反洗錢(qián)考評(píng)辦法(參考版)
2024-10-13 12:00本頁(yè)面
【正文】 七、其他每年的1月1日至次年的12月31日止，為一個(gè)考核，2011年考核時(shí)間從5月1日至12月31日止。凡評(píng)為不合格等次的辦事處、社區(qū)和相關(guān)部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人將被扣罰相應(yīng)考核獎(jiǎng)。六、獎(jiǎng)懲措施考評(píng)分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次，單位的考核成績(jī)納入干部績(jī)效考核。鎮(zhèn)城市管理委員會(huì)辦公室每季度組織各辦事處、社區(qū)和相關(guān)部門(mén)的職能履行、職權(quán)下放、服務(wù)措施、辦事效率、主動(dòng)配合等方面的情況進(jìn)行一次綜合評(píng)價(jià)。每月上旬，鎮(zhèn)城市管理委員會(huì)組織召開(kāi)由各轄區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和鎮(zhèn)有關(guān)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人參加的城市管理考評(píng)情況點(diǎn)評(píng)會(huì)，通報(bào)上月考評(píng)情況，公布各辦事處、社區(qū)和相關(guān)部門(mén)的考評(píng)成績(jī)，分析點(diǎn)評(píng)長(zhǎng)效綜合管理中存在的問(wèn)題，研究落實(shí)整改措施。每月底前，依據(jù)檢查考核和交辦問(wèn)題的整改情況，量化成考評(píng)分值，排出名次。各單位應(yīng)建立相應(yīng)的考評(píng)組織，負(fù)責(zé)責(zé)任范圍的城市管理考評(píng)工作。考評(píng)范圍：全鎮(zhèn)范圍。月考評(píng)滿分為100分，得分90分以上的為優(yōu)秀，80分—89分的為良好、70—79分的為合格，69分（含69）以下的為不合格。第五篇：城市管理考評(píng)辦法張浦鎮(zhèn)城市管理考評(píng)辦法為促進(jìn)城市長(zhǎng)效管理措施落實(shí)和管理水平的提高，特制定本考評(píng)辦法：一、考評(píng)內(nèi)容考評(píng)共涉及市政設(shè)施管理、市容市貌管理、環(huán)境衛(wèi)生管理、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)管理、河道水面管理、違法建設(shè)管理、建筑工地管理、綠化管理、交通管理、住宅小區(qū)物業(yè)管理、環(huán)境保護(hù)管理、城中村和城郊結(jié)合部衛(wèi)生管理12個(gè)方面的內(nèi)容。學(xué)校安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的考評(píng)工作，由縣教育局負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第十七條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。對(duì)涉嫌違反反洗錢(qián)法律法規(guī)且需要進(jìn)一步收集證據(jù)的，我中心支行將及時(shí)組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。（五）對(duì)考評(píng)等級(jí)相對(duì)較高的金融機(jī)構(gòu)，除中國(guó)人民銀行總行指定的現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目，或我中心支行反洗錢(qián)工作需要外，原則上可不再將其作為下現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象；對(duì)評(píng)估等級(jí)相對(duì)較低的金融機(jī)構(gòu)，可考慮將其作為下現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)對(duì)象。（三）對(duì)要求限期整改的金融機(jī)構(gòu)，我中心支行可適時(shí)對(duì)其整改情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。第十四條 根據(jù)反洗錢(qián)工作非現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)結(jié)果，可對(duì)金融機(jī)構(gòu)單獨(dú)或同時(shí)采取如下監(jiān)管措施：（一）對(duì)反洗錢(qián)工作存在主要問(wèn)題的金融機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)出《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)》，對(duì)存在的主要問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。第十二條 我中心支行于結(jié)束后對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作情況進(jìn)行考評(píng)，并將等級(jí)評(píng)定結(jié)果在轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)中通報(bào)，必要時(shí)可抄報(bào)各相關(guān)上級(jí)金融機(jī)構(gòu)，并在反洗錢(qián)工作總結(jié)中反映考評(píng)情況。第十二條 考評(píng)小組將根據(jù)金融機(jī)構(gòu)實(shí)際工作、現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢問(wèn)、實(shí)地走訪及高管約談等有關(guān)情況，結(jié)合金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的《廈門(mén)市金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作非現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)表》（附件2）、《反洗錢(qián)定性評(píng)估項(xiàng)目自查報(bào)告》（附件3）等反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息文件資料，每年、分行業(yè)進(jìn)行一期考評(píng)。第十條 考評(píng)工作以非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估為主，對(duì)所收集的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息進(jìn)行分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)有疑問(wèn)或需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可采取電話詢問(wèn)、書(shū)面詢問(wèn)、走訪金融機(jī)構(gòu)、約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話等方式進(jìn)行。第八條 發(fā)生下列情況之一的，金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作非現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)等級(jí)直接確定為不合格：（一）未能切實(shí)履行反洗錢(qián)相關(guān)義務(wù)而導(dǎo)致洗錢(qián)案件發(fā)生；（二）違反保密規(guī)定，泄露反洗錢(qián)相關(guān)工作信息；（三）故意隱瞞事實(shí)，提供虛假材料；（四）其他重大違規(guī)行為。第七條 根據(jù)評(píng)分結(jié)果確定金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作非現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)等級(jí)，考評(píng)等級(jí)分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格。除本辦法第五條第七款所列加分項(xiàng)外，其他各項(xiàng)考評(píng)指標(biāo)均采取扣分制，即發(fā)現(xiàn)金
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1