【正文】 70．證券營(yíng)業(yè)部由于受托時(shí)約定不明．證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬信用風(fēng)險(xiǎn)。68．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。66．證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來(lái)的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。64．從理論上來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。62．證券營(yíng)業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請(qǐng)遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺(tái)委托。60．證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來(lái)。58．按有關(guān)規(guī)定，不能將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。56．在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購(gòu)抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。54．在證券回購(gòu)交易中，以券融資方需要經(jīng)過(guò)二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。52．上海證券交易所于1993年開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。50．因法院判決而發(fā)生的過(guò)戶屬于非交易過(guò)戶。48．在上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易中，若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。46．證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。44．在席位加入清算前，證券交易所會(huì)員單位無(wú)需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。42．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。40．證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級(jí)授權(quán)，分級(jí)決策，分級(jí)管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。38．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”。36．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)自中國(guó)證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動(dòng)失效。34．證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。32．深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。30．網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購(gòu)權(quán)，投資者自愿申購(gòu)，無(wú)需繳款。28．參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。26．我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。24．國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。22．在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。20．對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%。18．我國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。16．深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。12．對(duì)存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買(mǎi)入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票、國(guó)債、基金。6．采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤(pán)相比較，交易速度有了提高。4．柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。2．基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣。A． 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B． 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失C． 補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失D． 彌補(bǔ)保證金損失E． 彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失60．證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括________。A． 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B． 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C． 無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)D． 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)E． 交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)58．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)設(shè)立__________等指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。A． 法律風(fēng)險(xiǎn)B． 政策風(fēng)險(xiǎn)C． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)E． 管理風(fēng)險(xiǎn)56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________。A． 認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)B． 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度C． 檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況D． 正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支E． 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理54．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________。A． 管理體系B． 硬件設(shè)施C． 軟件環(huán)境D． 數(shù)據(jù)管理E． 技術(shù)事故的防范與處理52．證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。A． 組織備份B． 數(shù)據(jù)備份C． 物質(zhì)備份D． 信息資料備份E． 相關(guān)協(xié)議50．證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的應(yīng)急處理有________。A． 出納差錯(cuò)B． 交易差錯(cuò)C． 事故性差錯(cuò)D． 責(zé)任性差錯(cuò)E． 技術(shù)性差錯(cuò)48．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有________。A、為客戶直接辦理開(kāi)戶B、辦理柜臺(tái)委托和交割C、提供證券交易行情D、在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)E、接受客戶的全權(quán)委托46．證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________。A． 申請(qǐng)報(bào)告B． 可行性報(bào)告C． 籌建方案D． 籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)E． 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件44．證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。A． 是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券B． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成C． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置D． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化E． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購(gòu)交易的開(kāi)展42．對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式，說(shuō)法正確的有________。A． 3天B． 7天C． 14天 D． 21天E． 28天40．非交易性過(guò)戶包括的情況有________。A． 認(rèn)真審查投資者的本人身份證B． 證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開(kāi)出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)D． 證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記E． 證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)38．證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指________。A． A股B． 基金C． B股D． 投資基金E． 國(guó)債回購(gòu)36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說(shuō)法有________。A． 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施B． 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施C． 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)D． 重要原始憑證保存期不少于20年E． 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金34．證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。A． 要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶B． 檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格C． 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表D． 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核32．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。A． 欺詐客戶B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)C． 將自營(yíng)賬戶借給他人使用D． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作E． 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券30．自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表” B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”副本C． 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程D． 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說(shuō)明E． 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明28．下列屬于內(nèi)慕信息的有________。A． 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額B． 證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣(mài)出 C． “紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中D． 投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)E． 不得向客戶收取任何費(fèi)用26．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。A． % B． % C． % D． %E． %24．證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。A． 投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶B． 申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理C． 申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中D． 申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資E． 申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽22．下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券C． 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買(mǎi)賣(mài)協(xié)議D． 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒E． 投資者無(wú)重大違法行為20．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________。A． 交易過(guò)戶B． 發(fā)放現(xiàn)金紅利C． 非交易過(guò)戶D． 證券賬戶掛失E． 證券賬戶查詢18．關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是________。A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過(guò)上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣(mài)出配股權(quán)C． 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)D． 未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記E． 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開(kāi)_______。A． 遵守交易所章程B． 維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益C． 接受證券交易所的監(jiān)督D． 具有會(huì)員資格E． 繳納席位費(fèi)10．我國(guó)目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。A． 申請(qǐng)報(bào)告B． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證C． 機(jī)構(gòu)章程D． 主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度E． 部門(mén)設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)8．在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類，交易席位可分為_(kāi)_______。A． 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B． 為各種證券交易提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格C． 實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露D． 為各種證券提高流動(dòng)性E． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)6．下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是________。A． 基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分B． 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市C． 開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓D． 基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)E． 封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣4．在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________。A． 口頭競(jìng)價(jià)B． 書(shū)面競(jìng)價(jià)C． 集中競(jìng)價(jià) D． 連續(xù)競(jìng)價(jià)E． 電腦競(jìng)價(jià)2．債券的種類主要有________。A． 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5：1B． 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5：1C． 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50% D． 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50% 70．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮腳___________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A． 總利潤(rùn)B． 累計(jì)利潤(rùn)C(jī)． 稅后利潤(rùn)D． 稅前利潤(rùn)68．1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的___________差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B． 政策風(fēng)險(xiǎn)C． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D． 管理風(fēng)險(xiǎn)66．下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是________。A． 代理還本付息、分紅派息B． 證券代保管、鑒證C． 代理登記開(kāi)戶D． 代理資金賬戶存取64．如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是________。A． 15 B． 20 C． 25 D． 3062．證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)計(jì)制度》。A． 一個(gè)月B． 二個(gè)月C． 三個(gè)月D． 六個(gè)月60．對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________。A． 上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率B． 上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額C． 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布D． 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率58．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的________。A．20．05% B．19．78% C．20．33% D．15．