【正文】 宣傳方式 專項宣傳且方式新穎、有效計 100 分；傳統(tǒng)的 專項專項方式計 80 分；無專項宣傳計 60 分；未開展任何宣傳計 0分。 宣傳內容 宣傳內容針對性較強且自行制作了宣傳資料計 80100 分；開展普通的宣傳計6080 分；未開展任何宣傳計 0分。 反洗錢宣傳 宣傳次數 專項宣傳活動 1 次以上計 70 分，每增加一次酌情加計 5 分，總分不超過 100 分。無任何培訓措施計 0 分。 培訓內容 培訓內容較為全面、合理的酌情計 80100分；培訓內容較為寬泛但有一定培訓價值酌情計 6080 分；培訓內容不相關或不合理的計 60 分以下；無任何培訓措施計 0分。培訓對象明顯不合理的計 60 分以下。 培訓對象 培訓對象全面覆蓋高管人員、反洗錢專員和一線業(yè) 務人員可計 100 分。未開展專項培訓但進行了日常宣講酌情計 4060分。 反洗錢人員反洗錢平均工作年限 平均工作年限超過 5 年計滿分， 35 年計80 分， 3 年以下計酌情計 6080 分。無反洗錢內設機構計 0 分。無反洗錢內設機構計 0分。無內容計 0 分。 內控制度執(zhí)行自評 依據金融機構自評分數計分，但通過現場檢查發(fā)現內控制度執(zhí)行明顯不到位，自評分數存在明顯偏差，可作為重大風險事件處理。內控制度較為完整，包括了機構人 員設置、宣傳培訓、內部審計、客戶身份識別、大額和可疑交易報告等核心內容可計 70 分以上；缺少客戶身份識別、大額和可疑交易報告制度計0 分，其他制度不完整或未及時修訂酌情減 1020 分。 34 附件 5： 風險監(jiān)測指標附表 附表 b1b10 分別為非現場監(jiān)管報表的 10 張表。 博彩行業(yè)客戶 涉及博彩行業(yè)客戶的大額交易金額，博彩業(yè)指從事彩票發(fā)行、銷售或代售的客戶 商業(yè)零售業(yè)客戶 涉及商業(yè)零售業(yè)客戶的大額交易金額，商業(yè)零售 業(yè)指從事批發(fā)和零售的客戶，商業(yè)零售企業(yè)的界定參照統(tǒng)計部門國民經濟行業(yè)分類中的批發(fā)和零售業(yè) 其他 涉及其他客戶的大額交易金額 高風險客戶大額筆數 界定為高風險以上客戶的大額交易筆數 高風險客戶大額金額 界定為高風險以上客戶的大額交易總金額 是否對高風險客戶大額交易進行跟蹤分析 文字描述，整體介紹高風險客戶的大額交易的跟蹤分析情況 可疑交易信息 (表 9) 另填附表 b9 當期上報可疑交易筆數 上報反洗錢監(jiān)測分析中心的可疑交易份數 當期上報可疑 交易金額 上報反洗錢監(jiān)測分析中心的可疑交易總金額 其中：基金客戶 涉及基金客戶的可疑交易份數 房地產行業(yè)客戶 涉及房地產行業(yè)客戶的可疑交易份數 珠寶和貴金屬行業(yè)客戶 涉及珠寶和貴金屬行業(yè)客戶的可疑交易份數 餐飲和娛樂行業(yè)客戶 涉及餐飲和娛樂行業(yè)客戶的可疑交易份數 博彩行業(yè)客戶 涉及博彩行業(yè)客戶的可疑交易份數 商業(yè)零售業(yè)客戶 涉及商業(yè)零售業(yè)客戶的可疑交易份數 其他高風險 客戶 涉及其他客戶的可疑交易份數 當期系統(tǒng)篩選可疑交易筆數 利用本機構的反洗錢系統(tǒng)自動篩選出的可疑交易筆數 當期系統(tǒng)篩選可疑交易金額 利用本機構的反洗錢系統(tǒng)自動篩選出的可疑交易總金額 系統(tǒng)篩選可疑交易確認比率 反洗錢系統(tǒng)自動篩選出的可疑交易份數中確認上報反洗錢監(jiān)測中心的可疑 26 交易占比 可疑交易類型 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條 1201 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 1 款類型的交易 1202 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 2 款類型的交 易 1203 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 3 款類型的交易 1204 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 4 款類型的交易 1205 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 5 款類型的交易 1206 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 6 款類型的交易 1207 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 7 款類型的交易 1208 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 8 款類型的交易 1209 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 9 款類型的交易 1210 筆數 對 應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 10 款類型的交易 1211 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 11 款類型的交易 1212 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 12 款類型的交易 1213 筆數 對應大額和可疑交易管理辦法中第十二條第 13 款類型的交易 1214 筆數 其他類型的交易 1201 筆數占總數比 自動計算 1202 筆數占總數比 自動計算 1203 筆數占總數比 自動計算 1204 筆數占總數比 自動計算 1205 筆數占總數比 自動計算 1206 筆數占總數比 自動計算 1207 筆數占總數比 自動計算 1208 筆數占總數比 自動計算 1209 筆數占總數比 自動計算 1210 筆數占總數比 自動計算 1211 筆數占總數比 自動計算 1212 筆數占總數比 自動計算 27 1213 筆數占總數比 自動計算 1214 筆數占總數比 自動計算 非系統(tǒng)篩選上報可疑筆數 反洗錢系統(tǒng)未篩選出，由人工判斷上報的可疑交易份數 非系統(tǒng)篩選上報可疑金額 反洗錢系統(tǒng)未篩選出，由人工判斷上報可疑交易總金額 等級劃分為高風險客戶可疑份數 高風險客戶發(fā)生的可疑交易份數 等級劃分為高風險客戶可疑金額 高風險客戶發(fā)生的可疑交易總金額 是否對高風險客戶可疑交易進行跟蹤分析 文字描述，整體介紹高風險客戶的可疑交易的跟蹤分析情況 注：本表中所列出的附表 b1b14 見附件 5。 新增開戶數占比 自動計算 報告期餐飲、娛樂企業(yè)交易筆數 其中大額交易 筆數 上報的大額交易中涉及餐飲娛樂企業(yè)交易的筆數 大額交易筆數占比 自動計算 其中可疑交易筆數 上報的可疑交易中涉及餐飲娛樂企業(yè)交易的筆數 可疑交易筆數占比 自動計算 報告期餐飲、娛樂企業(yè)交易金額 其中大額交易金額 上報的大額交易中涉及餐飲娛樂企業(yè)交易的總金額 大額交易金額占比 自動計算 其中可疑交易金額 上報的可疑交易中涉及餐飲娛樂企業(yè)交易的總金額 可疑交易金額占比 自動計算 1博彩企業(yè)信息 報告期 博彩企業(yè)開戶數 從事彩票發(fā)行、銷售或代售的對公客戶數 博彩企業(yè)開戶總數 從事彩票發(fā)行、銷售或代售的對公客戶數 新增開戶數占比 自動計算 報告期博彩企業(yè)交易筆數 其中大額交易筆數 上報的大額交易中涉及博彩企業(yè)交易的筆數 大額交易筆數占比 自動計算 15 其中可疑交易筆數 上報的可疑交易中涉及博彩企業(yè)交易的筆數 可疑交易筆數占比 自動計算 報告期博彩企業(yè)交易金額 其中大額交易金額 上報的大額交易中涉及博彩企業(yè)交易的總金額 大額交易 金額占比 自動計算 其中可疑交易金額 上報的可疑交易中涉及博彩企業(yè)交易的總金額 可疑交易金額占比 自動計算 1商業(yè)零售企業(yè)信息 報告期商業(yè)零售企業(yè)開戶數 從事批發(fā)和零售的對公客戶數，商業(yè)零售企業(yè)的界定參照統(tǒng)計部門國民經濟行業(yè)分類中的批發(fā)和零售業(yè) 商業(yè)零售企業(yè)開戶總數 從事批發(fā)和零售的對公客戶數，商業(yè)零售企業(yè)的界定參照統(tǒng)計部門國民經濟行業(yè)分類中的批發(fā)和零售業(yè) 新增開戶數占比 自動計算 報告期商業(yè)零售企業(yè)交易筆數 其中大額交易筆數 上報的大額交易中涉及商 業(yè)零售企業(yè)交易的筆數 大額交易筆數占比 自動計算 其中可疑交易筆數 上報的可疑交易中涉及商業(yè)零售企業(yè)交易的筆數 可疑交易筆數占比 自動計算 報告期商業(yè)零售企業(yè)交易金額 其中大額交易金額 上報的大額交易中涉及商業(yè)零售企業(yè)交易的總金額 大額交易金額占比 自動計算 其中可疑交易金額 上報的可疑交易中涉及商業(yè)零售企業(yè)交易的總金額 可疑交易金額占比 自動計算 合規(guī)類監(jiān)測指標 對反洗錢工作的重視程度 由金融機構自我評分 ，百分制 反洗錢工作人員專業(yè)素質 由金融機構自我評分，百分制 反洗錢內控制度建設（表 另填附表 b1 16 1） 內控制度執(zhí)行自評 由金融機構自我評分，百分制 高風險業(yè)務是否添加專門反洗錢條款 國際結算 是與否，反洗錢內控制度中是否針對國際結 算業(yè)務有專門的反洗錢條款 現金存取 是與否，反洗錢內控制度中是否針對現金存 取交易有專門的反洗錢條款 銀行卡業(yè)務 是與否，反洗錢內控制度中是否針對銀行卡 交易有專門的反洗錢條款 電話銀行業(yè) 務 是與否，反洗錢內控制度中是否針對電話銀 行交易有專門的反洗錢條款 網上銀行業(yè)務 是與否，反洗錢內控制度中是否針對網上銀 行交易有專門的反洗錢條款 其他業(yè)務 是與否，反洗錢內控制度中是否針對其他業(yè) 務有反洗錢條款 反洗錢機構設置（表 2） 另填附表 b2 反洗錢機構名稱 牽頭負責反洗錢工作的內設部門名稱 單位負責人 本機構總負責人 反洗錢部門負責人 牽頭負責反洗錢工作的內設部門負責人 部門開始運作反洗錢工作時間 牽頭負責反洗錢工作的內設部門開始承擔反 洗錢工作的時間 反洗錢機構運作形式 獨立運作或是掛靠其他部門 反洗錢工作人員總人數 本機構及本地區(qū)轄內下級機構的反洗錢專員總人數 本機構反洗錢專職人數 專職負責反洗錢工作的總人數 本機構反洗錢專職人數占比 自動計算 本機構反洗錢兼職人數 兼職負責反洗錢工作的總人數 本機構反洗錢兼職人數占比 自動計算 反洗錢人員學歷程度： 大專以下 學歷為大專以下的（不包括大專）反洗錢專 員人數 大專 學歷為大專的反洗錢專員人數 本科 學歷為本科的反洗錢專員人數 研究生及以上 學歷為研究生及以上的反洗錢專員人數 反洗錢人員反洗錢平均工作年限 反洗錢專員從事反洗錢工作的平均年限 本機構舉辦反洗錢培訓 另填附表 b4 17 （表 4） 培訓次數 轄內機構專題組織的反洗錢培訓次數，不包括日常例行的反洗錢宣講，總次數對應附表中的明細數 反洗錢宣傳（表 3） 另填附表 b3 宣傳次數 轄內機構專題組織開展的反洗錢宣傳次數，不包括日常例行的宣傳總次數對應附表中的明細數 反洗 錢內部審計（表 5） 另填附表 b5 是否進行了內部審計 是與否，包括上級機構和本級機構的專項或 綜合審計 審計次數 上級機構和本級機構開展的涉及反洗錢項目的專項或綜合審計次數，總次數對應附表中的明細數 反洗錢案件協查（表 10） 另填附表 b10 協查次數 協助其他單位開展反洗錢調查的次數，總次 數對應附表中的明細數 反洗錢案件信息（表 11） 另填附表 b11 是否發(fā)生洗錢案件 是與否，本轄內機構的客戶是否涉及洗錢案 件 洗錢案件數量 本轄內機構的客戶涉及洗錢 案件的數量，總數量對應附表中的明細數 洗錢案件上游犯罪類型 洗錢案件涉及上游犯罪的類型數 反洗錢舉報信息（表12） 另填附表 b12 是否接到洗錢線索舉報 是否收到洗錢線索舉報 舉報線索數量 本轄內機構接收的洗錢案件線索舉報數量， 總數量對應附表中的明細數 1監(jiān)管部門對本機構的處罰情況（表 13） 另填附表 b13 是否進行過相關檢查 行業(yè)監(jiān)管部門對本轄內機構是否進行了綜合檢查 是否進行處罰 檢查是否進行了處罰，不包括限期整改 處罰次數 接受 行政處罰的次數，總次數對應附表中的明細數 1監(jiān)管部門對高管人員的監(jiān)管或調查情況（表 14） 另填附表 b14 是否對本機構高管人員進行過監(jiān)管或調查 行業(yè)監(jiān)管部門是否對高管人員進行過專門的約見談話或調查 18 調查次數 約見談話或調查