等。公司已在《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《對(duì)外 擔(dān)保決策制度》、《對(duì)外投資管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》中規(guī)定了對(duì)外投資、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，并建立了嚴(yán)格的審查和決策程序。此外，針對(duì)日常資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司已制定了一系列制度和控制流程，對(duì)貨幣資金、存貨、應(yīng)收款項(xiàng)、固定資產(chǎn)等進(jìn)行管理和控制，并嚴(yán)格按照制度和流程規(guī)定執(zhí)行。強(qiáng)化成本費(fèi)用的事前預(yù)測(cè)、事中控制、事后分析和考核，綜合反映經(jīng)營(yíng)成果，為經(jīng)營(yíng)決策提供可靠的數(shù)據(jù)和信息，不斷挖掘內(nèi)部潛力、節(jié)約開(kāi)支、努力降低成本費(fèi)用，提高經(jīng)濟(jì)效益。 公司 日常采購(gòu)和付款由專(zhuān)門(mén)授權(quán)的采購(gòu)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)按照公司的采購(gòu)流程、付款流程及操作指南，按照不同的授權(quán)范圍，經(jīng)過(guò)必要的審核流程來(lái)操作和執(zhí)行。 公司對(duì)需要采購(gòu)的原材料分門(mén)別類(lèi)，廣泛地收集、篩選供應(yīng)商資料，對(duì)其經(jīng)濟(jì)實(shí)力、質(zhì)量管理能力、交付能力和供貨價(jià)格進(jìn)行評(píng)審，確保所采購(gòu)的原材料供應(yīng)方能滿(mǎn)足與保障公司經(jīng)營(yíng)的需要。 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理 公司市場(chǎng)及銷(xiāo)售部門(mén)通 過(guò)廣泛的市場(chǎng)調(diào)查，收集了解掌握相關(guān)的市場(chǎng)信息，銷(xiāo)售價(jià)格，制訂了切實(shí)可行的銷(xiāo)售政策，引導(dǎo)公司研發(fā)方向、指導(dǎo)日常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，并且對(duì)銷(xiāo)售相關(guān)的泰爾重工 2021年度內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告 6 信用管理、定價(jià)原則、收款方式以及業(yè)務(wù)審核授權(quán)等相關(guān)內(nèi)容作了規(guī)定。 公司 制定 了《泰爾重工 ERP 系統(tǒng)運(yùn)行管理制度》、《 OA 管理系統(tǒng)使用管理制度》、《 PDM 管理制度》、《泰爾重工網(wǎng)絡(luò)管理制度》等制度，以規(guī)范數(shù)據(jù)信息傳遞，確保數(shù)據(jù)安全 ，并對(duì) ERP 信息管理持續(xù)優(yōu)化 。內(nèi)部審計(jì)工作主要分為月度例行審計(jì)和專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)案審計(jì)：月度例行審計(jì)工作對(duì)每月財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、可靠性，重大交易活動(dòng)，貨幣資金及盤(pán)點(diǎn)，庫(kù)存賬齡及呆滯處理，應(yīng)收賬齡及不良款跟進(jìn)，應(yīng)付賬齡，納稅執(zhí)行情況出具審計(jì)意見(jiàn)；專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)案審計(jì)按照經(jīng)批準(zhǔn)的年度項(xiàng)目審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，包括經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)循環(huán)審計(jì)、授權(quán)審計(jì)、信息系統(tǒng)審計(jì)等，及時(shí)出具審計(jì)報(bào)告、提出整改意見(jiàn)，并跟進(jìn)實(shí)施結(jié)果。公司建立了一系列資產(chǎn)保管制度、會(huì)計(jì)檔案保管制度，并配備了必要的 設(shè)備和專(zhuān)職人員，從而使資產(chǎn)的安全、記錄的完整得到了根本保證。公司通過(guò)實(shí)施 OA 系統(tǒng)，以流程的方式，固化了憑證的傳遞渠道、審批路徑以及資料存檔等，同時(shí)，加強(qiáng)了對(duì)印鑒的管理，完善了相關(guān)管理制度。重要單證、重要空白憑證均設(shè)專(zhuān)人保管，設(shè)登記簿由專(zhuān)人記錄。 憑證與記錄控制 公司在外部憑證的取得及審核方面，根據(jù)各部門(mén)、各崗位的職責(zé)劃分建立了較為完善的相互審核制度，有效杜絕了不合格憑證流入企業(yè)內(nèi)部。 責(zé)任分工控制 合理設(shè)置分工，科學(xué)劃分職責(zé)權(quán)限，貫徹不相容職務(wù)相分離及每一個(gè)人工作能自動(dòng)檢查另一個(gè)人或更多人工作的原則，形成相互制衡機(jī)制。對(duì)于經(jīng)常發(fā)生的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、正常業(yè)務(wù)的費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、授權(quán)范圍內(nèi)融資等采用公司各單位、部門(mén)逐級(jí)授權(quán)審批制度；對(duì)非經(jīng)常性業(yè)務(wù)交易，如對(duì)外投資、發(fā)行股票、資產(chǎn)