證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理辦法(參考版)
2024-12-20 21:31本頁面
【正文】 9:05 柜臺系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置、檢查 重點(diǎn)：當(dāng)日發(fā)行證券信息；銀行簽到 開市運(yùn)行 9:1515：00 監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況是否正常 重點(diǎn)：監(jiān)控服務(wù)器、工作站設(shè)備運(yùn)行情況正常；監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行情況正常；監(jiān)控衛(wèi)星通信設(shè)備運(yùn)行情況正常；監(jiān) 控 UPS 電源運(yùn)行情況正常；監(jiān)控應(yīng)用軟件運(yùn)行情況正常；如果電腦部負(fù)責(zé)審批海王星證書，應(yīng)定時審批海王星證書。 附件 1： 11 中國 ⅩⅩ 證券股份有限公司 系統(tǒng) 維護(hù)日志表 填報(bào)人： 年 月 日 填報(bào)單位： 時 間 操 作 內(nèi) 容 確認(rèn) 開市前 8:30 檢查服務(wù)器、交換機(jī)、路由器、衛(wèi)星小站等硬件設(shè)備工作是否正常 8:35 如果有夜市委托，請此時關(guān)閉電話委托及遠(yuǎn)程委托，關(guān)閉中間件處理機(jī)，否則，沒有此項(xiàng)工作 8:50 通信系統(tǒng)啟動是否正常 重點(diǎn)：交易所通信系統(tǒng)（滬、深 — 單向）；資訊信息接收系統(tǒng)；銀證轉(zhuǎn)賬通信系統(tǒng)；其它程序通信系統(tǒng) 9:00 應(yīng)用軟件系統(tǒng)啟動是否正常 重點(diǎn)：行情分析系統(tǒng)后臺轉(zhuǎn)換機(jī)； 柜臺交易軟件系統(tǒng)（中間件、電話委托、銀證轉(zhuǎn)賬程序、網(wǎng)上交易、開放式基金等）；大屏提示控制程序；北信源證券安全監(jiān)控程序；啟動服務(wù)器的備份程序，保證主備服務(wù)器數(shù)據(jù)一致；如果有創(chuàng)元系統(tǒng)，啟動創(chuàng)元系統(tǒng)。 第 六十 五 條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。 第十 二 章 附則 第 六 十 三 條 員工違反本辦法的，按照《員工違法違規(guī)行為處罰規(guī)定》“違反信息技術(shù)管理規(guī)定的行為與處罰”分則執(zhí)行。 第六十一條 公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)、稽核審計(jì)系統(tǒng)等系統(tǒng)為風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。包括集中交易系統(tǒng)、 網(wǎng)上交易系統(tǒng)、統(tǒng)一賬戶系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)、法人清算系統(tǒng)、自營投資系統(tǒng)、資產(chǎn)管理系統(tǒng) 、 呼叫中心 、 CRM 系統(tǒng)、營銷管理平臺、公司網(wǎng)站等系統(tǒng)。 第十一章 信息系統(tǒng)分類 9 第五十八條 根據(jù)公司信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃，按照業(yè)務(wù)（核心、非核心） 風(fēng)險(xiǎn)控制 管理三條主線，將公司信息系統(tǒng)劃分為業(yè)務(wù)（核心、非核心）、風(fēng)險(xiǎn)控制和管理三類。 第五十 六 條 接崗信息技術(shù)人員對交接內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行測試與處理，現(xiàn)場修改密碼和口令，刪除原用戶，確保交接質(zhì)量。 第 五十四 條 交接的監(jiān)督人為離崗信息技術(shù)人員和接崗信息技術(shù)人員的直接主管領(lǐng)導(dǎo)。同時還須辦理系統(tǒng)交接和設(shè)備交接。 第 五十二 條 公司災(zāi)備系統(tǒng)，應(yīng)建立操作登記和系統(tǒng)日志制度，建立相關(guān)文檔資料檔案。有條件時采用主備系統(tǒng)處理能力相同、輪換交替使用的雙系統(tǒng)模式。 第四十 九 條 公司災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)必須遵守國家、證券行業(yè)災(zāi)備系統(tǒng)的基本要求。 第 九 章 信息系統(tǒng)災(zāi)備建設(shè)和維護(hù) 第四十 七 條 公司的業(yè)務(wù)系統(tǒng)尤其是關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)建立災(zāi)備系統(tǒng)。 第四十 五 條 分支機(jī)構(gòu)證券交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)軟件的變更，需要報(bào)公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門及信息技術(shù)部審批，批準(zhǔn)通過后，信息技術(shù)部組織實(shí)施；分支機(jī)構(gòu)行情、資訊軟件的升級，可以按照相應(yīng)廠商公開發(fā)布的通知或公告要求，報(bào)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批通過后，組織實(shí)施。 第 四十三 條 證券交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)參數(shù)的變更應(yīng)按照公司《證券交易系統(tǒng)參數(shù)管理暫行辦法》的有關(guān)
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