【正文】 附件一:恒大地產(chǎn)集團(tuán)合同分類、編號導(dǎo)則（2011年修訂）附件二:恒大地產(chǎn)集團(tuán)合同臺帳及文本傳遞控制管理規(guī)則（2011年修訂）其中含： 附表1：合同重要信息摘要匯總表 附表2：月報合同臺帳樣式 附表3：工程類合同變更臺賬樣式 附表4：集團(tuán)審批合同文本傳遞控制程序 附表5：地區(qū)公司自行審批合同文本傳遞控制程序 附表6：各地區(qū)公司(下屬公司)合同分類簡索代碼 附表7：各地區(qū)公司(下屬公司)按合同審核權(quán)限分類簡索代碼附件三:恒大地產(chǎn)集團(tuán)合同履約監(jiān)督臺賬及指引匯總 其中含：會議紀(jì)要（樣本）工程建設(shè)合同對方違約聯(lián)系函（樣本）合同履行提示函(樣本)補(bǔ)償呈批報告（樣本）特快專遞形式取證指引證據(jù)保全公證指引工程進(jìn)度款審批流程圖工程建設(shè)合同履約關(guān)鍵控制點付款審核要點工程建設(shè)合同發(fā)函臺帳1工程建設(shè)合同收函臺帳1材料變更臺帳1地區(qū)公司反索賠信息臺帳1合同履約檢查記錄表1地區(qū)公司合同管理部重要函件審核臺帳1重點合同履約監(jiān)督維權(quán)取證月度匯總表1合同付款審核登記表1工程類合同付款臺帳1履約保證金保函臺帳主體裝修園建單位履約情況評價表。第四十四條 下屬公司參照上述規(guī)定進(jìn)行考核。第四十二條 地區(qū)公司合同管理部未按規(guī)定建立合同管理相關(guān)臺賬或未按規(guī)定及時準(zhǔn)確上報有關(guān)報表或資料的，每次扣罰合同管理部負(fù)責(zé)人100元。第四十條 出現(xiàn)施工單位未提交保證金、保函，未做出及時有效的解決措施的，每發(fā)生一次扣罰合同管理部負(fù)責(zé)人100元，扣罰分管領(lǐng)導(dǎo)200元。第三十八條 合同管理中心履約監(jiān)督工作檢查如發(fā)現(xiàn)合同對方在質(zhì)量、安全、工期等方面存在明顯嚴(yán)重違約問題，而地區(qū)公司合同管理部履約監(jiān)督時未發(fā)現(xiàn)，扣罰合同管理部履約工程師50元/次/項；發(fā)現(xiàn)問題未采取措施督促履約責(zé)任部門整改的,扣罰合同管理部履約工程師50元/次/項，扣罰合同管理部負(fù)責(zé)人100元/次/項。第三十七條 地區(qū)公司履約主要責(zé)任部門對合同管理中心履約檢查發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)按要求在規(guī)定的時間內(nèi)落實整改（特別是涉及三大主材及施工安全的問題應(yīng)立即整改），履約主要責(zé)任部門未按要求落實整改的，扣罰責(zé)任部門負(fù)責(zé)人200元，扣罰分管領(lǐng)導(dǎo)300元。第三十五條 以非合同書形式（如會議紀(jì)要、往來函件等）超權(quán)限調(diào)整合同內(nèi)容的，印章管理人不得給與用印，否則給與降薪、開除處分。擅自修改審批后合同條款的。第三十四條 地區(qū)公司合同管理部對于存在下列情形之一的，每發(fā)生一次，扣罰合同管理部負(fù)責(zé)人500元、分管領(lǐng)導(dǎo)3000元。第三十二條 地區(qū)公司合同管理部審核簽訂的合同出現(xiàn)對方主體不合格的，未能合理避開法律風(fēng)險又無進(jìn)行特別說明的，每發(fā)生一次，扣罰合同管理部負(fù)責(zé)人200元。其中對合同與招標(biāo)文件、定標(biāo)結(jié)果、法律法規(guī)、資格資質(zhì)要求相符與否分別抽查不少于20%，對合同與審定清單、審定品牌、審定方案、范本等相符與否分別抽查不少于10%；對合同變更及補(bǔ)償100%檢查；合同管理中心對問題整改落實情況100%進(jìn)行復(fù)查。第二十九條 各地區(qū)公司、下屬公司合同管理部應(yīng)按照附件三要求建立合同履約監(jiān)督相關(guān)臺賬，合同管理部每月2日前編輯《合同履約監(jiān)督維權(quán)取證匯總表》報合同管理中心。第二十八條 對合同履行過程存在的突出問題，合同管理部應(yīng)發(fā)出提示函或建議函，督促合同履行主要責(zé)任部門落實整改。第二十六條 合同管理部必須設(shè)專職合同履約監(jiān)督人員，對本單 位所有經(jīng)營類合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促指導(dǎo)合同履行主要責(zé)任部門進(jìn)行合法有效的維權(quán)取證，并負(fù)責(zé)地區(qū)公司履約付款審核工作。當(dāng)履約過程中施工單位違反合同相關(guān)約定，工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全等不能滿足要求造成我方損失時，履約責(zé)任部門應(yīng)立即采取措施并收集證據(jù)，在7天內(nèi)向?qū)Ψ教岢鏊髻r意向，嚴(yán)格按照合同約定追究對方違約責(zé)任。嚴(yán)禁各地區(qū)公司在集團(tuán)出具審批意見之前以會議紀(jì)要、備忘錄、函件等書面形式對索賠進(jìn)行確認(rèn)。第二十五條 地區(qū)公司工程類合同履行中，如收到合作方經(jīng)濟(jì)索賠申請，索賠理由明顯不成立的，應(yīng)在收到書面函件7日內(nèi)駁回相關(guān)申請；對方索賠申請應(yīng)予以適當(dāng)考慮的，合同履行主要責(zé)任部門應(yīng)在初審的同時收集對方的違約證據(jù)，提出初審意見和反索賠方案報地區(qū)公司負(fù)責(zé)人，由地區(qū)公司相關(guān)部門召開專題會議討論審核，審核金額在20萬元以下（含20萬元）的，由地區(qū)公司負(fù)責(zé)人審批。第二十三條 合同未履行完畢但可先予接收或部分接收的，應(yīng)詳細(xì)記錄與合同約定或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符的內(nèi)容，雙方簽字確認(rèn)。由地區(qū)公司按合同相關(guān)約定追究責(zé)任單位的違約 責(zé)任。第二十一條 如對方拒絕簽收文件，合同履行主要責(zé)任部門應(yīng)及時采取特快專遞或公證送達(dá)的形式送達(dá)對方，并保存郵寄回執(zhí)及相關(guān)送達(dá)憑證。第十九條 合同履行主要責(zé)任部門必須督促對方提交項目印章、文件及材料領(lǐng)用有效簽收人的授權(quán)委托文件，發(fā)文及領(lǐng)用材料必須由有效簽收人在資料原件上簽字，歸檔并建立發(fā)函臺帳。需要簽訂補(bǔ)充協(xié)議的，按合同審批程序報批。地區(qū)公司每月2日前將上月簽訂的工程類合同變更臺賬報合同管理中心。合同管理部應(yīng)按照附件二要求建立合同相關(guān)臺賬，進(jìn)行合同文本控制管理。第十四條 合同按程序?qū)徟戤吅?，由合同管理部?fù)責(zé)編號、蓋騎縫章（詳見附件一：《恒大地產(chǎn)集團(tuán)合同分類、編號導(dǎo)則（2011年修訂）》）。第十三條 地區(qū)公司負(fù)責(zé)簽訂的主體、園建、裝修、智能化以及設(shè)計和施工捆綁類施工合同及補(bǔ)充協(xié)議必須在定標(biāo)后45天內(nèi)完成簽訂，其他涉及施工的合同及補(bǔ)充協(xié)議必須在定標(biāo)后15天內(nèi)完成簽訂。第十二條 合同解除須首先進(jìn)行立項審批，原權(quán)限內(nèi)審批的合同解除立項經(jīng)負(fù)責(zé)人審批后，再報合同管理中心及法律事務(wù)中心提供維權(quán)取證意見；原集團(tuán)權(quán)限內(nèi)審批的合同解除立項，按上述程序完成審批后，再按原合同權(quán)限報集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。其他類補(bǔ)充合同減少金額的，直接報各相關(guān)口主管副總裁審批。增加金額超過20萬元的再報集團(tuán)董事局主席審批。工程類補(bǔ)充合同金額增加60萬元以下(含60萬元)由地區(qū)公司負(fù)責(zé)人審批；60萬元以上、200萬元以下（含200萬元）的報集團(tuán)主管招投標(biāo)的副總裁審批；金額增加超過200萬元的再報集團(tuán)董事局分管領(lǐng)導(dǎo)審批。合同，金額300萬元以下（含300萬元）的報地區(qū)公司負(fù)責(zé)人審批；金額300萬元以上、600萬元以下（含600萬元）的報集團(tuán)各相關(guān)口主管副總裁審批；600萬元以上的再報集團(tuán)董事局分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第九條 合同簽字蓋章前，原則上應(yīng)要求對方先完成簽字蓋章，我方才簽字蓋章。第八條 簽訂合同除蓋章外，還必須由簽約人簽名。第六條 嚴(yán)禁各地區(qū)公司及下屬公司變相以合同形式為其他單位提供掛靠。合同的重要條款必須與定標(biāo)結(jié)果及招標(biāo)文件一致，確因特殊原因需要變更，須在合同報審時進(jìn)行特別說明。確因?qū)嶋H情況需要對范本條款作部分修改的，報相關(guān)口主管副總裁審批。營銷廣告類合同必須對呈批報告（排期表）及經(jīng)審核通過的價格比照報告進(jìn)行核對。工程類合同審核時必須對定標(biāo)結(jié)果及地區(qū)公司預(yù)算部或集團(tuán)預(yù)決算審計部審核的價格清單進(jìn)行核對，涉及施工、設(shè)計方案審批的，應(yīng)核對技術(shù)標(biāo)審核部門出具的方案確認(rèn)書。合同對方主體經(jīng)審批確定后，不得變更。第二條 本《制度》適用于集團(tuán)總部及各地區(qū)公司、下屬公司合同及合同履約監(jiān)督管理工作。本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行，如有以往規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。第三十八條 每年第一季度，由主管設(shè)計的副總裁組織集團(tuán)設(shè)計院、設(shè)計成本質(zhì)量控制中心、園林集團(tuán)、管理中心、營銷品牌中心、物業(yè)管理集團(tuán)、地區(qū)公司總工室代表等對集團(tuán)設(shè)計要求及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂。設(shè)計總結(jié)報告報集團(tuán)主管設(shè)計的副總裁及地區(qū)公司董事長，并抄送集團(tuán)設(shè)計院。設(shè)計總結(jié)的內(nèi)容（1）獲取銷售反饋和市場建議。工程技術(shù)部考核。傳真時間起48小時內(nèi)總工室必須下發(fā)變更圖紙或處理意見，不得影響現(xiàn)場施工，下發(fā)每超一小時，扣罰總工室主任15元。第六章設(shè)計服務(wù)第三十五條 現(xiàn)場設(shè)計問題的處理 在不影響工程造價、美觀和使用功能的前提下，圖紙上的錯誤和明顯不合理之處，由工程部經(jīng)理現(xiàn)場處理解決。未按施工圖設(shè)計變更執(zhí)行的，每項扣罰總工室主任100元、分管領(lǐng)導(dǎo)200元。審批通過后，申請部門按施工圖出圖程序出設(shè)計變更；凡變更原因為“集團(tuán)方案、設(shè)計要求等調(diào)整”的設(shè)計變更申報表，應(yīng)抄送集團(tuán)設(shè)計院備案。（5）無需要時，不必會簽。（3）變更內(nèi)容與報建圖不一致的，需開發(fā)部會簽。設(shè)計變更的申報會簽要求（1）變更內(nèi)容與銷售資料不一致的，需營銷部會簽。（2）根據(jù)需要進(jìn)行相關(guān)部門會簽。設(shè)計變更審批權(quán)限：一級設(shè)計變更由地區(qū)公司董事長審批；二級設(shè)計變更由地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5）設(shè)計變更造成工程造價增加＞3萬元。3）設(shè)計變更內(nèi)容與報建圖不一致。（1）設(shè)計變更包含有以下任何一種情況均屬于一級設(shè)計變更： 1）設(shè)計變更內(nèi)容與銷售資料不一致。第三十四條施工圖設(shè)計變更施工圖設(shè)計變更由地區(qū)公司按以下原則自行審批。第三十三條地區(qū)公司應(yīng)建立圖紙臺賬，所有圖紙必須通過總工室登記蓋章后下發(fā)。第三十二條集團(tuán)設(shè)計院和設(shè)計成本質(zhì)量控制中心對地區(qū)公司施工圖抽查和考核，集團(tuán)設(shè)計院檢查是否符合集團(tuán)設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計成本質(zhì)量控制中心檢查施工圖質(zhì)量和設(shè)計成本。地區(qū)公司總工室應(yīng)將裝修施工圖圖紙會審記錄報集團(tuán)設(shè)計院備案。工程技術(shù)部考核。每套施工圖會審時，建筑、結(jié)構(gòu)、園林、裝修專業(yè)錯誤數(shù)量各專業(yè)不得超過10處，其它專業(yè)錯誤數(shù)量各專業(yè)不得超過5處。集團(tuán)設(shè)計院考核。如需到集團(tuán)本部完善單體擴(kuò)初設(shè)計，外地總工室主任收到審核意見起5天內(nèi)組織外委設(shè)計院項目總負(fù)責(zé)、各專業(yè)設(shè)計人員到集團(tuán)設(shè)計院，項目組組織項目總建筑師、各專業(yè)總工、項目小組各專業(yè)設(shè)計人員與外地總工室、外委設(shè)計院人員一起就審核意見討論交流，外委設(shè)計院人員在集團(tuán)設(shè)計院修改圖紙，要求5天內(nèi)通過擴(kuò)初審核，審核未通過不得離開集團(tuán)。開發(fā)建設(shè)監(jiān)察中心考核。經(jīng)總工室審核后上報的單體擴(kuò)初設(shè)計，各專業(yè)問題數(shù)量不得超過10處，每超一處