20xx信用社制度執(zhí)行年自查報(bào)告5篇(參考版)
2025-01-17 04:36本頁(yè)面
【正文】
社內(nèi)對(duì)整改情況將進(jìn)行檢查，保證整改效果。
對(duì)會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理存在的結(jié)算賬戶管理不合規(guī)、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱的現(xiàn)象由各門市會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)進(jìn)行整改，對(duì)大額資金支付與管理不規(guī)范由各門市出納負(fù)責(zé)進(jìn)行整改。
由信用社綜合管理部對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度進(jìn)行清理，結(jié)合我社實(shí)際，有針對(duì)性地制定具體操作細(xì)則，規(guī)范操作，經(jīng)常性地開展好合規(guī)教育，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。
三、落實(shí)措施，切實(shí)整改。三是信貸檔案資料收集不全，整理不規(guī)范。一是貸款申請(qǐng)書要素不齊，如漏填借款人身份證號(hào)碼、計(jì)劃還款等內(nèi)容。對(duì)部份貸款存在未按要求按季進(jìn)行貸后檢查的現(xiàn)象。
大額資金支付與管理不規(guī)范，存在漏登大額現(xiàn)金支取登記表的現(xiàn)象。二是記賬不規(guī)范，如在計(jì)算機(jī)門柜系統(tǒng)中有部分網(wǎng)點(diǎn)未對(duì)表外科目“已核銷貸款呆賬”分筆記賬。
會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱。一是檔案資料管理不規(guī)范，存在收集的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證有未經(jīng)年檢的現(xiàn)象。對(duì)賬不及時(shí)，對(duì)賬單收回率差，未建立對(duì)賬臺(tái)賬，未按月對(duì)單位貸款本息進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)賬單上所蓋印鑒不全。交接登記不規(guī)范，如會(huì)計(jì)短期交接登記薄與計(jì)算機(jī)交接登記薄不一致。通過自查和檢查發(fā)現(xiàn)我社主要存在以下下幾方面問題：
(一)內(nèi)部控制存在缺陷
對(duì)上級(jí)的內(nèi)控制度在具體執(zhí)行中有些未結(jié)合實(shí)際制定操作細(xì)則，內(nèi)控制度的制定缺乏針對(duì)性、科學(xué)性，對(duì)職工的教育培訓(xùn)和輔導(dǎo)、監(jiān)督、檢查不夠，合規(guī)文化建設(shè)工作開展還有待提高。
我社及時(shí)召開由全體職工參加的動(dòng)員大會(huì)，對(duì)此次自查工作開展的目的意義進(jìn)行剖析，統(tǒng)一了思想，使全體職工充分認(rèn)識(shí)到自查工作的重要性。
***信用社
20**年**月**日
關(guān)于開展制度執(zhí)行年自查工作的報(bào)告關(guān)于開展制度執(zhí)行年自查工作的報(bào)告（5）
市信用聯(lián)社稽核監(jiān)察科：
根據(jù)xxx文件精神，為確保制度執(zhí)行年活動(dòng)的開展，鞏固案件專項(xiàng)治理工作成果，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，按照省市聯(lián)社的工作步驟，我社認(rèn)真做好2020年制度執(zhí)行年活動(dòng)的自查工作，現(xiàn)將自查工作情況匯報(bào)如下。堅(jiān)持邊查邊改。
，查找問題，不漏一 筆業(yè)務(wù)，不漏一名員工，不漏一個(gè)崗位。無違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定的行為。實(shí)行了崗位輪換和強(qiáng)制休假，嚴(yán)格執(zhí)行?四項(xiàng)制度?。分工明確，工作規(guī)則完善，無存在缺位缺位錯(cuò)位等現(xiàn)象。同時(shí)要對(duì)各社整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
(三)本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，各社要按整改通知書要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，對(duì)期限內(nèi)暫不能完成的，各社要逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施，并報(bào)聯(lián)社稽核監(jiān)察部。聯(lián)社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真清理，按制度執(zhí)行年要求，對(duì)內(nèi)控制度存在的缺陷要盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。
三、整改措施
針對(duì)本次對(duì)全縣xxx個(gè)法人社，xxx個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認(rèn)真開展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升我縣信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)各社合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。一是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。
(六)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。
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