銀行反洗錢風險評估管理辦法(參考版)
2024-12-20 19:47本頁面
【正文】 7 附件 1： 金融機構評估資料數(shù)據(jù)一覽表 序號 材料名稱 1 反洗錢內控制度 2 反洗錢風險管理政策以及本單位各經(jīng)營業(yè)務風險控制制度 3 公司治理結構文件或公司章程 4 高級管理層崗位職責說明書或職位說明書 5 反洗錢領導小組構架及成員職位情況說明 6 反洗錢重大事項或敏感事項應急管理辦法 7 討論反洗錢事項的會議記錄以及主要負責人對反洗錢工作的書面批示 8 反洗錢專門機構設置、職責說明 9 對分支機構監(jiān)管資料包括分支機構的反洗錢工作總結 10 對分支機構的檢查情況： ； ； ； ； 11 各業(yè)務條線操作規(guī)程 12 本單位績效考核管理辦法 13 年度宣傳總結及宣傳資料 14 培訓計劃及新 員工培訓內容 15 產(chǎn)品 /客戶風險評估辦法、等級劃分標準以及評估規(guī)程 16 能夠及時更新客戶信息的制度或操作規(guī)程 17 重點可疑交易報告流程以及報告數(shù)量 18 非面對面交易的管理辦法 19 異常交易監(jiān)測指標或模型 20 客戶身份識別資料、交易記錄管理保存辦法 21 網(wǎng)上金融、自助金融交易等非面對面業(yè)務發(fā)展及時進行更新技術控制措施或管理辦法 8 附件 2： 表一 金融機構反洗專兼職人員情況表 填表單位： 日期： 上年度 本年度 層級 姓名 職務 學歷 從事本崗位起止時間 專 兼職情況 層級 姓名 職務 學歷 從事本崗位 起止時間 專兼職情況 高層 xxx xxx xx xx年 xx月 xx年 xx月 兼職 / 專職 高層 中層 中層 一般 員工 一般 員工 9 附件 2： 表二 金融機構客戶（業(yè)務）識別情況統(tǒng)計表 填表單位： 日期： 名稱 數(shù)值 名稱 數(shù)值 上年客戶（賬戶、保單）數(shù) 本年客戶（賬戶、保單）數(shù) 其中 其中 數(shù) 小計 客戶類型對風險控制的影響程度 （ a+b+c+d+e+f+g） /客戶總數(shù)/行業(yè)平均值 *100% 小計 客戶類型對風險控制的影響程度 （ a+b+c+d+e+f+g） /客戶總數(shù) /行業(yè)平均值 *100% （ a+b+c+d+e+f+g） /新客戶總數(shù) /行業(yè)平均值 *100% （ a+b+c+d+e+f+g） /新客戶總數(shù) /行業(yè)平均值 *100%
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