房地產(chǎn)信托項目盡職調(diào)查清單精選五篇(參考版)
2024-11-09 22:04本頁面
【正文】 ，并說明定價原則。，如設定抵押、質(zhì)押或其他擔保形式，請?zhí)峁┢渲鱾鶆蘸贤?、抵押或質(zhì)押合同、抵押或質(zhì)押登記的權利證明等其他與該擔保事項相關的文件。（如有），包括專利權轉(zhuǎn)讓協(xié)議、專利實施許可協(xié)議。十、知識產(chǎn)權，尚未完成注冊的請?zhí)峁┥虡俗陨暾埵芾砦募?；，請?zhí)峁┢淝鍐魏蛨D樣；（如有），包括商標使用權轉(zhuǎn)讓協(xié)議、商標使用權許可協(xié)議。、消防和衛(wèi)生部門其他管理機構(gòu)給予目標企業(yè)的命令、罰款、限期整頓、停產(chǎn)整頓、調(diào)查等處罰文件，目標企業(yè)的書面答復和意見。九、環(huán)境保護、消防和衛(wèi)生事宜、消防、衛(wèi)生要求。（如有）八、財務資料。（指整體價值在人民幣500萬元以上，或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的機器、設備、生產(chǎn)線和所有車輛）清單。，并提供相關租賃協(xié)議、房屋租賃備案證明文件、房產(chǎn)證，同時請書面說明租金收繳情況。劃撥取得土地使用權的，請?zhí)峁┫嚓P批復或決定文件。自有房產(chǎn)和租賃房產(chǎn)請注明并分別列清單。七、土地／房產(chǎn)/其他固定資產(chǎn)，列出擁有或使用的土地使用權清單，自有土地使用權和租賃土地使用權請注明并分別列清單。是否受到稅務部門的處罰或調(diào)查、目標企業(yè)是否已經(jīng)繳納罰金。六、稅務、納稅稅額及完稅證明，現(xiàn)行有效的國稅和地稅稅務登記證。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求目標企業(yè)從事或停止從事某些活動，或者會限制或以其它方式影響公司經(jīng)營或資產(chǎn)。，目標企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐或不當商業(yè)行為的訴訟、行政程序（包括被“雙規(guī)”）。五、訴訟和其它程序（已結(jié)案但尚未履行的或開始起訴的或?qū)砜赡苡械模┰V訟、仲裁、索賠、行政處罰或政府機構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關的文件、函件，包括但不限于起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。； （包括但不限于績效考核相關制度）； 。四、雇員及員工事宜本節(jié)中所稱高級管理人員指服務于目標企業(yè)的高級管理人員，包括法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、在目標企業(yè)中任職的“三師”（總工程師、總會計師、總經(jīng)濟師）以及其它服務于目標企業(yè)但勞動合同關系不在目標企業(yè)的前述高級管理人員（以下統(tǒng)稱“管理人員”）。，包括重要的保密協(xié)議。、合營、合作及合伙協(xié)議或意向書。：提供未包括在最近一期資產(chǎn)負債表中的重大債權債務詳細資料。：所涉目標企業(yè)是否有因環(huán)境保護、知識產(chǎn)權、勞動安全、人身權等原因產(chǎn)生的侵權之債。：提供目標企業(yè)處置重大資產(chǎn)的合同情況，提供相應合同文本及政府相關部門的批文。提供相關主合同文本和相應擔保合同文本，并請書面說明還款情況。、正在履行、雖已履行完畢，但可能存在潛在糾紛的業(yè)務合同明細，提供相應合同文本（請附提供文件清單列表）。（如有）。，則提供合資合作方營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)證書、合作合資協(xié)議。、綠化、消防、環(huán)境、防雷、交通、地名、臨建、供水、供電、供暖、燃氣等所涉批文。，包括但不限于：項目施工圖、工程勘察成果報告、結(jié)構(gòu)計算書和計算軟件名稱、工程檔案登記證明、是否存有限制外銷售樓層或房屋、建設工程規(guī)劃許可證及其附件。，包括但不限于：政府征地批準文件、國土管理部門批準意見、項目用地釘樁成果通知單、建設用地規(guī)劃許可證及其附件。13．銀行開戶許可證。；法人股東的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證及驗資報告。、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購、出售等重大企業(yè)活動的相關材料，以及相關的批準文件、協(xié)議，股東會或董事會、總經(jīng)理辦公會決議等法律文件。十二、遵守法律法規(guī)的情況公司是否在以下領域（包括但不限于）遵守相關法律法規(guī)的說明：公司是否依法獲得政府批準和許可；是否符合審批、登記和備案要求；是否已支付稅費或服從政府的征收、征繳；是否遵守銀行賬戶的使用或外匯管理的相關規(guī)定；公司是否（或公司的管理人員、雇員代表公司）以任何方式向官員行賄；是否遵守勞動管理的規(guī)定；是否遵守環(huán)境保護的相關規(guī)定；若公司存在上述情況，應就上述各項違法情況或聲稱的違法情況作出下列說明：（1）因上述違法行為或聲稱的違法行為被依法強制執(zhí)行的情況，公司的潛在責任(罰款、補償金等)；（2）對公司及其各項業(yè)務和資產(chǎn)的潛在影響(如吊銷營業(yè)執(zhí)照、扣押財產(chǎn)等)；十三、的訴訟及爭議情況（例：環(huán)境責任、產(chǎn)品責任、稅務責任、退休金計劃的支出等），公司尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或行政程序的情況；，公司可能支付的賠償數(shù)額或可能受到的處罰；、訴訟、仲裁或行政處罰的情況；、仲裁及曾受行政處罰的情況說明；第三篇：房地產(chǎn)并購盡職調(diào)查清單房地產(chǎn)并購盡職調(diào)查清單一、基本情況的文件。十、的稅務情況，公司設立至今的稅務報表，當前應納稅的稅種、稅率、是否享受稅收優(yōu)惠政策、財政補貼，相關政府批復或文件（如有）；（如有），并說明公司對優(yōu)惠政策的依賴程度；；，因欠繳稅款可能遭受何種、何程度的行政處罰；；；。九、的經(jīng)營與業(yè)務情況、經(jīng)營狀況、業(yè)績、市場情況；（包括項目涉及的其它各方當事人、用地和項目性質(zhì)、當前狀況以及任何有關的協(xié)議或文件）；、管理業(yè)務之外，公司所從事的其他業(yè)務的說明，及相關的協(xié)議或文件；；； （或可能有）被政府管制或受相關法律、法規(guī)限制的情況；。（無論在資產(chǎn)負
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