正陽縣投資項目批準核準備案程序(參考版)
2024-11-14 21:11本頁面
【正文】 因此，相關的改革并不徹底，仍然會給中國企業(yè)在境外的交易（尤其是競爭性投標）帶來不確定性，而中國投資者仍然需要考慮將獲得有關的核準和備案作為實施交易的先決條件。其次，中國企業(yè)的海外公司進行特定的再投資項目仍然需要考慮境內相關發(fā)改委部門的核準或備案。這些積極的變化無疑將有利于解決境內審批程序與境外交易時間表之間的沖突，并在一定程度上解決境內審批給境外交易所帶來的不確定性問題，從而給中國企業(yè)進行境外投資帶來極大便利。同時，9號令強調，對于未按規(guī)定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續(xù)，金融機構不得發(fā)放貸款。對于投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關情況或提供虛假材料的，國家發(fā)改委將不予受理或不予核準、備案；已經取得核準文件或備案通知書的，國家發(fā)改委將撤銷核準文件或備案通知書，并給予警告。對于已經核準或備案的境外投資項目，如出現下列情況之一的，應當視情況（核準或備案）向國家發(fā)展改革委申請變更：● 項目規(guī)模和主要內容發(fā)生變化；● 投資主體或股權結構發(fā)生變化；以及● 中方投資額超過原核準或備案的20％及以上。十、核準及備案通知書的有效期及項目變更根據9號令，核準文件和備案通知書應規(guī)定有效期，其中建設類項目核準文件和備案通知書有效期二年，其他項目核準文件和備案通知書有效期一年。經核準或備案的項目前期費用仍然會計入項目中方投資額。從交易的實務來看，各地外匯局通常對此采取非常保守的做法，一般要求相關的企業(yè)先拿到發(fā)改委的項目核準才能進行前期費用出境的外匯申請，而且對換匯金額有嚴格的限制。經核準的該項前期費用計入項目投資總額”。我們的看法是，真正足以對有關企業(yè)形成威懾的，恐怕還是違反相關規(guī)定后可能在發(fā)改委所留下的“違規(guī)記錄”，從而有可能對相關項目在交易后期從國家發(fā)改委獲得備案或核準證書造成負面影響。值得注意的是，對于適用核準的項目，9號令并未要求企業(yè)在申請核準時需要提交確認函（21號令下對此有明確要求）。9號令仍然并未對此進行明確規(guī)定。根據市場的一致看法，設立前期信息報送制度的一個重要目的，是為了防止中國投資者競購同一資產（最終導致國家承擔增加的投資成本）。八、保留項目信息報告制度對于中方投資額1億美元及以上的境外競標或收購項目，21號令及其后的法規(guī)要求中國企業(yè)在“對外開展實質性工作”前，須向國家發(fā)改委報送項目信息報告，并取得國家發(fā)改委出具的確認函。與21號令不同的是，9號令僅要求“以提供融資或擔保等方式通過其境外企業(yè)或機構實施的境外投資項目”的投資主體進行項目的核準或備案。這些企業(yè)很多已經在境外（如香港）設立了全資子公司或參股公司，且有關海外公司已經成長為擁有大量資產的當地公司。七、再投資審批一定程度放開與通常的看法相反，對于中國境內的各類企業(yè)法人投資主體“通過其在境外控股的企業(yè)或機構”在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）（“再投資項目”），21號令并未豁免其獲得項目核準的義務。在“另行制定的具體管理辦法”出臺之前，我們并不清楚非法人性質的中國投資者（包括自然人或采取有限合伙形式的各種基金等）如何適用新的核準備案機制。對于“自然人和其他組織在境外實施的投資項目”，9號令僅規(guī)定“參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法”。六、適用的對象范圍有變化9號令適用于中國境內各類法人（也稱為“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目。根據市場的交易慣例，中國企業(yè)的境外投資一般是將獲得包括各級發(fā)改委的項目核準在內的中國境內監(jiān)管審批作為境外交易文件的先決條件（而非生效條件）。五、核準和備案必須“事前”進行21號令要求投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項目核準文件或備案證明。9號令未明確規(guī)定省級發(fā)改委備案的時間，預計各省級發(fā)改委將在實施細則中加以明確。其次，備案將通過“表格化”的方式進行，備案申請表格式文本及附件將由國家發(fā)改委另行發(fā)布。四、備案程序簡便9號令規(guī)定了非常簡便的備案流程。21號令下沒有對評估時限進行規(guī)定。如果要求補正申請材料，國家發(fā)改委必須在5個工作日內一次性告知申請人。三、進一步明確核準程序的時限9號令也進一步明確了核準的程序和時限。需要指出，9號令并未排除國家發(fā)改委對境外投資項目申請不予以核準或備案的可能性。后者限于“基礎電信運營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網，新聞傳
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