【正文】 二○一○年九月十日。對重要崗位和信貸員在崗時間超過規(guī)定任職時間的要實施異地或異片崗位輪換。進一步強化業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德、職業(yè)操守和業(yè)務(wù)能力，促進風險控制與防范意識，加強主人翁思想教育，防范道德風險。聯(lián)社各職能部門要定期或不定期組織對所轄機構(gòu)網(wǎng)點內(nèi)控及案件防控的整改落實情況進行督查，對整改工作落實不到位的要嚴肅追究責任人責任，同時對營業(yè)網(wǎng)點整改情況進行重點抽查。加大對監(jiān)控檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。切實加強稽核建設(shè)。嚴格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度，堅決執(zhí)行制度規(guī)定，并對此進行嚴格檢查，對違規(guī)者進行嚴厲懲處。（三）認真落實防范操作風險13條專項檢查認真執(zhí)行營業(yè)網(wǎng)點負責人及真要崗位人員輪崗輪調(diào)制度，并將其納入我社的人事管理制度。堅持開展員工的日常行為排查工作。今年我行不定期組織了審計稽核、信貸、風險部門，經(jīng)常性地開展對轄內(nèi)營業(yè)機構(gòu)的自查檢查工作。（二）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查。對以上我社排查出來的問題，一是要求職能部門和營業(yè)網(wǎng)點對問題進行梳理，認真進行整改；二是要求各職能部門認真分析風險成因，改進信貸管理。逐戶、逐筆確定排查責任人，我社排查組和聯(lián)社檢查人員要對其排查的業(yè)務(wù)負責。此次主要排查是否存在以下違規(guī)行為：排查責任此次排查我社嚴格按照以下要求，認真落實排查責任：一是誰經(jīng)手，誰負責。結(jié)合省、辦事處“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案及相關(guān)要求，我社結(jié)合自身實際認真貫徹落實，并在此基礎(chǔ)上制定了《農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》，組織全轄員工按照方案要求開展此項工作，到報告日，自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將活動開展情況匯報如下：一、組織領(lǐng)導(dǎo)為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，我社成立了由任組長，領(lǐng)導(dǎo)班子成員為副組長，各網(wǎng)點負責人為成員活動領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在部，具體負責“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。四是強化監(jiān)督檢查，切實維護反腐倡廉制度的權(quán)威性和嚴肅性。三是強化源頭治理，切實提升反腐倡廉制度建設(shè)的針對性和實效性。二是強化科技手段，切實增強反腐倡廉制度建設(shè)的科學(xué)性和系統(tǒng)性。一是強化宣傳教育，牢固樹立依法行政、嚴格按制度辦事的理念。第四篇：制度執(zhí)行年愛輝區(qū)幸福鄉(xiāng)反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動執(zhí)行情況匯報幸福鄉(xiāng)按照區(qū)紀委的要求和部署，積極開展反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動。六是要以這次開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習為契機，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風險防范的長效機制。四是要轉(zhuǎn)變工作作風，嚴格按照信用社主任?五個必須?、?八個親自?開展內(nèi)控、安全等方面的檢查、指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，加大處罰力度，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓?？傊?，通過開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。三是作風不夠深入。一是平常制度定的嚴，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學(xué)習文件，對基層社督促檢查落實不力，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。能夠健全民主決策制度，建立嚴格、明確的決策程序和辦事程序，通過完善各項內(nèi)控機制，充分發(fā)揚民主作風，確保各項工作的順利開展。四、工作作風上。四是對分社職工了解不夠，平時與分社負責人接觸的多，與一般員工接觸較少，對員工是否經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣六合彩、不正常交友等問題的了解還不夠深入。二是因為事務(wù)繁忙，時間安排不夠合理，檢查指導(dǎo)工作力度和深度不夠，使一些各項規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到徹底落實，違規(guī)違章行為時有發(fā)生，尤其是在分社，內(nèi)控制度、安全保衛(wèi)方面存在不少問題。能夠按照聯(lián)社要求?五個必須?、?八個親自?開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執(zhí)行到位。對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程只善于一般要求、一般學(xué)習，不善于做深入細致的思想政治工作，批評教育又未能及時跟蹤、反饋，掌握整改情況等。但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念不夠等，認真分析原因主要有三個：一是總覺得沒那么多時間和精力去逐個談心，耐心地做職工的思想工作；二是認為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風險的關(guān)系，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。平時只顧忙于業(yè)務(wù)，片面強調(diào)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習規(guī)劃不夠深入。存在的主要問題是學(xué)習不夠。我能夠抓好各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習教育活動，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權(quán)力觀。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學(xué)習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。***信用社20**年**月**日第三篇：信用社合規(guī)執(zhí)行年個人自查報告********** ?合規(guī)執(zhí)行年?自查階段總結(jié)報告通過開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習，使我深刻的認識到，合規(guī)文化教育活動是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風險相伴。堅持邊查邊改。，查找問題，不漏一 筆業(yè)務(wù)，不漏一名員