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中國人民銀行關(guān)于印發(fā)中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)(參考版)

2024-11-05 07:55本頁面
  

【正文】 請人民銀行上海總部,各分行、營業(yè)管理部,省會(首府)城市中心支行,大連、青。第五篇:中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的通知中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的通知(銀發(fā)[2007]158號)中國人民銀行上??偛?,各分行、營業(yè)管理部,省會(首府)城市中心支行,大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行,各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、中國郵政儲蓄銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外資銀行、城鄉(xiāng)信用社,各證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司,保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司:根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》和《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》(中國人民銀行令[2006]第1號發(fā)布),人民銀行制定了《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》(見附件)?!洞箢~和可疑支付交易報(bào)告接收及調(diào)查操作程序》(銀辦發(fā)〔2004〕180號文印發(fā))同時(shí)廢止。第三十八條 本實(shí)施細(xì)則由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。第七章 附則第三十七條 執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則所需要的法律文書式樣由中國人民銀行制定。中國人民銀行省一級分支機(jī)構(gòu)直接報(bào)案的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)中國人民銀行備案。第三十四條 結(jié)束調(diào)查的,對已經(jīng)封存的文件、資料,中國人民銀行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作《解除封存通知書》(見附10),正式通知金融機(jī)構(gòu)解除封存。第三十二條 制作《反洗錢調(diào)查報(bào)告表》時(shí),調(diào)查組應(yīng)當(dāng)按照下列情形,分別提出調(diào)查處理意見:(一)經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動不屬實(shí)或者能夠排除洗錢嫌疑的,結(jié)束調(diào)查;(二)經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案。第三十條 有下列情形之一的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除臨時(shí)凍結(jié):(一)接到中國人民銀行的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書》的;(二)在按照中國人民銀行的要求采取臨時(shí)凍結(jié)措施后48小時(shí)內(nèi)未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的。臨時(shí)凍結(jié)期限為48小時(shí),自金融機(jī)構(gòu)接到《臨時(shí)凍結(jié)通知書》之時(shí)起計(jì)算。第二十七條 中國人民銀行省一級分支機(jī)構(gòu)接到金融機(jī)構(gòu)或者中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行的報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)立即核實(shí)有關(guān)情況,并填寫《臨時(shí)凍結(jié)申請表》(見附6),報(bào)告中國人民銀行。第二十六條 中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)接到金融機(jī)構(gòu)報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)先行緊急報(bào)案。必要時(shí),調(diào)查人員可以對封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描。第二十四條 調(diào)查人員封存文件、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)會同在場的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚,當(dāng)場開列《反洗錢調(diào)查封存清單》(見附5)一式二份,由調(diào)查人員和在場的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章,一份交金融機(jī)構(gòu),一份附卷備查。第二十三條 調(diào)查組可以對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存。第二十二條 實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的下列資料:(一)賬戶信息,包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)開立、變更或注銷賬戶時(shí)提供的信息和資料;(二)交易記錄,包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證;(三)其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)、電子或音像等形式的資料。調(diào)查人員收到書面材料后,應(yīng)當(dāng)在首頁右上方寫明收到日期并簽名。必要時(shí),調(diào)查人員也可以要求被詢問人自行書寫。調(diào)查人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。詢問筆錄有遺漏或者差錯的,被詢問人可以要求補(bǔ)充或者更正,并按要求在修改處簽名、蓋章。第二十一條 詢問時(shí),調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)制作《反洗錢調(diào)查詢問筆錄》(見附4)。詢問時(shí),調(diào)查組在場人員不得少于2人。詢問應(yīng)當(dāng)在被詢問人的工作時(shí)間進(jìn)行。調(diào)查組組長應(yīng)當(dāng)向金融機(jī)構(gòu)說明調(diào)查目的、內(nèi)容,要求等情況。第十八條 實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí),調(diào)查組應(yīng)當(dāng)調(diào)查如下情況:(一)被調(diào)查對象的基本情況;(二)可疑交易活動是否屬實(shí);(三)可疑交易活動發(fā)生的時(shí)間、金額、資金來源和去向等;(四)被調(diào)查對象的關(guān)聯(lián)交易情況;(五)其他與可疑交易活動有關(guān)的事實(shí)。第十六條 調(diào)查組可以根據(jù)調(diào)查的需要,提前通知金融機(jī)構(gòu),要求其進(jìn)行相應(yīng)準(zhǔn)備。第十四條 對重大、復(fù)雜的可疑交易活動進(jìn)行反洗錢調(diào)查前,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)制定調(diào)查實(shí)施方案。必要時(shí),可以抽調(diào)中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行工作人員作為調(diào)查組成員。調(diào)查組成員不得少于2人,并均應(yīng)持有《中國人民銀行執(zhí)法證》。第十一條 中國人民銀行及其省一級分支機(jī)構(gòu)對可疑交易活動進(jìn)行初步審查,認(rèn)為需要調(diào)查核實(shí)的,應(yīng)填寫《反洗錢調(diào)查審批表》(見附2),報(bào)行長(主任)或者主管副行長(副主任)批準(zhǔn)。第九條 中國人民銀行省一級分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí),需要中國人民銀行其他省一級分支機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查的,可以填寫《反洗錢協(xié)助調(diào)查申請表》(見附1),報(bào)請中國人民銀行批準(zhǔn)。第八條 中國人民銀行省一級分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本轄區(qū)內(nèi)的可疑交易活動進(jìn)行反洗錢調(diào)查。第二章 調(diào)查范圍和管轄第六條 中國人民銀行及其省一級分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)下列可疑交易活動,需要調(diào)查核實(shí)的,可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢調(diào)查:(一)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定報(bào)告的可疑交易活動;(二)通過反洗錢監(jiān)督管理發(fā)現(xiàn)的可疑交易活動;(三)中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行報(bào)告的可疑交易活動;(四)其他行政機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)通報(bào)的涉嫌洗錢的可疑交易活動;(五)單位和個(gè)人舉報(bào)的可疑交易活動;(六)通過涉外途徑獲得的可疑交易活動;(七)其他有合理理由認(rèn)為需要調(diào)查核實(shí)的可疑交易活動。調(diào)查人員違反規(guī)定程序的,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。第四條 中國人民銀行及其省一級分支機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕或者阻礙。本實(shí)施細(xì)則所稱中國人民銀行及其省一級分支機(jī)構(gòu)包括中國人民銀行總行,上海總部,分行、營業(yè)管理部,省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行。中國人民銀行二○○七年五月二十一日中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)第一章 總則第一條 為了規(guī)范反洗錢調(diào)查程序,依法履行反洗錢調(diào)查職責(zé),維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章,制定本實(shí)施細(xì)則?,F(xiàn)印發(fā)你們,請遵照執(zhí)行。反洗錢調(diào)查結(jié)束后,《解除封存通知書》由中國人民銀行制作(╳)。(√)1在按照中國人民銀行的要求采取臨時(shí)凍結(jié)措施后48小時(shí)內(nèi)未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的或者接到中國人民銀行的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書》的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除臨時(shí)凍結(jié)。(√)1中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行接到金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)在緊急報(bào)案的同時(shí)向中國人民銀行省一級分支機(jī)構(gòu)報(bào)告。(√)1調(diào)查人員封存文件資料,應(yīng)當(dāng)會同在場的金融機(jī)構(gòu)工作人員差點(diǎn)清楚,當(dāng)場開列《反洗錢調(diào)查封存清單》,一式三份,有調(diào)查人員和在場的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章,一份交金融機(jī)構(gòu),一份調(diào)查人員留存,一份附卷備查。(╳)1查閱、復(fù)制電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)避免影響金融機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營。(√)1實(shí)施反洗錢調(diào)查現(xiàn)場詢問時(shí),可以在被詢問人同意的地點(diǎn)進(jìn)行。(╳)被詢問人可以自行提供書面材料。(╳)在進(jìn)行反洗錢調(diào)查前必須制定調(diào)查實(shí)施方案。(╳)中國人民銀行及其省一級分支機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢調(diào)查前應(yīng)當(dāng)成立調(diào)查組。中國人民銀行省一級分支機(jī)對發(fā)生在本轄區(qū)的可疑交易活動進(jìn)行反洗錢調(diào)查存在較大困難的,可以申請中國人民銀行進(jìn)行調(diào)查。(╳)調(diào)查人員違反規(guī)定程序的,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。(AB) 1反洗錢調(diào)查的結(jié)果有兩個(gè)方面()。(ABCD) 1實(shí)施反洗錢現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的下列資料(ABC),包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)中開立、變更或注銷賬戶時(shí)提供的信息和資料,包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證、電子或音像等形式的資料1反洗錢調(diào)查的措施包括()。(CD) 實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí),調(diào)查組應(yīng)當(dāng)調(diào)查以下(ABCD)。中國人民銀行負(fù)責(zé)對下列可疑交易活動組織反洗錢調(diào)查(ABCD)、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動,中國人民銀行省一級分支機(jī)構(gòu)調(diào)查存在較大困難的,可能有重大政治、社會或者國際影響的中國人民銀行及其省一級分支機(jī)構(gòu)對可疑交易活動進(jìn)行初步審查,認(rèn)為需要調(diào)查核實(shí)的,應(yīng)當(dāng)填寫《反洗錢調(diào)查審批表》,報(bào)()批準(zhǔn)。(ABCD)A.文件 B.資料 C.拒絕 D.阻礙中國人民銀行及其省一級分行工作人員違反規(guī)定進(jìn)行反洗錢調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的,依法給予(),構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任(BD) 中國人民銀行及其省一級分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)下列可疑交易活動,需要調(diào)查核實(shí)的,可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢調(diào)查:(ABCD) 、縣(市)支行報(bào)告的可疑交易活動。(A) 1中國人民銀行省一級分支機(jī)構(gòu)直接報(bào)案的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)()備案。(A) 1在反洗錢調(diào)查時(shí),經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,應(yīng)當(dāng)以書面形式向有管轄權(quán)的()報(bào)案。(B) 1反洗錢調(diào)查中,客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外時(shí),中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)接到金融機(jī)構(gòu)報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的()先行緊急報(bào)案。(D) 反洗錢現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查人員在收到被詢問人提供的書面材料后,應(yīng)當(dāng)在()寫明收到的日期并簽名。s Bank of China)shall be repealed 40 If other provisions(excluding rules and regulations)previously formulated by the PBOC are contrary to these Detailed Rules, these Detailed Rules shall prevail.第三篇:中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則一、單項(xiàng)選擇題(15)下列()調(diào)查可疑交易活動使用《反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》(A) 及其分支機(jī)構(gòu) 中國人民銀行省一級分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí),金融機(jī)(A) 中國人民銀行省一級分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí),需要中國人民銀行其他省一級分支機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查的,可以填寫《反洗錢協(xié)助調(diào)查申請表》,報(bào)請()批準(zhǔn)(A) (部)行長(主任)(部)主管副行長(副主任)在實(shí)施反洗錢現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查組詢問金融機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)在被詢問人的()進(jìn)行(B) 在反洗錢現(xiàn)場調(diào)查詢問時(shí),被詢問人確認(rèn)筆錄無誤后,應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上逐頁()。s branch institution at the provincial level directly reports the case to the petent investigation organ, it shall timely report it to the PBOC for archival 36 After the investigation is ended or after the case is reported to the petent investigation organ, the PBOC or its branch institution at the provincial level shall put all the case files into VII Supplementary ProvisionsArticle 37 The formats of legal documents for the implementation of these Detailed Rules shall be created by the other legal documents needed in antimoney laundering investigations, if the PBOC has not created specimens for such legal documents, the PBOC39。or doubt of money laundering cannot be eliminated upon investigation, the case shall be reported to the petent investigation 33 The Form of Report on Antimoney Laundering Investigation shall be subject to the approval of the president(director)or deputy president(deputy director)in charge of the PBOC or of the PBOC39。s branch institution at the provincial level receives the report of the financial institution or of the central subbranch of the PBOC in a prefecture or city at the prefecture level or subbranch of the PBOC in a county or city at the county level, it shall verify the relevant information at once and fill out a Form of Application for Temporary Freezing(see Annex 6)and report it to the 28 If the president or deputy president in charge of the PBOC approves the taking of temporary freezing measures, the PBOC shall make a Notice of Temporary Freezing(see Annex 7), affix its official seal to it and then formally notify the fi
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